热点资讯私募基金预留印鉴为基金托管东谈主图章
发布日期：2024-07-28 09:21 点击次数：85
中欧基金管理有限公司
中欧中证沪深港黄金产业股票指数
发起式证券投资基金托管协议
基金管理东谈主：中欧基金管理有限公司
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司
目 录
鉴于中欧基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限牵涉公司，
按照权衡法律律例的章程具备担任基金管理东谈主的阅历和才气，拟召募刊行中欧中证沪深港黄
金产业股票指数发起式证券投资基金；
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照权衡
法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和才气；
鉴于中欧基金管理有限公司拟担任中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基
金的基金管理东谈主，招商银行股份有限公司拟担任中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证
券投资基金的基金托管东谈主；
为明确中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管
东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有相似的含
义，若有相反映以基金合同为准。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的权衡安排按照基金合同和招募说明书的
章程履行。
一、基金托管协议当事东谈主
（一）基金管理东谈主
称呼：中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易考研区陆家嘴环路 479 号 8 层
邮政编码：200120
法定代表东谈主： 窦玉明
成立时候： 2006 年 7 月 19 日
批准成立机关：中国证券监督管理委员会
批准成立文号：证监基金字[2006]102 号
组织体式：有限牵涉公司
注册老本：2.20 亿元
存续时间：抓续筹办
筹办范围：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务。
（二）基金托管东谈主
称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表东谈主：缪建民
成立时候：1987 年 4 月 8 日
批准成立机关及批准成立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86
号文
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
组织体式：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 252.20 亿元
存续时间：抓续筹办
二、基金托管协议的依据、主见和原则
（一）签订托管协议的依据
本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》
”)、
《公开召募证
券投资基金运作管理办法》
（以下简称“
《运作办法》”）
、《公开召募盛开式证券投资基金流动性
风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管
理办法》 、《公开召募证券投资基金运作相通第 3 号——指数
（以下简称“《信息暴露办法》”）
基金相通》等权衡法律律例、基金合同过火他权衡章程制订。
（二）签订托管协议的主见
签订本协议的主见是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的搭救、投资运作、净
值计算、收益分派、信息暴露及彼此监督等权衡事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安
全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
（三）签订托管协议的原则
基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益的
原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据权衡法律律例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。
本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭据）
、除标的指数成份股
及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板以过火他经中国证监会允许刊行上市的股
票）、存托凭据、港股通标的股票、债券（包括国债、场所政府债、政府支抓机构债、金融债、
企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调整债券、可交换债
券、公开采行的次级债、分离交易可转债等）
、钞票支抓证券、债券回购、银行入款、同行存
单、现款、繁衍器用（包括国债期货、股指期货、股票期权）
、以及法律律例或中国证监会允
许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会的权衡章程）。
本基金可根据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应设施后，不错
将其纳入投资范围。
（1）基金的投资组合比例为：
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不低于基
金钞票净值的 90%；每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需交纳的交
易保证金后，本基金应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。
若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适应设施
后，不错调整上述投资品种的投资比例。
（2）本基金投资组合免除以下投资限制：
基金钞票净值的 90%；
保抓现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债
券投资比例整个不低于基金钞票净值的 5%；
领域的 10％；
其各种钞票支抓证券整个领域的 10％；
抓证券时间，若是其信用等第下落、不再得当投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个月内予
以沿途卖出；
申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
期货阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的成分甚而基金不得当该
比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资，法律律例另有章程的，从其规
定；
交易的，可接管质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得向上基金钞票净值的 10%；
本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得向上基金钞票净值的 15%；
本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得向上基金抓有的股票总市
值的 20%；
本基金在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金抓有的债券总市
值的 30%；
本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交易
日基金钞票净值的 20%；
本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一交易
日基金钞票净值的 30%；
本基金任何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不得向上基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政
府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计算）应当得当基
金合同对于股票投资比例的权衡约定；
本基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得向上基金钞票净值的 10%；
本基金开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行
权所需的全额现款或交易所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；
本基金未平仓的期权合约面值不得向上基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价
乘以合约乘数计算；
值之和，不得向上基金钞票净值的 95%；
出借证券钞票不得向上基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应
纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；
参与出借业务的单只证券不得向上本基金抓有该证券总量的 50%；
最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；
证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；
因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的成分甚而基金
投资不得当上述章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；
票合并计算；
除上述 2）
、7）
、9）、10）
、14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、标的
指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、基金领域变动等基金管理东谈主之外的成分甚而基
金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国
证监会章程的极端情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的
权衡约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管
东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。
法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应设施
后，则本基金投资不再受权衡限制或按照调整后的章程履行。
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽牵涉的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不朴直的证券交易行动；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程辞让的其他行动。
与其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交易的，应当得当基金的投资方向和投资策略，免除基金份额抓有东谈主利益优先原则，防卫利
益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱履行。权衡交易必须预先
得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予暴露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，
并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。
适应设施后，则本基金投资按照取消或调整后的章程履行。
（二）基金托管东谈主根据权衡法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主选拔存
款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的章程及《基金合同》
的约定，详情得当条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以
对基金投资银行入款的交易敌手是否得当权衡章程进行监督。对于不得当章程的银行入款，基
金托管东谈主不错拒却履行，并讲述基金管理东谈主。
本基金投资银行入款应得当如下章程：
入款期限，根据协议可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主阅历
的并吞生意银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例整个不得向上 20%；投资于不
具有基金托管东谈主阅历的并吞生意银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例整个不得
向上 5%。
权衡法律律例或监管部门制定或修改新的依期入款投资策略，基金管理东谈主履行适应设施
后，可相应调整投资组合限制的章程。
职责、风险戒指措施和监察稽核轨制，切实防卫权衡风险。基金托管东谈主负责对本基金银行依期
入款业务的监督与核查，审查、复核权衡协议、账户府上、投资指示、入款证实书等权衡文献，
切实履行托管职责。
（1）基金管理东谈主负责戒指信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行
的支付才气等触及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行不妥变成基金财产赔本的，由
基金管理东谈主承担牵涉。
（2）基金管理东谈主负责戒指流动性风险，并承担因戒指不力而变成的赔本。流动性风险主
要包括基金管理东谈主要求沿途提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的
风险、基金投资银行入款不成欢快基金普通结算业务的风险、因沿途提前支取或部分提前支取
而触及的利息赔本影响估值等触及到基金流动性方面的风险。
（3）基金管理东谈主须加强里面风险戒指轨制的成就。如因基金管理东谈主职工职务步履导致基
金财产受到赔本的，需由基金管理东谈主承担由此变成的赔本。
（4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格死守《基金法》
、《运作办
法》等权衡法律律例，以及国度权衡账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。
（三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目查对、
到期兑付、提前支取、基金投资银行入款的监督
（1）基金管理东谈主应与得当阅历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合
作协议》
（以下简称“
《总体配合协议》
”），详情《入款协议书》的款式范本。
《总体配合协议》
和《入款协议书》的款式范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。
（2）基金托管东谈主依据权衡律例对《总体配合协议》和《入款协议书》的内容进行复核，
审查入款银行阅历等。
（3）基金管理东谈主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他有用入款凭据的办理表情、
邮寄地址、权衡东谈主和权衡电话，以及入款证实书或其他有用凭据在邮寄过程中遗失后，入款余
额的说明及兑付办法等。
（4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门
托付入款证实书或其他有用入款凭据的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发收支款余
额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。
（5）基金管理东谈主应在《入款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应沿途划
转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由
入款银行承担一切牵涉。
（6）基金管理东谈主应在《入款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴
发生变更，基金管理东谈主应实时书面讲述入款行，书面讲述应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分
支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具持重书面说明书。变更讲述的投递方
式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定权衡东谈主变更，应实时加盖公章书
面讲述对方。
（7）基金管理东谈主应在《入款协议书》中章程，因依期入款产生的存单不得被质押或以任
何表情被典质，不得用于转让和背书。
（1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行签订的《总体
配合协议》、
《入款协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立
银行账户。
（2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主搭救和使用。
（1）入款证实书等入款凭据传递
入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在《存
款协议书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭据（下称“存
款凭据”）
，该入款凭据为基金入款说明或到期支款的有用凭据，且对应每笔入款仅能开具唯独
入款凭据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭据复印件并与
基金托管东谈主电话说明收妥后，将入款凭据原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定联
系东谈主；若入款银行分支机构代为搭救入款凭据的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份
入款凭据复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。
（2）入款凭据的遗失补办
入款凭据在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行漠视补办苦求，基金管理东谈主应督
促入款银行尽快补办入款凭据，并按以上（1）的表情快递或上门托付至基金托管东谈主，原入款
凭据自动作废。
（3）账目查对
每个责任日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。
基金管理东谈主应在《入款协议书》中章程，对于存期向上 3 个月的依期入款，基金托管东谈主于
每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照中国东谈主民银行查扣问复的权衡时限要求及
时回复。基金管理东谈主有牵涉督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复变成的资
金被挪用、盗取的牵涉由入款银行承担。
入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至
基金托管东谈主指定权衡东谈主。
（4）到期兑付
基金管理东谈主提前讲述基金托管东谈主通过快递将入款凭据原件寄给入款银行分支机构指定的
管帐主管。入款银行未收到入款凭据原件的，应与基金托管东谈主电话照看。入款到期前基金管理
东谈主与入款银行说明入款凭据收到并于到期日兑付入款本息事宜。
基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，讲述基金管理东谈主与存
款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽终结见知基金托管东谈主，基金托
管东谈主收妥入款本息确当日讲述基金管理东谈主。
基金管理东谈主应在《入款协议书》中章程，入款凭据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即
讲述基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭据复印件上加盖公章并出具权衡说明文献后，与入款
银行指定管帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如
果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需按原协议
约定利率和实质延期天数支付延期利息。
若是在入款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，基
金管理东谈主不错提前支取沿途或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行签订的《入款协议书》履行。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违背权衡法律律例的章程及《基金合同》
的约定的步履，应实时以书面体式讲述基金管理东谈主在 10 个责任日内创新。基金管理东谈主对基金
托管东谈主讲述的违章事项未能在 10 个责任日内创新的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托
管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章步履，应立即讲述中国证监会，同期讲述基金管理东谈主在 10 个
责任日内创新或拒却结算，若因基金管理东谈主拒不履行变成基金财产赔本的，权衡赔本由基金管
理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何牵涉。
（四）基金托管东谈主根据权衡法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与银
行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律律例
及行业尺度的、经在意选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手
所适用的交易结算表情。基金管理东谈主有牵涉确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托
管东谈主，不然由此变成的赔本应由基金管理东谈主承担。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金
托管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金管理东谈主招供全阛阓交易敌手。基金管理
东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金管
理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单（包括对其往往地更新）进行交易。在基
金存续时间基金管理东谈主不错调整交易敌手名单，但应将调整终结至少提前一个责任日书面通
知基金托管东谈主。新名单详情时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按摄影
关协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理东谈主根据阛阓需要临时调整银行间债券交
易敌手名单及结算表情的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日
内与基金托管东谈主协商科罚。
基金管理东谈主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的交易公法进行交易，并负责
科罚因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及赔本。若未践约的交易敌手在基金管理东谈主详情的
时候内仍未承担负约牵涉过火他权衡法律牵涉的，基金管理东谈主不错对相应赔本先行给予承担，
然后再向权衡交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行
监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管
东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇牵涉。
（五）本基金投资畅达受限证券，应死守《对于基金投资非公开采行股票等畅达受限证券
权衡问题的讲述》等权衡监管章程。
中国证监会设施的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁
依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证
券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。
本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登记结算有限
牵涉公司、中央国债登记结算有限牵涉公司或银行间阛阓清理所股份有限公司负责登记和存
管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券阛阓交易的证券。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。
本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。
会批准的权衡基金投资畅达受限证券的投资决议过程、风险戒指轨制。基金投资非公开采行股
票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不
限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。
基金管理东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个责任日将上述府上书面发至基金托管东谈主，
保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个责任日内，以书
面或其他两边招供的表情说明收到上述府上。
基金管理东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对权衡风险采用积极有
效的措施，在合理的时候内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基金重大赎回或阛阓发生剧
烈变动等原因而导致基金现款盘活勤恳时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付
结算，并承担扫数赔本。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担
任何牵涉。
书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、
锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金管理东谈主
应保证上述信息的委果、完好，并应至少于拟履行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至
基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审核。
由于基金管理东谈主未实时提供权衡证券的具体的必要的信息，甚而基金托管东谈主无法审核认
购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担牵涉。
券的步履。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》、
《托管协议》以过火他权衡法律律例的权衡
章程，应实时讲述基金管理东谈主，并报告中国证监会，同期采用合理措施保护基金投资东谈主的利益。
基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的罪人、违章以及违背《基金合同》、
《托管协议》的投资指示不
予履行，独立即讲述基金管理东谈主创新，基金管理东谈主不予创新或已代表基金签署合同不得不履行
时，基金托管东谈主应向中国证监会讲述。
露所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁依期等信息。
（六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，崇拜评估中期单子投资业务的风险，
本着审慎、勤勉尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应得当法律律例及监管机构的权衡规
定。
（七）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当死守严慎筹办的原则，配备技能系
统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务过程，有用防卫和戒指风
险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与复核。
（八）基金托管东谈主根据权衡法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计算、
各种基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、权衡信息
暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。
（九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作违背法律律例、
《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话、邮件或书面指示等表情讲述基金管理东谈主限
期创新。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到讲述后应及
时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面讲述，基金管理东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出
回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及创新期限。在上述规依期限内，
基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通
知的违章事项未能在限期内创新的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。
（十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管协
议对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金管理东谈主应在章程时候
内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合
同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东谈主应积极配合提
供权衡数据府上和信息等。
（十一）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易设施依然收效的指示违背法律、行政律例
和其他权衡章程，或者违背基金合同约定的，应当立即讲述基金管理东谈主实时创新，由此变成的
赔本由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其讲述义务后，给予免责。
（十二）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章步履，应实时讲述中国证监会，同期讲述
基金管理东谈主限期创新。
四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安
全搭救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计算
的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、权衡信息暴露和监
督基金投资运作等步履。
（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、深切基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、
托管协议过火他权衡章程时，应实时以书面体式讲述基金托管东谈主限期创新。基金托管东谈主收到书
面讲述后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，说明违章原因及
创新期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对讲述县
项进行复查，督促基金托管东谈主改正。
（三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协议对
基金业务履行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在章程时候
内恢复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供权衡府上
以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和委果性。
（四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章步履，应实时讲述中国证监会，同期讲述基
金托管东谈主限期创新，并将创新终结讲述中国证监会。
五、基金财产的搭救
（一）基金财产搭救的原则
产的完好与寥寂。
基金管理东谈主的朴直指示，不得自行诈欺、刑事牵涉、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主实质
有用戒指下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主搭救时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此
产生的牵涉。
并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时讲述基金管
理东谈主采用措施进行催收，基金管理东谈主应负责向权衡当事东谈主追偿基金财产的赔本，基金托管东谈主应
提供必要的协助。
产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的
资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方的欺
诈、坚贞、罪状或歇业等原因给基金钞票变成的赔本等不承担牵涉。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
东谈主东谈主数得当《基金法》、
《运作办法》等权衡章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的沿途资金
划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时候内，基金管理东谈主应聘任得当《中
华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，且需对发起资金提供方
过火抓有份额进行专门说明。出具的验资讲述由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师
署名方为有用。
（三）基金资金账户的开立和管理
，
搭救基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“中欧中证
沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。
东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业
务之外的行动。
（四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理
金托管东谈主与基金联名的证券账户。
理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进
行本基金业务之外的行动。
由基金管理东谈主负责。
户。证券筹办机构根据权衡法律律例、设施性文献为本基金开立权衡资金账户，并按照该证券
筹办机构开户的过程和要求与基金管理东谈主签订权衡协议。
管理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清事理基金管理东谈主所选拔的证券
公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金清理，也不负责搭救证券资金账户内存
放的资金。
投资业务，触及权衡账户的开立、使用的，按权衡章程开立、使用并管理；若无权衡章程，则
基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程履行。
（五）债券托管账户的开设和管理
基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限牵涉公司和银行
间阛阓清理所股份有限公司的权衡章程，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券
托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。
（六）其他账户的开立和管理
东谈主按照章程开立投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以书面体式将期货公司提
供的期货保证金账户的启动资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码见知基金托管东谈主。
资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时讲述基金托管东谈主。
基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金管理东谈主保证
所提供的账户开户材料的委果性和有用性，且在权衡府上变更后实时将变更的府上提供给基
金托管东谈主。
东谈主协助基金托管东谈主按照权衡法律律例和本协议的约定协商后开立。新账户按权衡章程使用并
管理。
（七）基金财产投资的权衡有价凭据等的搭救
基金财产投资的权衡什物证券等有价凭据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的搭救
库，或存入中央国债登记结算有限牵涉公司、银行间阛阓清理所股份有限公司、中国证券登记
结算有限牵涉公司或单子营业中心的代搭救库，什物搭救凭据由基金托管东谈主抓有。什物证券等
有价凭据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放
机构及基金托管东谈主之外机构实质有用戒指的有价凭据不承担搭救牵涉。
（八）与基金财产权衡的紧要合同的搭救
由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产权衡的紧要合同的原件差别由基金管理东谈主、基
金托管东谈主搭救。除本协议另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产权衡的紧要合同
应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署
后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金
管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的终结，由基金管理东谈主负责。重
大合同的搭救期限不低于法律律例章程的最低期限。
对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真
件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基
金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。
六、指示的发送、说明及履行
基金管理东谈主在诈欺基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托
管东谈主履行基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金往来等权衡事项。
基金管理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金管理东谈主发送的电子指示（领受电子报文传送的电子指示、招商银行托管
+空洞办事平台录入的电子指示）
、自动产生的电子指示（网上托管银行基金托管东谈主端根据基金
管理东谈主同意设定的业务公法自动产生的电子指示）
。纸质指示包括基金管理东谈主给基金托管东谈主传
真指示或原件指示。
（一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金管理东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权讲述书（以下称“授权讲述书”）
，指定指示
的被授权东谈主及被授权印鉴，授权讲述书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/图章样本、权限和
预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权讲述书应加盖基金管理东谈主公司公章
和法定代表东谈主（或授权东谈主）署名/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表东谈主的授权书，
并写明收效时候，未写明收效时候的以本协议签署日期或授权讲述书的题名日期为收效时候。
基金管理东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的表情向基金托管东谈主发出授权讲述书，
同期电话讲述基金托管东谈主。授权讲述书经基金管理东谈主与基金托管东谈主以电话表情或其他基金管
理东谈主和基金托管东谈主招供的表情说明后，于授权讲述书载明的收效时候收效或授权讲述书的落
款时候收效。基金管理东谈主在而后三个责任日内将授权讲述书的原本送交基金托管东谈主。授权讲述
书原本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。
基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权讲述书负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及
权衡操作主谈主员之外的任何东谈主深切，但法律律例章程或有权机关另有要求的除外。
（二）指示的内容
投资指示是在管理本基金时，基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资
金划拨类指示（以下简称“指示”）
。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主图章/署名。基金管理
东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信息等。
（三）指示的发送、说明及履行的时候和设施
基金管理东谈主选拔以劣等（2）、（3）种表情向基金托管东谈主发送指示：
（1）基金管理东谈主通过招商银行托管+空洞办事平台录入表情，向基金托管东谈主发送电子划款
指示或投资指示。
招商银行托管+空洞办事平台是指基金托管东谈主基于 Internet 集聚，向基金管理东谈主提供的
客户办事软件，达成基金管理东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、府上传递
和信息办事等纵贯式处理。
基金管理东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”空洞办事平台办事协议》，具体事
宜以《招商银行“托管+”空洞办事平台办事协议》的约定为准。
（2）基金管理东谈主通过深证通电子直连对接表情，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资
指示。
基金管理东谈主通过深证通电子直连对接表情发送电子指示的，基金管理东谈主应至少在家具成
立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见知基金托管东谈主本基金的钞票代码。
对于基金管理东谈主通过上述（1）、
（2）表情发送的指示，基金管理东谈主不得否定其效用。
对于基金管理东谈主通过上述（1）、
（2）表情发送指示的，在救急情况下，基金管理东谈主不错传
真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作表情差别按照以劣等（3）
、（4）款指
令发送表情履行。
（3）基金管理东谈主选拔以传真表情发送指示
对于基金管理东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效用。
极端情况下，基金管理东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急
发送传真指示，基金管理东谈主须通过授权的电话号码讲述基金托管东谈主给与传真指示。如因基金管
理东谈主未讲述基金托管东谈主给与传真指示变成的赔本，基金托管东谈主不承担牵涉。上述极端情况科罚
后，基金管理东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新讲述，并加盖基金管理东谈主在授权讲述书
中的预留印鉴。
（4）基金管理东谈主快递寄送或现场交互指示原件的体式传递指示
如需变更指示发送体式，基金管理东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送体式的指示
发送表情变更讲述书。
基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+空洞办事平台、预遗留真
号码或预留指示附件发送电子邮箱提供权衡合同、交易凭据或其他说明材料。基金管理东谈主对该
等府上的委果性、有用性、完好性和正当合规性负责。
对于通过招商银行托管+空洞办事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件，
基金管理东谈主不得否定其效用。
对于新股、新债申购等网下公开采行业务，基金管理东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将
指示发送给基金托管东谈主。
对于期货收支金业务，基金管理东谈主应于交易日期货收支金截止时候前 2 小时将期货收支
金指示发送至基金托管东谈主。普通情况下由基金托管东谈主依据基金管理东谈主发出的收支金指示，通过
期货结算银行银期转账系统进行收支金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他进攻
情况时，基金管理东谈主不错使用非银期转账手工收支金。
非银期转账手工收支金，入金由基金托管东谈主依据基金管理东谈主提供的划款指示通过结算银
行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管理东谈主讲述期货公司进行入金操作，出金由基
金管理东谈主讲述期货公司出金后，再发送指示给基金托管东谈主，由基金托管东谈主依据基金管理东谈主提供
的划款指示通过结算银行的网银系统划往本基金托管账户。
履行完期货出金或入金的操作后，基金管理东谈主应通过其交易系统或末端系统查询出金划
出情况和入金到账情况。
对于场内业务，基金管理东谈主在诈欺基金财产开展场内证券交易前，基金管理东谈主通过基金托
管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券交易资金账户之间划款，
即银证互转。
对于银行间业务，基金管理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及权衡划款指示发送
至基金托管东谈主。基金管理东谈主应与基金托管东谈主说明基金托管东谈主已完成文凭和权限成就后方可进
行本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需银行间成交单授权书的，基金管理东谈主应在
首笔银行间交易时通过预留电话讲述基金托管东谈主，如基金管理东谈主未讲述基金托管东谈主，导致指示
未履行或履行失败的，基金托管东谈主不承担牵涉。
对于指定时候出款的交易指示，基金管理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于
基金管理东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款，如出款不成
功，基金托管东谈主不承担牵涉。
基金管理东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话说明，如因基金管理东谈主未讲述基
金托管东谈主给与传真指示变成的赔本，基金托管东谈主不承担牵涉。对于依照“授权讲述”发出的指
令，基金管理东谈主不得否定其效用。
基金管理东谈主在发送指示时，应确保出款账户有满盈的资金余额、文献府上都全，并为基金
托管东谈主留出履行指示所必需的时候，因基金管理东谈主未给予合理必需的时候导致基金托管东谈主操
作不得胜的，基金托管东谈主不承担牵涉。
基金托管东谈主说明收到基金管理东谈主发送的指示后，打发指示进行体式审查，考证指示的要素
（金额、收款账号、收款户名、用途）是否都全，传真指示还应审核印鉴和图章/署名是否和
预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴体式上不存在紧要差
异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的图章、署名等变形、歪曲，基金托管
东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金管理东谈主提交的指示按照本协议约定进行口头一致性
审查，不负责审查基金管理东谈主发送指示同期提交的其他文献府上的正当性、委果性、完好性和
有用性，基金管理东谈主应保证上述文献府上正当、委果、完好和有用。如因基金管理东谈主提供的上
述文献分歧法、不委果、不完好或失去效用而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来赔本，
由基金管理东谈主承担牵涉。
基金托管东谈主审核指示无误后应在规依期限内实时履行。
在指示未履行的前提下，若基金管理东谈主毁灭指示，基金管理东谈主应在原指示上注明“作废”
、
“废”、
“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主图章/署名后传真给基金托管东谈主，并电话通
知基金托管东谈主。若毁灭电子指示，基金管理东谈主应通过权衡系统毁灭，系统功能不支抓毁灭的，
应参照毁灭传真指示表情毁灭电子指示。
（四）基金管理东谈主发送缺点指示的情形和处理设施
能辨识或要素不全导致无法履行等情形。
暂停指示的履行，由基金管理东谈主毁灭指示或毁灭后再再行发送指示。
（五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却履行指示的情形和处理设施
基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、
《运作办法》、
《基金合同》、
本协议或其他权衡法律律例的章程时，应视情况暂缓或拒却履行指示，并实时讲述基金管理东谈主，
基金管理东谈主收到讲述后应实时查对并创新；如权衡交易已收效，则应讲述基金管理东谈主在律例规
依期限内实时创新。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易步履，基金托管东谈主在过后履行了对基
金管理东谈主的讲述义务后，即视为透顶履行了其投资监督职责。对于基金管理东谈主违背《基金法》
、
《运作办法》、
《基金合同》
、本协议或其他权衡法律律例的章程变成基金财产赔本的，由基金
管理东谈主承担沿途牵涉，基金托管东谈主免于承担牵涉。
（六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示履行的处理方法
对于基金管理东谈主的有用指示和讲述，除非违背法律律例、基金合同、托管协议或具有第（四）
项所述缺点，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延履行。除因成心或紧要罪状甚而本基金、基金管
理东谈主的利益受到毁伤而负抵偿牵涉外，基金托管东谈主对履行基金管理东谈主的正当指示对基金财产
变成的赔本不承担抵偿牵涉。
（七）更换被授权东谈主的设施
基金管理东谈主撤换被授权东谈主、改革被授权东谈主的权限、变更或新增给与传真指示的号码、预留
电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真表情或其他基金管理东谈主和基金托管
东谈主招供的表情再行向基金托管东谈主发出加盖基金管理东谈主公司公章的授权讲述书，同期电话讲述
基金托管东谈主。经基金管理东谈主与基金托管东谈主以电话表情或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主招供的
表情说明后，于授权讲述书载明的收效时候收效，同期原授权讲述书失效。基金管理东谈主在而后
三个责任日内将被授权东谈主变更讲述的原本送交基金托管东谈主。授权讲述书原本内容与基金托管
东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金托管东谈主更换给与基金管理东谈主指示
的东谈主员，应提前讲述基金管理东谈主。
（八）指示的搭救
指示若以传真体式发出，则原本由基金管理东谈主搭救，基金托管东谈主搭救指示传真件。当两者
不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。
（九）权衡牵涉
对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚而资金未能实时清理
所变成的赔本，由基金管理东谈主承担。因基金管理东谈主原因变成的传输不足时、未能留出满盈履行
时候、未能实时与基金托管东谈主进行指示说明甚而资金未能实时清理或交易失败所变成的赔本
由基金管理东谈主承担。基金托管东谈主正确履行基金管理东谈主发送的有用指示，基金财产发生赔本的，
基金托管东谈主不承担任何体式的牵涉。在普通业务受理渠谈和指示章程的时候内，因基金托管东谈主
原因变成未能实时或正确履行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主开心担相
应的牵涉，但如遭受不可抗力的情况除外。
基金托管东谈主根据本协议权衡章程履行印鉴和签名的口头一致性体式审核职责，若是基金
管理东谈主的指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权讲述书等情形，基金托管
东谈主不承担因履行权衡指示或拒却履行权衡指示而给基金管理东谈主或基金钞票或任何第三方带来
的赔本，沿途牵涉由基金管理东谈主承担，但基金托管东谈主未按本协议约定尽体式审核义务履行指示
而变成赔本的情形除外。
七、交易及清理交收安排
（一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货筹办机构
证券筹办机构进行覆按后详情代理本基金证券买卖证券筹办机构，并承担相应牵涉。基金管理
东谈主和被选拔的证券筹办机构签订证券经纪合同或其他约定的体式，由基金管理东谈主讲述基金托
管东谈主，并按法律律例要求在法定信息暴露讲述中暴露权衡内容。基金管理东谈主、基金托管东谈主和证
券经纪机构可就本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪办事协议。
其他事宜根据法律律例、
《基金合同》的权衡章程履行，若无明确章程的，可参照权衡证券买
卖、证券经纪机构选拔的公法履行。
（1）基金管理东谈主所选拔的期货公司负责办理本基金的期货交易的清理交割。
（2）基金管理东谈主应责成其选拔的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金管理东谈主发送以
阛阓监控中心款式显现本基金成交终结的交易结算讲述及参照阛阓监控中心款式制作的显现
本基金期货保证金账户权益景象的交易结算讲述。经基金托管东谈主同意，可领受电子邮件的传送
表情行为救急备份表情传输当日交易结算数据。
普通情况下当日交易结算讲述的发送时候应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因
而变成数据蔓延发送的，基金管理东谈主应实时讲述基金托管东谈主，并在收复后见知期货公司立即发
送至基金托管东谈主，并电话说明数据给与景象。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基金管
理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金管理东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即讲述基金托
管东谈主，并电话说明数据给与景象。
（3）基金管理东谈主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、委果性负责。
由于交易结算讲述的纪录事项出现与实质交易终结和权益不符变成本基金估值计算缺点
的，应由基金管理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担牵涉。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构行为结算参与东谈主代理本基金进行结
算；本基金通落伍货经纪机构进行的交易由期货经纪机构行为结算参与东谈主代理本基金进行结
算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或权衡机构负责结算。基金管理东谈主、基金托管东谈主以及被
选拔的证券经纪机构应根据权衡法律律例及权衡业务公法，签订证券经纪办事协议，用以具体
明确三方在证券交易资金结算业务中的牵涉。
对基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内履行不得延误。
本基金投资于扫数场社交易的资金汇划，由基金托管东谈主负责办理。
证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券资金结算业
务，并承担由证券经纪机构原因变成的普通结算、交收业务无法完成的牵涉。
（三）基金申购、赎回和调整业务处理的基本章程
基金管理东谈主打发传递的申购、赎回、调整盛开式基金的数据委果性和准确性负责。基金托管东谈主
应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。
金托管东谈主发送前一盛开日上述权衡数据，并保证权衡数据的准确、完好。
发送权衡数据，如因多样原因，该系统无法普通发送，两边可协商科罚处理表情。基金管理东谈主
向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按权衡章程保存。
行。不然，由基金管理东谈主承担相应的牵涉。
为欢快申购、赎回、调整及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金清理的专用账户，
该账户由登记机构管理。
日期并讲述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时讲述基金
管理东谈主采用措施进行催收，由此变成基金赔本的，基金管理东谈主应负责向权衡当事东谈主追偿基金的
赔本。
划付赎回款、调整转出款时，如基金资金账户有满盈的资金，基金托管东谈主应按时划付；因
基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主不承担牵涉，股票配资杠杆牵涉
由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定表情对账外，与投资权衡的付款、赎回和分成
资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的款式、内容、发送、给与和说明表情等与投资指示相似。
（四）资金净额结算
基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算免除“全额清理、净额交收”的原则，每
日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此详情
资金交收额，基金托管东谈主应当为基金管理东谈主提供适应表情，便于基金管理东谈主进行查询和账务管
理。当存在资金账户净应收额时，基金管理东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户划往基
金资金账户，基金管理东谈主通过基金托管东谈主提供的表情查询终结；当存在资金账户净应付额时，
基金托管东谈主按照基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金清理账户，
基金管理东谈主通过基金托管东谈主提供的表情查询终结。
当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管东谈主应按时划付；因
基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主应实时讲述基金管
理东谈主，基金托管东谈主不承担牵涉；如系基金管理东谈主的原因变成，牵涉由基金管理东谈主承担，基金托
管东谈主不承担垫款义务。
（五）基金现款分成
定在中国证监会章顺序论上公告。
东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。
八、基金钞票净值计算、估值和管帐核算
（一）基金钞票净值的计算、复核与完成的时候及设施
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
各种基金份额净值是指估值日各种基金钞票净值除以估值日该类基金份额总额，各种基
金份额净值的计算，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的舛错计入基
金财产。极端情况下，基金管理东谈主可与基金托管东谈主、登记机构协商加多各种基金份额净值计算
位数，以爱戴基金投资东谈主利益。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。
国度另有章程的，从其章程。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差别计算基金份额净值。
基金管理东谈主每个估值日计算基金钞票净值、各种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规
定公告。
基金管理东谈主每估值日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、各种基金份额净值发送基
金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。
金的基金管帐牵涉方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金权衡的管帐问题，如经权衡各方在
对等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计算终结
对外给予公布。
（二）基金钞票的估值
基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值缺点的处理表情
基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值缺点。
（四）基金管帐轨制
按国度权衡部门章程的管帐轨制履行。
（五）基金账册的建立
基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和管帐处
理原则，差别独飞速成就、记录和搭救本基金的全套账册，对权衡各方各自的账册依期进行核
对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。
（六）基金财务报表与讲述的编制和复核
基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。查对不符时，应
实时讲述基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据透顶一致。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在
每个季度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度讲述的编制及复核；在上半年收尾之日起 2
个月内完成基金中期讲述的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度讲述的编
制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主
应共同查明原因，进行调整，调整以国度权衡章程为准。基金年度讲述的财务管帐讲述应当经
过得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同收效不足两个月的，基
金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。
（七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据
和编制终结。
九、基金收益分派
基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。
十、基金信息暴露
（一）守秘义务
基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律律例、基金合同的权衡章程进行信息暴露，拟公开暴露
的信息在公开暴露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、
《信息暴露办法》过火他权衡规
定进行信息暴露外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业
务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：
管机构的号令、决定所作念出的信息暴露或公开。
（二）信息暴露的内容
基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金家具府上节录、
基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期
讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）、临时讲述、表示公告、基金份额
抓有东谈主大会决议、清理讲述、实施侧袋机制时间的信息暴露、中国证监会章程的其他信息。基
金年度讲述中的财务管帐讲述需经得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后，
方可暴露。
基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文
件中暴露股指期货、国债期货交易情况，包括交易策略、抓仓情况、损益情况、风险方针等，
并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的交易策略和
交易方向等。
基金管理东谈主应当在依期信息暴露文献中暴露参与股票期权交易的权衡情况，包括投资政
策、抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险
的影响以及是否得当既定的投资策略和投资方向。
本基金投资钞票支抓证券，基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中暴露其抓有的资
产支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内扫数的钞票支抓证券明
细。基金管理东谈主应在基金季度讲述中暴露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基
金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。
基金管理东谈主应当在基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等依期讲述和招募说明
书（更新）等文献中暴露本基金参与港股通交易的权衡情况。法律律例或中国证监会另有章程
的，从其章程。
本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度
讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资和转融通证券出借业务情况，包
括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等。本基金参与转融通证券出借业
务的，基金管理东谈主应当在基金依期讲述等文献中就讲述期内发生的紧要关联交易事项作念详实
说明。畴昔在法律律例允许的前提下，本基金可依据法律律例的权衡章程参与融券业务，并相
应履行信披义务。
基金管理东谈主应当按照权衡法律的章程和监管机构的要求，在基金年度讲述、中期讲述、季
度讲述均差别暴露基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主鞭策、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金经
理抓有基金的份额、期限实时间的变动情况。
（三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露设施
基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息暴露过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，敦厚
信用，严守奥妙。基金管理东谈主负责办理与基金权衡的信息暴露事宜，对于根据权衡法律律例和
基金合同章程的需要由基金托管东谈主复核的信息暴露文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金
管理东谈主给予公布。
基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定表情和限时暴露的
义务。
基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时候内，将应予暴露的基金信息通过得当中国证监
会章程条件的宇宙性报刊及《信息暴露办法》章程的互联网网站暴露。根据法律律例应由基金
托管东谈主公开暴露的信息，基金托管东谈主在章顺序论公开暴露。
当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金权衡信息：
（1）发生暂停估值的情形；
（2）不可抗力；
（3）法律律例、中国证监会或基金合同章程的其他情形。
按权衡章程须经基金托管东谈主复核的信息暴露文献，由基金管理东谈主草拟、并经基金托管东谈主复
核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中章程需要暴露的事项时，按基金合同章程公布。
照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照权衡法律律例章程将信息
置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时
间获取上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的
内容透顶一致。
十一、基金用度
（一）基金托管费的计提方法、计提尺度和支付表情如下：
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.10%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主两边
查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的表情于次月前 5 个责任日内从基金财
产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。
（二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。
（三）若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背权衡法律律例的权衡章程和《基金合同》、本
协议的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版面解释，若是基金托管东谈主认
为基金管理东谈主无朴直或合理的事理，不错拒却支付。
十二、基金份额抓有东谈主名册的搭救
基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。基
金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和搭救，基金管理东谈主和基金托
管东谈主应差别搭救基金份额抓有东谈主名册，保存期限不少于法律律例章程的最低期限。如不成妥善
搭救，则按权衡法律律例承担牵涉。
在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管理东谈主应将权衡府上送交基金托
管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的委果性、准确性和完好性。基金管理东谈主和基金托
管东谈主不得将所搭救的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守守秘
义务。
十三、基金权衡文献档案的保存
（一）档案保存
基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他权衡府上。基金托管
东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他权衡府上。基金管理东谈主和基金托管东谈主都
应当按章程的期限搭救。保存期限不少于法律律例章程的最低期限。
（二）合同档案的建立
东谈主。
（三）变更与协助
若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主给与相应
文献。
（四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭据、记账凭据、基金账册、
交易记录和关键合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不低于法律律例章程的最低期限。
十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金管理东谈主职责隔断后，仍应妥善搭救基金管理业务府上，保证不作念出对基金份额
抓有东谈主的利益变成毁伤的步履，并与新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主实时办理基金管理业
务的派遣手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主查对基金
钞票总值和基金钞票净值。
（二）基金托管东谈主职责隔断后，仍应妥善搭救基金财产和基金托管业务府上，保证不作念出
对基金份额抓有东谈主的利益变成毁伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理
基金财产和基金托管业务的派遣手续。基金管理东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临
时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。
（三）其他事宜见基金合同的权衡约定。
十五、辞衰弱履
本协议当事东谈主辞让从事的步履，包括但不限于：
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。
（二）基金管理东谈主挣扎允地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主挣扎允地对待其托管
的不同基金财产。
（三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担赔本。
（五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主深切基金运作和管理过程中任何尚未按法律律例规
定的表情公开暴露的信息。
（六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违
规向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寥寂，其高等管理东谈主员和其他从业东谈主
员彼此兼职。
（八）基金托管东谈主暗里动用或刑事牵涉基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、基金合同或托
管协议的章程进行刑事牵涉的除外。
（九）法律律例和基金合同辞让的其他步履，以及依照法律、行政律例权衡章程，由中国
证监会章程辞让基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。
十六、托管协议的变更、隔断与基金财产的清理
（一）托管协议的变更设施
本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基
金合同的章程有任何冲破。
（二）基金托管协议隔断的情形
月内无其他适应的托管机构衔接其原有职权义务；
月内无其他适应的基金管理公司衔接其原有职权义务；
（三）基金财产的清理
基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。
十七、负约牵涉
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本协议或履行本协议不得当约定的，应当承担负约
牵涉。
（二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》、
《基金合同》
和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当差别对各自的步履照章
承担抵偿牵涉；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当根据各自的舛讹
进程对由此变成的平直赔本差别承担相应的牵涉。
（三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主或基金财产变成赔本的，应就平直赔本进行抵偿，
另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向负约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责：
而变成的赔本等；
赔本等；
通信故障、电力故障、计算机病毒袭击过火它不测事故，所导致的赔本等；
（四）一方当事东谈主负约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采用必要的措施，发奋防
止赔本的扩大。莫得采用适应措施甚而赔本进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求抵偿。非违
约方因瞩目赔本扩大而开销的合理用度由负约方承担。
（五）负约步履虽已发生，但本托管协议大概链接履行的，在最大限制地保护基金份额抓
有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当链接履行本协议。若基金管理东谈主或基金托管
东谈主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支抓。
（六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可戒指的成分导致业务出现差错，基金管理东谈主和基
金托管东谈主天然依然采用必要、适应、合理的措施进行查验，然而未能发现缺点或天然发现但因
前述原因而无法更正的，由此变成基金财产或投资东谈主赔本，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿
牵涉。然而基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施削弱或撤销由此变成的影响。
十八、争议科罚表情
两边当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议权衡的一切争议，除经友好协商不错科罚
的，任何一方均有权提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时有用的仲裁公法进行仲裁。
仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有管制力。除非仲裁裁决另有决定，
仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东谈主应信守各自的职责，链接诚恳、勤勉、尽职地履行基金合同和
本协议章程的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。
本协议受中国法律（为本协议之主见，不含港澳台立法）统治并从其解释。
十九、托管协议的效用
两边对托管协议的效用约定如下：
（一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管协
议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，协议当事东谈主两边根据中国证
监会的意见修改并持重签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为持重文本。
（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管协议的有
效期自其收效之日起至基金财产清理终结报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管协议自收效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律管制力。
（四）本协议一式三份，协议两边各抓一份，由基金管理东谈主根据需要上报监管机构一份，
每份具有同等法律效用。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应给予配合，承
担司法协助义务。
除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事
东谈主依据基金合同、权衡法律律例等章程协商办理。
本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。
二十一、托管协议的签订
本协议两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日
附件：托管银行证券资金结算协议
为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用防卫结算风险，设施结算步履，进一
步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的牵涉，根据《中华东谈主民共和
国民法典》
《中华东谈主民共和国证券法》
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
《证券登记结算管理
办法》
《中国证券登记结算有限牵涉公司结算公法》
《中国证券登记结算有限牵涉公司结算备付
金管理办法》《债券质押式回购交易结算风险戒指相通》等权衡章程，以及证券交易所或其他
宇宙性证券交易局势及证券登记结算机构权衡业务公法，钞票管理东谈主及钞票托管东谈主就参与中
国证券登记结算有限牵涉公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务权衡事宜约定如下：
第一条 钞票托管东谈主，系经国度金融监督管理总局、中国证监会过火他权衡金融监管部门
核准具备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金、钞票管理野心，以过火他与中国结算办理
结算业务权衡的托管业务阅历的生意银行；钞票管理东谈主，系经国度金融监督管理总局、中国证
监会过火他权衡金融监管部门批准成立的证券期货筹办机构、保障公司、保障钞票管理公司等
投资管理机构。
第二条 钞票管理东谈主管理并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所或其他宇宙性证券交
易局势达成的得当多边净额结算要求的证券及回购交易，采用托管东谈主结算模式的（包括证券投
资基金、钞票管理野心、企业年金等），应由钞票托管东谈主与中国结算办理证券资金结算业务；
钞票托管东谈主负责行为结算参与东谈主参与中国结算多边净额结算业务，钞票管理东谈主应当按照钞票
托管东谈主提供的清理终结，按时履行交收义务，并承担对钞票托管东谈主的最终交收牵涉，不得以资
产拜托东谈主/受托东谈主负约为由而拒却承担交收牵涉。
第三条 钞票管理东谈主同意死守中国结算制定的业务公法，明察并配合落实中国结算制定
的各项业务公法。在不违背中国结算业务公法的前提下，以本协议约定为准。
第四条 多边净额结算表情下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办理
与中国结算之间证券和资金的一级清理交收；同期负责办理与钞票管理东谈主管理钞票之间证券
和资金的二级清理交收。钞票托管东谈主与钞票管理东谈主管理钞票之间的证券划付，拜托中国结算代
为办理。
第五条 钞票托管东谈主依据交易清理日（T 日）清理终结，按照中国结算权衡业务公法，与
中国结算完成最终不可毁灭的证券和资金交收处理；同期在章程时限内，与钞票管理东谈主管理资
产完成不可毁灭的证券和资金交收处理。
第六条 钞票管理东谈主管理钞票交收负约应免除谁舛讹谁抵偿的原则。
(一)因钞票管理东谈主原因导致的交收负约实质赔本，由钞票管理东谈主承担。
(二)因钞票托管东谈主原因导致的交收负约实质赔本，由钞票托管东谈主承担。
(三)由第三方舛讹导致的交收负约赔本，按照最猛进程保护钞票管理东谈主管理钞票抓有东谈主合
法权益的原则，由两边协商处理，由钞票管理东谈主承担最终交收牵涉，并负责向第三方追偿，资
产托管东谈主应提供协助。
第七条 钞票托管东谈主按照中国结算的章程，以钞票托管东谈主本身口头向中国结算苦求开立
权衡结算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算权衡业务章程应开立的其他结算账户，
用于办理钞票托管东谈主所托管钞票管理东谈主管理钞票在证券交易所或其他宇宙性证券交易局势的
证券交易及非交易触及的资金和证券交收业务。
第八条 根据中国结算业务公法，钞票托管东谈主照章向钞票管理东谈主管理钞票收取存入中国
结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过火额度调整按照中
国结算业务公法，以及钞票托管东谈主和钞票管理东谈主的其他书面协议或约定（如有）履行，于中国
结算章程的调整日进行调整。钞票托管东谈主有权根据中国结算公法选拔最低结算备付金比例计
收表情（固定备付金比例/相反化备付金比例）
。钞票托管东谈主变更最低结算备付金比例计收表情
的，应于变更前实时讲述钞票管理东谈主，不消征得钞票管理东谈主书面同意。
如领受相反化备付金比例计收表情，钞票托管东谈主应于每月第三个交易日前将钞票管理东谈主
管理钞票适用的最低结算备付金调整比例讲述钞票管理东谈主，不消征得钞票管理东谈主书面同意。
若钞票管理东谈主管理钞票结算备付金账户余额低于调整后预测算的其最低结算备付金名额
的，钞票管理东谈主应于最近调整日按照本协议第十四公约定时点补足款项。未按第十四公约定补
足的，钞票托管东谈主有权将其视为钞票管理东谈主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送，监管
部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收负约权衡条目进行处置。
第九条 钞票托管东谈主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低
备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于钞票管理
东谈主的部分向钞票管理东谈主管理钞票支付。
第十条 钞票托管东谈主于交易清理日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交终结计算的
资金清理数据和证券清理数据以及非交易清理数据，差别用以计算钞票管理东谈主管理钞票资金
和证券的应收或应付净额，形成钞票管理东谈主管理钞票当日交易清理终结。
第十一条 钞票托管东谈主完成托管钞票交易预清理后，对于交收日钞票管理东谈主管理钞票可能
发生透支的情况，应实时与钞票管理东谈主沟通或以约定表情见知钞票管理东谈主。钞票托管东谈主于交收
日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据计算的钞票管理东谈主 T 日交易清理终结，完成钞票
管理东谈主管理钞票资金和证券的交收。
第十二条 钞票管理东谈主对钞票托管东谈主提供的清理数据存有异议，应实时与钞票托管东谈主沟通，
但钞票管理东谈主不得因此拒却履行或蔓延履行交收义务。经两边核实，确属钞票托管东谈主清理差错
的，钞票托管东谈主应给予更正并承担钞票管理东谈主管理钞票的实质赔本；若经核实，确属中国结算
清理差错的，钞票管理东谈主应配合伙产托管东谈主与中国结算沟通。若因钞票管理东谈主在托管交易单元
上进行非托管钞票交易、指定交易单元缺点等原因，甚而钞票托管东谈主给与清理数据不完好不正
确，变成清理差错的，钞票管理东谈主应优先完成资金交收，并由钞票管理东谈主承担托管钞票、钞票
托管东谈主实质赔本。
第十三条 为确保钞票托管东谈主与中国结算的普通交收，不影响钞票托管东谈主扫数托管钞票的
普通运作，交易日（T 日）日终钞票管理东谈主应保证其管理的各托管钞票资金账户有满盈的资金
可按时完成 T+1 日的资金交收。
第十四条 若因钞票管理东谈主管理钞票资金账户 T 日无法欢快 T+1 日交收要求时，钞票管理
东谈主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时点
差别补足相应阛阓应付金额：对于钞票托管东谈主领受固定比例最低备付金计收表情的，钞票管理
东谈主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于钞票托管东谈主领受相反化最低备付金比例计收表情的，资
产管理东谈主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保钞票托管东谈主实时完成清理交收。钞票管理
东谈主未按约定时限补足透支金额，导致领受相反化最低结算备付金比例计收表情的钞票托管东谈主
的最低结算备付金比例加多的，钞票托管东谈主有权依据影响大小调整权衡钞票管理东谈主管理钞票
的最低结算备付金，并于变更前实时讲述钞票管理东谈主并无需征得钞票管理东谈主的同意。
第十五条 钞票管理东谈主可通过“托管+”系统查询托管钞票“可售交收锁定”打标情况、担
保品提交终结、
“可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券终结等信息。钞票托管东谈主
可依据钞票管理东谈主苦求为钞票管理东谈主向中国结算苦求证券加设符号信息的权衡明细数据。
第十六条 钞票管理东谈主应充分通晓以下结算公法，并招供由此可能对钞票管理东谈主管理钞票
产生的影响：
（一）根据中国结算业务公法，当 T 日日终钞票托管东谈主行为资金净应付结算参与东谈主发生
应付资金核验不足额情形时，钞票托管东谈主不错向中国结算申报钞票管理东谈主应收证券行为中国
结算加设“可售交收锁定”符号的证券，T+1 日钞票托管东谈主不错向中国结算申报钞票管理东谈主的
已加设“可售交收锁定”符号证券转为“待处置交收锁定”证券，具体过程见本协议第十八条
第（二）款；
钞票托管东谈主有权在筹商资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面成分后，决定向
中国结算申报优先或免除符号指示。
（二）钞票管理东谈主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时讲述钞票托管东谈主。钞票管
理东谈主确有需要开展可能 T＋1 日白天需使用无符号证券的业务的（如 T 日买入的证券野心用于
T+1 日开展领受实时逐笔全额非担保结算表情即 RTGS 的交易）
，可于 T 日 15：00 前向钞票
托管东谈主发送免除符号指示，并按照免除符号指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资
产托管东谈主指定账户（该账户原则上为备付金账户）
，钞票托管东谈主应在现款担保额度范围内于中
国结算章程的截止时点前向中国结算申报免除符号指示。若钞票管理东谈主申报免除符号指示后，
T+1 日该证券并未实质开展 RTGS 等 T＋1 日白天需使用无符号证券业务，钞票托管东谈主后续有
权拒却向中国结算申报钞票管理东谈主的免除符号指示。钞票托管东谈主不向钞票管理东谈主承诺优先标
识或免除符号指示申报终结有用。
（三）钞票托管东谈主行为结算参与东谈主对中国结算发生资金交收负约的，钞票管理东谈主管理钞票
的权衡证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小法则选拔证券账户，所选
证券账户内的沿途“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以弥补资
产托管东谈主对中国结算的交收负约金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定”符号的证
券并优先受偿。
第十七条 钞票管理东谈主某管理钞票发生证券交收负约的，钞票托管东谈主有权暂不托付该管理
钞票负约交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、蔓延托付、强制补购、临时借
券或现款结算等机制进行负约处置时，钞票管理东谈主应给予配合。钞票托管东谈主按中国结算权衡违
约金的尺度向钞票管理东谈主收取负约金及资金成本利息。钞票管理东谈主须 T+1 日内补足负约交收
的权衡证券过火权益，钞票管理东谈主未能补足的所产生的沿途赔本由钞票管理东谈主承担，收益归托
管钞票扫数。
第十八条 钞票管理东谈主应积极采用各项措施履行资金交收义务，包括并不限于领受自有或
其他正当合规开始资金实时补足待交收金额。如因钞票管理东谈主原因变成钞票管理东谈主管理钞票、
钞票托管东谈主实质赔本，由钞票管理东谈主承担。钞票管理东谈主未实时补足资金的，钞票托管东谈主有权直
接扣划负约资金账户及钞票管理东谈主的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及按照本协
议第二十三条权衡条目对钞票管理东谈主实施风险管理措施。钞票管理东谈主未按约定时点补足透支
金额，组成资金交收负约，钞票托管东谈主照章按以下表情处理，且钞票管理东谈主应给予配合：
（一）未变成钞票托管东谈主对中国结算负约的：
钞票管理东谈主通晓并同意，钞票托管东谈主有权向中国结算申报将钞票管理东谈主管理钞票对应证
券账户内相配于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价计算或两边招供的第三方估值基准
办事机构提供的估值价钱孰高计算）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品搭救库的
回购质押券划转至钞票托管东谈主的证券处置账户，并不错依据权衡章程进行处置，申报划转的证
券品种、数目不错由钞票托管东谈主详情。中国结算根据钞票托管东谈主申报的证券品种、数目办理划
转。钞票管理东谈主亦可按上述公法向钞票托管东谈主指定交收担保物，钞票托管东谈主不错筹商钞票管理
东谈主意见后进行申报。钞票托管东谈主舛讹导致钞票管理东谈主管理钞票正当权益受到毁伤的，钞票管理
东谈主不错向钞票托管东谈主见识职权，并由钞票托管东谈主承担对钞票管理东谈主管理钞票变成的实质赔本。
钞票管理东谈主应向钞票托管东谈主出具其同意中国结算协助钞票托管东谈主划转其证券账户内相应
证券的书面文献。钞票管理东谈主出具上述书面文献的，视为已取得钞票拜托东谈主的同意。如钞票管
理东谈主不配合出具上述同意或说明的书面文献的，钞票托管东谈主仍有权按本条的约定办理。
钞票管理东谈主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收负约金额和利息、负约金
（若有）及权衡用度。钞票托管东谈主说明钞票管理东谈主按时足额补足沿途应付资金后，应实时向中
国结算苦求将交收担保物划回钞票管理东谈主证券账户。若钞票管理东谈主未能于 T+2 日补足相应资
金，T+3 日起钞票管理东谈主应配合伙产托管东谈主对划转证券给予处置。如钞票管理东谈主不配合，钞票
托管东谈主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时讲述钞票管理东谈主，钞票托管东谈主该等处置对资
产管理东谈主托管钞票和钞票管理东谈主变成赔本的，由钞票管理东谈主承担沿途牵涉，钞票托管东谈主不承担
任何牵涉。处置所得在扣除处置用度后，应最初用于完成交收及了债钞票管理东谈主的负约牵涉，
有剩余的，将由钞票托管东谈主返还钞票管理东谈主。如上述资金仍不足以完成交收时，钞票托管东谈主有
权对钞票管理东谈主链接追偿。钞票管理东谈主或其管理的钞票出资东谈主不得以钞票托管东谈主处置该钞票
时未能作念出最好选拔为事理向钞票托管东谈主见识权益，亦不得以钞票托管东谈主处置该钞票时未经
钞票管理东谈主同意为事理拒却承担交易终结或向钞票托管东谈主见识权益。
（二）变成钞票托管东谈主对中国结算负约的：
钞票管理东谈主 T+1 日无法足额履行资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向钞票托管东谈主
书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收负约金额的待处置证券，钞票托管东谈主应实时向中国
结算完成申报。
如钞票管理东谈主管理钞票当日不触及可售交收锁定证券的，应按前述（一）条目指定交收担
保物。若钞票管理东谈主未按时申报待处置证券和交收担保物，钞票托管东谈主有权在钞票管理东谈主该违
约钞票证券范围内自行详情和申报待处置证券及交收担保物，并讲述钞票管理东谈主。若因钞票管
理东谈主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报缺点而变成钞票托管东谈主对
中国结算发生资金交收负约，进而导致中国结算采用交收负约处理措施而产生的钞票托管东谈主
沿途实质赔本，由钞票管理东谈主承担。
钞票管理东谈主于 T+2 日向钞票托管东谈主补足相应资金的，包括交收负约金额和利息、负约金
（若有）及权衡用度，钞票托管东谈主在中国结算章程时候前向中国结算补足上述资金，中国结算
将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”符号销毁。
T+3 日起，如钞票托管东谈主行为结算参与东谈主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将
处置待处置证券过火权益，钞票管理东谈主须通晓并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致中
国结算向钞票托管东谈主追索的，钞票托管东谈主有权要求钞票管理东谈主立即支付交收负约金额和利息、
负约金（若有）及权衡用度等。若钞票管理东谈主未支付导致钞票托管东谈主垫付的，钞票托管东谈主将继
续向钞票管理东谈主追索，并要求钞票管理东谈主进一步承担抵偿牵涉。
第十九条 钞票管理东谈主应根据《债券质押式回购交易结算风险戒指相通》内容建立健全内
部风险戒指机制，并联接本身风险承受才气，对融资回购领域、融资回购领域增长率、回购融
资欠债率、尺度券使用率、低信用等第质押券入库占比、单一刊行东谈主质押券入库聚首度、流动
特性况、欠库次数等风险成分进行检测并戒指，并建立压力测试机制。钞票管理东谈主过火管理资
产不得平直或通过其他利益权衡方，为刊行东谈主使用我方刊行的信用类债券开展融资回购交易
提供便利；同期应密切热心中国结算和证券交易所或其他宇宙性证券交易局势发布的权衡信
息，实时作念好打发安排，严格防卫融资回购交易发生欠库和资金交收负约风险。
第二十条 钞票管理东谈主应积极配合伙产托管东谈主完成《债券质押式回购交易结算风险戒指指
引》项下要求钞票托管东谈主对钞票管理东谈主进行的依期空洞评估及采用的其他风险戒指措施要求；
积极配合伙产托管东谈主履行法律律例、监管机构、登记结算机构等有权机构对钞票托管东谈主的履职
要求，如因钞票管理东谈主未给予配合的，开心担由此给钞票托管东谈主变成的沿途实质赔本。两边应
建立日常沟通机制，钞票托管东谈主向钞票管理东谈主发送违章指示或转发中国结算违章指示时，钞票
管理东谈主应第一时候配合伙产托管东谈主对违章情况进行处理，并向钞票托管东谈主反馈违章处理讲述。
第二十一条 为防卫钞票管理东谈主管理钞票参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收
风险，两边应死守以下约定：
（一）钞票管理东谈主应主动加强质押券管理，对于可能发生欠库的家具应实时主动进行补券
或提交现款担保品。钞票托管东谈主发现钞票管理东谈主有可能发生欠库的，钞票托管东谈主应讲述钞票管
理东谈主补券；若钞票管理东谈主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，按
照钞票托管东谈主要求发送现款担保品划款指示。钞票管理东谈主有义务配合补券、提交现款担保品并
根据讲述要求反馈钞票托管东谈主权衡信息。
（二）若钞票管理东谈主未按要求完成补券，变成欠库的，钞票管理东谈主应实时弥补回购欠库扣
款金额，并补充提交质押券或压缩融资领域，若出现联接欠库，钞票管理东谈主应根据《中国证券
登记结算有限牵涉公司上海/深圳分公司结算账户管理及资金结算业务指南》权衡章程，托付
回购欠库扣款金额和欠库负约金，履行资金交收义务。
第二十二条 钞票管理东谈主应积极采用各项措施履行回购交易资金交收义务，包括并不限于：
领受自有或其他资金实时补足待交收金额。若因钞票管理东谈主原因发生资金交收负约，钞票托管
东谈主有权对负约资金账户及钞票管理东谈主的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即扣等表情，
以及按照本协议第二十三条权衡条目对钞票管理东谈主实施风险管理措施。钞票管理东谈主通晓并确
认，钞票管理东谈主管理钞票中提交入库的债券将行为钞票托管东谈主权衡结算备付金账户偿还融资
回购到期购回款的质押券，若钞票管理东谈主债券回购交收负约，钞票托管东谈主有权依照中国结算相
关公法进行处理。具体处理表情如下：
（一）如发生资金交收负约风险，钞票管理东谈主招供并同意以下事项：
钞票管理东谈主或其管理的钞票应在融资回购业务应付资金交收负约后的第一个交易日 12︰
约金的，钞票管理东谈主应向钞票托管东谈主具体指定负约钞票证券账户中足额可供处置的质押券明
细（质押券种类、数目和处置法则）
；钞票托管东谈主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等
机构制定的权衡章程，要求钞票管理东谈主处置该负约钞票。若钞票管理东谈主未实时处置该负约钞票，
钞票托管东谈主有权向中国结算苦求将钞票管理东谈主负约钞票证券账户中的钞票划转至钞票托管东谈主
专用证券了债账户。钞票管理东谈主或其管理的钞票出资东谈主不得以钞票托管东谈主处置该钞票时未能
作念出最好选拔为事理向钞票托管东谈主见识权益，亦不得以钞票托管东谈主处置该钞票时未经钞票管
理东谈主同意为事理拒却承担交易终结或向钞票托管东谈主见识权益。
（二）钞票管理东谈主管理的负约钞票中，可供刑事牵涉的质押券刑事牵涉所得不足以弥补其权衡未支
付融资回购业务应付资金、利息、负约金及刑事牵涉质押券产生的沿途用度等款项时，钞票托管东谈主
有权对该钞票证券账户内的其他证券采用冻结或划转等措施链接追索。在冻结或划转证券后
的两个交易日内，若是钞票管理东谈主或其管理的负约钞票补足上述不足款项，钞票托管东谈主将返还
冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，钞票托管东谈主有权变卖冻结或扣取的证券，以抵
补前款所述款项。由此变成的实质赔本由钞票管理东谈主承担。
第二十三条 钞票托管东谈主根据本身的风险戒指管理要求，有权基于钞票管理东谈主以下风险特
征对钞票管理东谈主采用相反化的风险管理措施：
（一）联接 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比向上 80%的，该比
例可放宽至 90%）
；
（二）联接 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库聚首度占比向上 10%；
（三）联接 5 个交易日出现单一刊行东谈主信用类债券入库担保聚首度超标，即：对于上月日
均回购未到期领域小于 2 亿元的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保聚首度高于 50%；对于上
月日均回购未到期领域大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保聚首度高
于 30%；
（四）一个天然月内出现 1 次及以上资金交收负约；
（五）一个天然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；
（六）钞票托管东谈主认定的其他高风险情形。
钞票托管东谈主采用的风控措施包括并不限于：
（一）要求其裁减回购领域或将交易所债券质押式回购调整为协议式正回购；
（二）要求其裁减某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；
（三）对托管钞票征收迥殊结算保证金、最低备付金；
（四）提请中国结算、证券交易所或其他宇宙性证券交易局势对托管钞票采用权衡自律监
管措施，或者限制其融资回购交易；
（五）按照中国结算尺度计收负约资金的利息和负约金；
（六）调高钞票管理东谈主管理的托管钞票的最低备付金比例；
（七）向中国证监会各派出机构或行业协会讲述；
（八）暂停为其提供权衡结算业务及权衡证券交易办事或将结算模式变更为券商结算模
式；
（九）记录诚信档案，并向中国结算提交；
（十）钞票托管东谈主以为必要的其他措施。
上述风险管理措施待激发该措施的特征修正后，根据监管部门或权衡行业协会意见（如
有），经两边约定后隔断。
第二十四条 钞票管理东谈主应死守权衡法律律例及监管部门、自律机构的要求，以及本协议
约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律律例或监管章程的方针要求的（发寿辰为 T 日）
，
钞票管理东谈主须在发生之日起 5 个交易日内对其管理的钞票回购未到期余额、质押券、托管债券
及信用债等标的及业务要素实时进行调整，直至得当上述限制。
第二十五条 根据《中国证券登记结算有限牵涉公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》
和《中国证券登记结算有限牵涉公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港股
通公司步履处理业务（以下简称“港股通公司行动”
），钞票托管东谈主和钞票管理东谈主应死守以下约
定：
（一）钞票管理东谈主若是无法给与中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向钞票
托管东谈主苦求转发获取，并提供两个以上权衡东谈主及邮箱或钞票管理东谈主的深证通小站号；钞票托管
东谈主向钞票管理东谈主预留权衡东谈主邮箱或两边招供的其他表情转发中国结算港股通公司行动信息文
件，不对港股通公司行动信息文献进行领会、修改等处理，触及文献业务种类、内容、款式以
中国结算发送为准；
（二）钞票管理东谈主应实时热心港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国结
算章程需钞票托管东谈主协助申报的业务需求，应按照中国结算章程的申报文献款式、内容填写要
求，不晚于申报截止日 14：00 前发送钞票托管东谈主并进行电话说明，钞票托管东谈主不承担对申报
文献内容审核及修改牵涉，钞票托管东谈主完成申报后将中国结算反馈的受理状态以邮件或者双
方约定的表情讲述钞票管理东谈主，钞票管理东谈主根据中国结算反馈的受理状态检讨申报是否被中
国结算受理。
（三）若钞票管理东谈主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前再行填写申报文献并发送
钞票托管东谈主进行申报。若钞票管理东谈主未在本协议约定时候内提交修改后的申报内容，而钞票托
管东谈主依然向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切终结由钞票管理东谈主自行承担，钞票托管
东谈主对此不承担任何牵涉。
第二十六条 根据《内地与香港股票阛阓交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细
则》和《中国证券登记结算有限牵涉公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求，
钞票管理东谈主管理钞票投资参与港股通交易的，钞票管理东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前有满盈
的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有
满盈的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。
钞票管理东谈主须通晓港股通交易日期优化实施后的交收公法，领路权衡结算风险。对于两地
阛阓非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，钞票管理东谈主应在 T 日 16:00
之前向钞票托管东谈主发送资金划转指示，并同期保证有满盈的头寸用于港股通 T 日交易资金的
交收，履行资金提前到账义务。
如由于钞票管理东谈主原因导致的港股通交收失败，由此变成的钞票托管东谈主实质赔本，由钞票
管理东谈主承担。
第二十七条 因钞票管理东谈主原因导致钞票托管东谈主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国
结算权衡业务公法完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补
足的，钞票托管东谈主将向中国结算申报钞票管理东谈主权衡证券账户，中国结算将讲述上交所和深交
所暂停接管 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。钞票托管东谈主承诺对申报步履和内容的
委果、准确、完好、实时负责。
第二十八条 若是因不可抗力不成履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或沿途免除
牵涉。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票管理东谈主不成预思、不可幸免、不成克服的客不雅情况，包
括但不限于地震、台风、激流、失火、疫情、疫疠、干戈、政变、恐怖主义行动、骚乱、歇工、
大面积停电、东谈主民银行中央支付清理系统故障以及新法律或国度策略的颁布或对原法律或国
家策略的修改等。任何一方因不可抗力不成履行本协议时，应实时讲述对方并在合理期限内提
供受到不可抗力影响的说明，并采用适应措施瞩目赔本的扩大。发生临时停市时，钞票管理东谈主
应密切热心证券交易所或其他宇宙性证券交易局势、中国结算发布的临时停市、收复交易、登
记结算打发安排等公告，作念好权衡流动性风险管理等责任。
第二十九条 本协议有用时间，若因法律律例、中国结算业务公法发生变化导致本协议的
内容与届时有用的法律律例、业务公法的章程不一致的，应当以届时有用的法律律例、业务规
则的章程为准，协议两边应根据最新的法律律例、业务公法对本协议进行相应的修改和补充。
第三十条 两边一致招供本协议依然两边充分协商，并非款式合同。本协议未尽事宜，可
由两边协商科罚并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与本
协议具有同等法律效用。
第三十一条 本协议行为托管协议的附件和组成部分，与其同等法律效用，在托管协议生
效时收效。
周三美联储结束为期两天的利率政策会议，会后利率政策维持不变，尽管对Delta变种病毒扩散快速感到担忧，但重申经济持续走强的观点，并暗示更接近开始缩减购债的时刻。
万生优配
私募基金