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发布日期:2024-03-31 20:50 点击次数:176
国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书(2021年第二号)
国泰智能汽车股票型证券投资基金 更新招募说明书 (2021年第二号) 基金管理东谈主:国泰基金管理有限公司 基金托管东谈主:中国农业银行股份有限公司 目 录 第一部分 前言 ............................................................................................................................... 2 第二部分 释义 ............................................................................................................................... 3 第三部分 基金管理东谈主 ................................................................................................................... 7 第四部分 基金托管东谈主 ................................................................................................................. 21 第五部分 干系服务机构 ............................................................................................................. 23 第六部分 基金的召募 ................................................................................................................. 39 第七部分 基金合同的成效 ......................................................................................................... 40 第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 41 第九部分 基金的投资 ................................................................................................................. 51 第十部分 基金的功绩 ................................................................................................................. 62 第十一部分 基金的财产 ............................................................................................................. 63 第十二部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 63 第十三部分 基金的收益与分拨 ................................................................................................. 69 第十四部分 基金用度与税收 ..................................................................................................... 70 第十五部分 基金的管帐与审计 ................................................................................................. 72 第十六部分 基金的信息泄漏 ..................................................................................................... 73 第十七部分 侧袋机制 ................................................................................................................. 79 第十八部分 风险揭示 ................................................................................................................. 81 第十九部分 基金的断绝与算帐 ................................................................................................. 88 第二十部分 基金合同内容摘抄 ................................................................................................. 90 第二十一部分 托管条约内容摘抄 ........................................................................................... 106 第二十二部分 对基金份额捏有东谈主的服务 ............................................................................... 127 第二十三部分 其他应泄漏事项 ............................................................................................... 128 第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................................................................... 129 第二十五部分 备查文献 ........................................................................................................... 129 症结提醒 本基金经中国证券监督管理委员会2015年7月17日证监许可【2015】1697 号文注册,并依据中国证监会机构部函【2017】1099号文(《对于国泰智能汽车 股票型证券投资基金脱期召募备案的回函》)进行召募。本基金的基金合同成效 日为2017年8月1日。 基金管理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价 值、市集出路和收益作念出执行性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东谈主在投成本基金前,需全面意志本基金家具的风险收益特征和家具特性,充分 研究自身的风险承受智力,感性判断市集,对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资步履作出零丁决策。投资东谈主根据所捏有的基金份额享受基金的收益,但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因全体政事、经济、社会环 境等因素变化对质券价钱产生影响而形成的系统性风险,个别证券独到的非系统 性风险,由于基金份额捏有东谈主贯串多量赎回基金产生的流动性风险,基金管理东谈主 在基金管理实施过程中产生的运作风险,本基金的特定风险等。 本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化,选拔将部分基金资产投资于 科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非势必投资于科 创板股票。 本基金投资科创板股票时,会濒临因投资标的、市集轨制以及交易公法等差 异带来的独到风险,包括退市风险、市集风险、流动性风险、连合度风险、系统 性风险和政策风险等。 本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响,与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制干系的风险可能径直或转折成为本基金风险。 本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化,选拔将部分基金资产投资于 存托凭证或选拔不将基金资产投资于存托凭证,基金资产并非势必投资存托凭证。 本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据干系法律律例由非上市 中小小型企业采选非公开方式刊行和转让的债券。由于不可公开交易,一般情况 下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时,受市集流 动性所限,本基金可能无法卖出所捏有的中小企业私募债,由此可能给基金净值 带来更大的负面影响和损失。 本基金为股票型基金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种, 其预期风险和预期收益高于搀和型基金、债券型基金和货币市集基金。 投资有风险,投资东谈主认购(或申购)本基金时应稳健阅读基金合同、本招募 说明书、基金家具贵府纲目等信息泄漏文献。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的 “买者自夸”原则,在投资东谈主作出投资决策后,基金运营景象与基金净值变化导致 的投资风险,由投资东谈主自行职守。当投资东谈主赎回时,所得或会高于或低于投资东谈主 先前所支付的金额。 基金的过往功绩并不预示其翌日阐扬。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐扬的保证。 基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书根据本基金管理东谈主于2021年7月28日发布的《国泰基金管理 有限公司对于旗下部分证券投资基金校阅基金合同的公告》进行更新,校阅内容 自2021年7月28日起成效。 第一部分 前言 本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金 信息泄漏管理办法》(以下简称“《信息泄漏办法》”)、《公开召募通达式证券投资 基金流动性风险管理礼貌》(以下简称“《流动性风险管理礼貌》”)和其他干系法 律律例的礼貌以及《国泰智能汽车股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)编写。 基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗 漏,并对其真确性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府央求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同 是礼貌基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献,如本招募说明书内容 与基金合同有突破或不一致之处,均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额,即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主,其捏有基金份额的 步履自身即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同过头 他联系礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义 务,应详备查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指国泰智能汽车股票型证券投资基金 2、基金管理东谈主:指国泰基金管理有限公司 3、基金托管东谈主:指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同:指《国泰智能汽车股票型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何灵验校阅和补充 5、托管条约:指基金管理东谈主与基金托管东谈主就本基金鉴定之《国泰智能汽车 股票型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校阅和补充 6、招募说明书或本招募说明书:指《国泰智能汽车股票型证券投资基金招 募说明书》过头更新 7、基金份额发售公告:指《国泰智能汽车股票型证券投资基金基金份额发 售公告》 8、法律律例:指中国现行灵验并公布实施的法律、行政律例、范例性文献、 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等 9、《基金法》:指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常 作念出的校阅 10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念 出的校阅 11、《信息泄漏办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日 实施的《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其通常作念出的 校阅 12、《运作办法》:指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其通常作念出的校阅 13、《流动性风险管理礼貌》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10 月1日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关 对其通常作念出的校阅 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构:指中国东谈主民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事东谈主:指受基金合同敛迹,根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 17、个东谈主投资者:指依据联系法律律例礼貌可投资于证券投资基金的天然东谈主 18、机构投资者:指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 19、及格境外机构投资者:指适宜现行灵验的干系法律律例礼貌不错投资于 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 20、东谈主民币及格境外机构投资者:指适宜现行灵验的干系法律律例礼貌运用 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 21、投资东谈主:指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民币合 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主的合称 22、基金份额捏有东谈主:指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资 东谈主 23、基金销售业务:指基金管理东谈主或销售机构宣传推介基金,发售基金份额, 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 24、销售机构:指基金管理东谈主以及适宜《销售办法》和中国证监会礼貌的其 他条件,取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主鉴定了基金销售服务条约,办理 基金销售业务的机构 25、注册登记业务:指基金注册登记、存管、过户、算帐和结算业务,具体 内容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务真实 认、算帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额捏有东谈主名册和办理非交易 过户等 26、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国 泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司托福代为办理注册登记业务 的机构 27、基金账户:指注册登记机构为投资东谈主开立的、记录其捏有的、基金管理 东谈主所管理的基金份额余额过头变动情况的账户 28、基金交易账户:指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余 情况的账户 29、基金合同成效日:指基金召募达到法律律例礼貌及基金合同礼貌的条件, 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了,并赢得中国证监会书面阐明的 日历 30、基金合同断绝日:指基金合同礼貌的基金合同断绝事由出现后,基金财 产算帐罢了,算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 31、基金召募期:指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间,最长 不得高出3个月 32、存续期:指基金合同成效至断绝之间的不如期期限 33、服务日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的平时交易日 34、T日:指销售机构在礼貌时间受理投资东谈主申购、赎回或其他业务央求的 通达日 35、T+n日:指自T日起第n个服务日(不包含T日) 36、通达日:指为投资东谈专揽理基金份额申购、赎回或其他业务的服务日 37、通达时间:指通达日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务公法》:指《国泰基金管理有限公司通达式基金业务公法》,是规 范基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金注册登记方面的业务公法,由基金管 理东谈主和投资东谈主共同遵循 39、认购:指在基金召募期内,投资东谈主根据基金合同和招募说明书的礼貌申 请购买基金份额的步履 40、申购:指基金合同成效后,投资东谈主根据基金合同和招募说明书的礼貌申 请购买基金份额的步履 41、赎回:指基金合同成效后,基金份额捏有东谈主根据基金合同和招募说明书 礼貌的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 42、基金调遣:指基金份额捏有东谈主按照基金合同和基金管理东谈主届时灵验公告 礼貌的条件,央求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 43、转托管:指基金份额捏有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 捏基金份额销售机构的操作 44、如期定额投资考虑:指投资东谈主通过联系销售机构建议央求,约定每期申 购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 45、多数赎回:指本基金单个通达日,基金净赎回央求(赎回央求份额总和 加上基金调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入 央求份额总和后的余额)高出上一通达日基金总份额的10% 46、元:指东谈主民币元 47、A类基金份额:指在投资东谈主申购基金时收取申购用度,在赎回时根据捏 有期限收取赎回用度,并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 48、C类基金份额:指在投资东谈主申购时不收取申购用度,在赎回时根据捏有 期限收取赎回用度,且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 49、销售服务费:指从C类基金份额的基金资产入网提的,用于本基金市集 扩充、销售以及基金份额捏有东谈主服务的用度 50、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、单子投资收益、买 卖证券价差、银行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 51、基金资产总值:指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收 款项过头他资产的价值总和 52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的价值 53、基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总和 54、基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的价值,以笃定基金资产净 值和基金份额净值的过程 55、流动性受限资产:指由于法律律例、监管、合同或操作阻滞等原因无法 以合理价钱给予变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行如期进款(含条约约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、剖释受 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息泄漏的宇宙性报刊及指定 互联网网站(包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄漏 网站)等媒介 57、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置算帐,目的在于灵验隔断并化解风险,确保投资者得到平允对待, 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账 户称为侧袋账户 58、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市集价钱且采选估值时刻仍导 致公允价值存在紧要不笃定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不笃定性的资产;(三)其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 59、不可抗力:指基金合同当事东谈主不可预料、不可幸免且不可克服的客不雅事 件 60、基金家具贵府纲目:指《国泰智能汽车股票型证券投资基金基金家具资 料纲目》过头更新 第三部分 基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况 称号:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)解放贸易试验区浦东大路1200号2层225室 办公地址:上海市虹口区平允路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 成立时间:1998年3月5日 法定代表东谈主:邱军 注册成本:壹亿壹仟万元东谈主民币 筹商东谈主:辛怡 筹商电话:021-31089000,400-888-8688 股权结构: 鼓吹称号 股权比例 中国建银投资有限使命公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、主要东谈主员情况 1、董事会成员 邱军,董事长,硕士研究生,高档经济师。1993年7月至2002年7月,任 中国开发银行天津市分行主任科员。2002年7月至2007年10月,任中德住房 储蓄银行部门司理。2007年10月至2008年8月,任中国开发银行信用卡天津 运作中心高档副司理。2008年8月至2011年4月,任中国建银投资有限使命公 司高档业务司理。2011年4月至2014年4月,任中投科信科技股份有限公司总 司理。2014年4月至2016年11月,任中投发展有限使命公司监事长、纪委书 记。2016年11月至2020年4月,历任建投控股有限使命公司总司理、董事长、 党委文牍。2020年4月任公司党委文牍。2020年12月起任公司董事长、法定代 表东谈主、党委文牍。 方光鹏,董事,博士研究生。1990年8月至1994年9月,任职于中国科学 院应用数学研究所。1997年7月至2005年1月,任职于中国开发银行总行。 2005年1月至2007年7月,任职于中国建银投资有限使命公司,历任财会部高 级副司理、股权管理部高档副司理。2007年7月至2010年6月,任浙江省国际 信赖投资有限公司(后改名为中投信赖有限使命公司)考虑财务部总司理。2010 年6月起于今,历任中国建银投资有限使命公司弥远股权管理部高档业务副经 理、政策发展部专职董事。其间,2012年7月至2013年10月兼任建银饭铺董 事,2013年3月至2014年12月兼任宏源证券监事。2021年3月起任公司董事。 何雅婧,董事,硕士研究生。2011年8月起在中国建银投资有限使命公司工 作,先后任弥远股权投资部助理业务 司理、业务副司理,政策发展部业务副司理、 业务司理,现任政策发展部高档业务副司理。2020年12月起任公司董事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责 经济研究;1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年 在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分 析师;1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保障研 究员;2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙东谈主;2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基 金司理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013- 2019年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总司理。2019年4月起任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations主管。2013年11月起任公司董事。 游一冰,董事,大学本科,英国特准保障学会高档会员(FCII)及英国特准 保障师(Chartered Insurer)。1989年至1994年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理;1994年至1996年任中国保障(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年至1998年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主;1998年至2017年 任忠利亚洲中国地区总司理;2002年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事;2007 年于今任满意财产保障有限公司董事;2007年至2017年任满意财产保障有限公 司总司理;2013年于今任满意资产管理有限公司董事;2017年于今任忠利集团 大中华区鼓吹代表。2010年6月起任公司董事。 戴建元,董事,大学本科,高档管帐师。1994年7月至1998年4月,任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998年4月至2001年3月,任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001年3月至2005年8月,任福建省厦门市电业局总管帐师。 2005年8月于今,历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副 主任(主捏服务、正处级)、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020年12月起任公司董事。 周向勇,董事,硕士研究生,25年金融从业经历。1996年7月至2004年12 月在中国开发银行总行服务,先后任办公室科员、个东谈主银行业务部主任科员。2004 年12月至2011年1月在中国建银投资有限使命公司服务,任办公室高档业务经 理、业务运营组负责东谈主。2011年1月加入国泰基金管理有限公司,任总司理助 理,2012年11月至2016年7月任公司副总司理,2016年7月起任公司总司理 及公司董事。 黄晓衡,零丁董事,硕士研究生,高档经济师。1975年7月至1991年6月, 在中国开发银行江苏省分行服务,先后任职于考虑处、信贷处、国际业务部,历 任副处长、处长。1991年6月至1993年9月,任中国开发银行伦敦代表处首席 代表。1993年9月至1994年7月,任中国开发银行纽约代表处首席代表。1994 年7月至1999年3月,在中国开发银行总行服务,历任国际部副总司理、资金 考虑部总司理、管帐部总司理。1999年3月至2010年1月,在中国国际金融有 限公司服务,历任财务总监、公司管委会成员、照料人。2010年4月至2012年3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总司理。2013年8月至2016年1月, 任中金基金管理有限公司零丁董事。2017年3月起任公司零丁董事。 吴群,零丁董事,博士研究生,高档管帐师。1986年6月至1999年1月在 中国财政研究院研究生部(原财政部财政科研所研究生部)服务,历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所服务,历任时刻部/企业风险管 理部高档司理、总监,管理考虑部总监。2003年6月至2005年11月,在中国 电子产业工程有限公司服务,担任财务部总司理。2005年11月至2016年7月 在中国电子信息产业集团有限公司服务(简称“CEC”),历任审计部副主任、资 产部副主任(主捏服务)、主任。2014年9月至2016年7月兼任中国上市公司 协会军工委员会副会长,2016年8月至2018年1月任中国上市公司协会军工委 员会照料人。2012年3月至2016年7月,担任中国电子信息产业集团有限公司总 经济师。在CEC服务期间,至2016年11月,在中国电子信息产业集团有限公 司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技(北 京)有限公司零丁董事。2020年8月起兼任中国船舶重工集团海洋防务与信息 对抗股份有限公司零丁董事。2017年10月起任公司零丁董事。 陈爽,零丁董事,硕士研究生,高档经济师。1992年8月至2001年2月, 在交通银行服务,历任研究开发部打算开发处干部、副主任科员、主管贸易银行 研究员,办公室条法处主管法律员、副处长、处长。2001年2月至2019年9月, 在中国光大集团有限公司服务,历任法律部副主任、法律部主任、董事、实践董 事、副总司理、党委委员。2002年6月至2007年8月,兼任中国光大(集团) 总公司法律部副主任。2004年9月至2019年5月,历任中国光大控股有限公司 实践董事、副总司理、行政总裁、首席实践官、党委文牍。2015年6月至2019 年5月,任中国飞机租出集团控股有限公司主席、实践董事。2019年5月至2019 年11月,负责筹备中国光大控股有限公司下属的大湾区基金。2019年11月至 2020年6月,任中集成本控股有限公司首席实践官兼总裁,中集成本(国际)有 限公司董事长兼总裁。2020年7月于今,任绅湾成本管理有限公司首创及实践 合伙东谈主。2020年12月起任公司董事。 冯丽英,零丁董事,大学本科,高档经济师。1984年9月至1987年6月, 任北京第二轻工业总公司科员。1987年7月至1998年9月,历任中国开发银行 东谈主事部作事工资处副处长、处长。1998年9月至1999年9月,任中国国际金融 有限使命公司东谈主力资源部高档司理。1999年9月至2005年9月,任中国信达资 产管理有限公司东谈主力资源部副总司理(总司理级)。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限使命公司副董事长,中国宏源证券公司监事长。2005年9月至2011年2月, 任中国开发银行总行东谈主力资源部副总司理(总司理级)。期间兼任建信基金管理 有限公司监事长。2011年2月至2015年11月,任中国开发银行待业金业务部 总司理。2015年11月至2019年7月,任建信待业金管理有限使命公司总裁。 2020年12月起任公司董事。 2、监事会成员 梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高档管帐师。1994年8月至2006年6 月服务于中国开发银行辽宁省分行,曾任支行副行长、部门副总司理。2006年7 月至2012年8月服务于中国建银投资有限使命公司,其中,2007年4月至2008 年2月任中国投资考虑有限使命公司财务总监。2012年9月至2014年8月任建 投投资有限使命公司副总司理。2014年9月源流后任公司纪委文牍、监事会主 席。 Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月,在Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月 任JP Morgan Chase India合规部副总司理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至 2014年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主 管。2014年3月17日起任Generali Investments Asia Limited首席实践官。2016 年12月1日起任Generali Investments Asia Limited实践董事。2014年12月起任 公司监事。 李箐,监事,研究生。1997年7月至1997年8月,中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997年8月至1999年7月,中电信实业开发总公司财务部员 工。1999年7月至1999年12月,中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年1月起,在中国电力财务有限公司服务,历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任,现任审计部主任。2020年12月起任公司监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加友邦泰基金 管理有限公司,历任行业研究员、基金司理助理,2008年4月至2018年3月任 国泰金鼎价值精选搀和型证券投资基金的基金司理,2009年5月至2018年3月 任国泰区位上风搀和型证券投资基金(原国泰区位上风股票型证券投资基金)的 基金司理,2013年9月至2015年3月任国泰估值上风股票型证券投资基金(LOF) 的基金司理,2015年9月至2018年3月任国泰央企改换股票型证券投资基金的 基金司理,2019年7月至2020年7月任民富国强养老方针日历2040三年捏有 期搀和型基金中基金(FOF)的基金司理。2019年4月至2020年7月任投资总 监(FOF),2020年8月起任投资总监(权益)。2015年8月起任公司职工监事。 吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年7月至 2008年1月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008年2月加入国泰 基金管理有限公司,历任信息时刻部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部 副总监,现任运营管理部总监。2019年5月起任公司职工监事。 宋凯,监事,大学本科。2008年9月至2012年10月,任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司,历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017年 3月起任公司职工监事。 3、高档管理东谈主员 邱军,董事长,简历情况见董事会成员先容。 周向勇,总司理,简历情况见董事会成员先容。 张玮,硕士研究生,21年金融从业经历。2000年至2004年,在申银万国证 券研究所任分析师。2004年至2007年,在星河基金管理有限公司历任高档研究 员、基金司理。2007年至2015年在国泰基金管理有限公司历任基金司理、研究 部总监、权益投资总监等职务。2015年至2019年2月在敦和资产管理有限公司 任董事总司理。2019年2月加入国泰基金管理有限公司,任公司总司理助理, 2021年3月起担任公司副总司理。 李辉,大学本科,21年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上 海远洋输送公司,2000年4月至2002年12月任职于中宏东谈主寿保障有限公司, 2003年1月至2005年7月任职于海康东谈主寿保障有限公司,2005年7月至2007 年7月任职于AIG集团,2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任资产大学负责东谈主、总司理办公室负责 东谈主、东谈主力资源部(资产大学)及行政管理部负责东谈主,2015年8月至2017年2月 任公司总司理助理,2017年2月起担任公司副总司理。 封雪梅,硕士研究生,23年金融从业经历。1998年8月至2001年4月任职 于中国工商银行北京分行营业部;2001年5月至2006年2月任职于大成基金管 理有限公司,任高档家具司理;2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基 金管理有限公司,历任市集总监、北京分公司总司理、总司理助理;2015年1月 至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限公司,任总司理助理;2018年7月 加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总司理。 倪蓥,硕士研究生,20年金融从业经历。曾任新晨信息时刻有限使命公司项 目司理;2001年3月加入国泰基金管理有限公司,历任信息时刻部总监、信息 时刻部兼运营管理部总监、公司总司理助理,2019年6月起担任公司首席信息 官。 刘国华,博士研究生,27年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖投资公 司、万家基金管理有限公司;2008年4月加入国泰基金管理有限公司,先后担 任家具打算部总监、公司首席家具官、公司首席风险官,2019年3月起担任公 司看守长。 4、本基金基金司理 (1)现任基金司理 王阳,硕士研究生,10年证券基金从业经历。2011年5月至2018年7月在 吉利资产管理有限使命公司服务,先后任研究员、助理投资司理、投资司理,2018 年7月加入国泰基金管理有限公司,拟任基金司理。2018年11月起任国泰智能 装备股票型证券投资基金的基金司理,2019年8月起兼任国泰价值精选活泼配 置搀和型证券投资基金和国泰智能汽车股票型证券投资基金的基金司理,2021 年3月起兼任国泰价值时尚股票型证券投资基金的基金司理。 (2)历任基金司理 本基金自基金成立之日起至2019年8月14日由李海、周伟锋担任基金经 理,自2019年8月15日至2020年8月20日由王阳、周伟锋共同担任基金经 理,自2020年8月21日起于今由王阳担任基金司理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理东谈主设有公司投资决策委员会,其成员在公司高档管理东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等干系东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员之外的 投资管理干系东谈主员担任成员,看守长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系律例和基金合同,审议并决策公 司投资研究部门建议的公司全体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相 关投资部门建议的紧要投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 周向勇:总司理 实践委员: 张玮:副总司理 委员: 邓时锋:投资总监(权益) 吴向军:投资总监(国际)、国际业务部总监 胡松:投资总监(待业金)、待业金及专户投资(职业)部总监 索峰:投资总监(固收)、统统收益投资(职业)部负责东谈主 孙蔚:研究部总监 6、上述成员之间均不存在嫡支属或家属关系。 三、基金管理东谈主职责 1、照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定笃定基金收益分拨决议,实时向基金份额捏有东谈主分 配收益; 5、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述; 6、编制季度叙述、中期叙述和年度叙述; 7、计较并公告基金净值信息,笃定基金份额申购、赎回价钱; 8、办理与基金财产管理业务行为联系的信息泄漏事项; 9、按照礼貌召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主 照章召集基金份额捏有东谈主大会; 10、保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府; 11、以基金管理东谈主口头,代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或者实施其 他法律步履; 12、联系法律、律例和中国证监会礼貌的其他职责。 四、基金管理东谈主承诺 1、基金管理东谈主承诺不从事违背《中华东谈主民共和国证券法》的步履,并承诺 建立健全里面禁止轨制,采选灵验措施,退却违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 2、基金管理东谈主承诺不从事违背《基金法》的步履,并承诺建立健全里面控 制轨制,采选灵验措施,退却下列步履发生: (1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资; (2)抵挡允地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益; (4)向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失; (5)法律律例或中国证监会拦阻的其他步履。 3、基金管理东谈主承诺加强东谈主员管理,强化职业操守,督促和敛迹职工遵循国 家联系法律、律例及行业范例,淳厚信用、勤恳尽责,不从事以下行为: (1)越权或违法筹划; (2)违背基金合同或托管条约; (3)有意毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金干系机构的正当权益; (4)在向中国证监会报送的贵府中公私分明; (5)拒却、干豫、谢却或严重影响中国证监会照章监管; (6)粗心职守、耗损权柄,不按照礼貌履行职责; (7)违背现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌,泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易狡饰,尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资考虑等信息,或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 干系的交易行为; (8)违背证券交易局面业务公法,利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱, 滋扰市集顺次; (9)贬损同行,以举高我方; (10)以不高洁技能谋求业务发展; (11)有悖社会公德,毁伤证券投资基金东谈主员形象; (12)在公开信息泄漏和告白中有意含有伪善、误导、诈骗因素; (13)其他法律、行政律例以及中国证监会拦阻的步履。 4、基金管理东谈主承诺严格遵循基金合同的礼貌,并承诺建立健全里面禁止制 度,采选灵验措施,退却违背基金合同步履的发生。 5、基金管理东谈主承诺不从事其他律例礼貌拦阻从事的步履。 五、基金司理承诺 1、依照联系法律律例和基金合同的礼貌,本着严慎的原则为基金份额捏有 东谈主谋取最大利益; 2、不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益; 3、不流露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易狡饰,尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资考虑等信息,且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事干系的交易行为; 4、不以任何方式为其他组织或个东谈主进行证券交易。 六、基金管理东谈主里面禁止轨制 1、里面禁止轨制概述 基金管理东谈主为留意和化解筹划运作中濒临的风险,保证筹划行为的正当合规 和灵验开展,制定了一系列组织机制、管理方法、操作模范与禁止措施,形成了 公司完满的里面禁止体系。该里面禁止体系涵盖了里面管帐禁止、风险管理禁止 和监察稽核轨制等公司运营的各个方面,并通过相应的具体业务禁止进程来严格 实施。 (1)里面风险禁止罢黜的原则 1)全面性原则:里面风险禁止必须袒护公司整个部门和岗亭,渗入各项业 务过程和业务法子; 2)零丁性原则:公司设立零丁的稽核监察部门,稽核监察部门保捏高度的 零丁性和泰斗性,负责对公司各部门里面风险禁止服务进行稽核和检查; 3)相互制约原则:公司及各部门在里面组织结构的想象上形成一种相互制 约的机制,建立不同岗亭之间的制衡体系; 4)保捏与业务发展的同等地位原则:公司的发展必须建立在风险禁止轨制 完善和雄厚的基础上,里面风险禁止应与公司业务发展放在同等地位上; 5)定性和定量相谄谀原则:建立完备风险禁止方针体系,使风险禁止更具 客不雅性和操作性。 (2)里面管帐禁止轨制 公司根据国度联系法律律例和财务管帐准则的要求,建立了完善的里面管帐 禁止轨制,兑现了职责分离和岗亭相互制约,确支撑帐核算的真确、准确、完满, 并保证各基金管帐核算和公司财务管理的相互零丁,保护基金资产的零丁、安全。 (3)风险管理禁止轨制 公司为灵验禁止管理运营中的风险,建立了一整套完满的风险管理禁止轨制, 其内容由一系列的具体轨制组成,主要包括:岗亭分离和空间分离轨制、投资管 理禁止轨制、信息时刻禁止、营销业务禁止、信息泄漏轨制、贵府保全轨制和独 立的稽核轨制、东谈主力资源管理以及相应的业务禁止进程等。通过这些禁止轨制和 进程,对公司濒临的投资风险和管理风险进行灵验的禁止。 (4)监察稽核轨制 公司实行零丁的监察稽核轨制,通过对稽核监察部门充分授权,对公司实践 国度联系法律律例情况、以及公司里面禁止轨制的罢黜情况和灵验性进行全面的 零丁监察稽核,确保公司筹划的正当合规性和里面禁止的灵验性。 2、基金管理东谈主里面禁止轨制要素 (1)禁止环境 公司经过多年的管理实践,建立了精采的禁止环境,以保证里面管帐禁止和 管理禁止的灵验实施,主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授 权、贯注诚信并关注风险的谈德不雅和筹划理念、零丁的监察稽核职能等方面。 1)公司建立并完善了科学的治理结构,现在有零丁董事4名。董事会下设 提名及资历审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专科委员会,对公司紧要经 营决策和发展打算进行决策及监督; 2)在组织结构方面,公司设立的实践委员会、投资决策委员会、风险管理 委员会等机构分别负责公司筹划、基金投资和风险禁止等方面的决策和监督禁止。 同期公司各部门之间有明确的授权单干和风险禁止使命,既相互零丁,又相互合 作和制约,形成了合理的组织结构、决策授权和风险禁止体系; 3)公司一贯坚捏诚信为投资东谈主服务的谈德不雅和稳健筹划的管理理念。在员 工中加强职业谈德进修和风险不雅念,形成了诚信为本和稳健筹划的企业文化; 4)公司稽核监察部门领有对公司任何筹划行为进行零丁监察稽核的权限, 并对公司里面禁止措施的实施情况和灵验性进行评价和建议改进建议。 (2)禁止的性质和范围 1)里面管帐禁止 公司建立了完善的里面管帐禁止,保证基金核算和公司财务核算的零丁性、 全面性、真确性和实时性。 领先,公司根据国度联系法律律例、联系管帐轨制和准则,制定了完善的公 司财务轨制、基金管帐轨制以及管帐业务禁止进程,作念好基金业务和公司筹划的 核算服务,真确、完满、准确地记录和反馈基金运作情况和公司财务景象。 其次,公司将基金管帐和公司财务核算从东谈主员上、空间上和业务行为上严格 分开,保证两者相互零丁,各基金之间作念到零丁建账、零丁核算,保证基金资产 和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互零丁性。 公司建立了严格的岗亭职责分离禁止、凭证与记录禁止、资产战斗禁止、独 立稽核等轨制,确保在基金核算和公司财务管理中作念到对资源的灵验禁止、联系 功能的相互分离和各岗亭的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理轨制,实践严格的预算管理和财务用度审 批轨制,加强成本禁止和监督。 2)风险管理禁止 公司在筹划管理中建立了灵验的风险管理禁止体系,主要包括: 岗亭分离和空间隔断轨制:为保证各部门的相对零丁性,公司建立了明确的 岗亭分离轨制;同期实行空间隔断轨制,建立防火墙,充分保证信息的隔断和保 密; 投资管理业务禁止:通过建立完满的研究业务禁止、投资决策禁止、交易业 务禁止,完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险禁止职能, 实行投资总监和基金司理分级授权轨制和股票池轨制,进行连合交易,以及风险 管理部对投资交易实时监控等,加强投资管理禁止,作念到研究、投资、交易、风 险禁止的相互零丁、相互制约和相互配合,灵验禁止操 作风险;建立了科学先进 的投资风险量化评估和管理体系,禁止投资业务中濒临的市集风险、连合风险、 流动性风险等;建立了科学合理的投资功绩绩效评估体系,对投资管理的风险和 功绩进行实时评估和反馈; 信息时刻禁止:为保证信息时刻系统的安全自如,公司在硬件开导运行珍惜、 软件采购珍惜、网罗安全、数据库管理、危境处理机制等方面均制定实施了完善 的轨制和禁止进程; 营销业务禁止:公司制定了完善的市集营销、客户开发和客户服务轨制,以 保证在营销业务中对子系法律律例的遵循,以及对筹划风险的灵验禁止; 信息泄漏禁止和贵府保全轨制:公司制定了范例的信息泄漏管理办法,保证 信息泄漏的实时、准确和完满;在贵府保全方面,建立了完善的信息贵府保全备 份系统,以及完满的管帐、统计和各式业务贵府档案; 零丁的监察稽核轨制:稽核监察部门有权对公司各业务部门服务进行稽核检 查,并保证稽核的零丁性和客不雅性。 3)里面禁止轨制的实施 公司风险管理委员会领先从总体上制定了公司风险禁止轨制,对公司濒临的 主要风险进行辨识和评估,制定了风险禁止原则。在风险管理委员会总体方针指 导下,各部门根据各自业务特性,对业务行为中存在的风险点进行了揭示和梳理, 有针对性地建立了详备的风险禁止进程,并在执行业务中加以禁止。 (3)里面禁止轨制实施情况检查 公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上,对公司各业务行为中里面禁止 措施的实施情况进行如期和不如期的监察稽核,重心是业务行为中风险涌现程度 较高的法子,以确保公司筹划正当合规、以及里面禁止轨制的灵验罢黜。 在确保现存里面禁止轨制实施情况的基础上,公司会根据新业务开展和市集 变化情况,对里面禁止轨制进行实时的更新和调理,以顺应公司筹划行为的变化。 公司稽核监察部门在对里面禁止轨制的实践情况进行监察稽核的基础上,也会重 点对里面禁止轨制的灵验性进行评估,并建议相应改进建议。 (4)里面禁止轨制实施情况的叙述 公司建立了灵验的里面禁止轨制实施叙述进程,各部门对于里面禁止轨制实 施过程中出现的失效情况须实时向公司高档管理层和稽核监察部门叙述,使公司 高档管理层和稽核监察部门实时了解里面禁止出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部门在对里面禁止实施情况的监察中,对发现的问题均立即向公司 高档管理层叙述,并建议相应的建议,对于紧要问题,则通过看守长实时向公司 董事长和中国证监会叙述。同期稽核监察部门如期出具零丁的监察稽核叙述,直 接报公司董事长和中国证监会。 3、基金管理东谈主里面禁止轨制声明书 基金管理东谈主保证以上对于里面禁止轨制的泄漏真确、准确,并承诺基金管理 东谈主将根据市集变化和业务发展不断完善里面禁止轨制,切实珍惜基金份额捏有东谈主 的正当权益。 第四部分 基金托管东谈主 一、基金托管东谈主概况 1、基本情况 称号:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区开国门内大街69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表东谈主:谷澍 成立日历:2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资历批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23号 注册成本:34,998,303.4万元东谈主民币 存续期间:捏续筹划 筹商电话:010-66060069 传真:010-68121816 筹商东谈主:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的症结组成部分,总行设在北京。 经国务院批准,中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1月15日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内 网点最多、业务放射范围最广,服务界限最广,服务对象最多,业务功能王人全的 大型国有贸易银行之一。在国际,中国农业银行相通通过我方的努力赢得了精采 的信誉,每年位居《资产》世界500强企业之列。看成一家城乡并举、联通国际、 功能王人备的大型国有贸易银行,中国农业银行一贯继承以客户为中心的筹划理念, 坚捏审慎稳健筹划、可捏续发展,驻足县域和城市两大市集,实施互异化竞争策 略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托袒护宇宙的分支机构、庞杂的电子化 网罗和多元化的金融家具,极力为开阔客户提供优质的金融服务,与开阔客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行,教养丰富,服务 优质,功绩隆起,2004年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国SAS70里面禁止审计,并赢得无保属见地的SAS70 审计叙述。自2010年起中国农业银行贯串同过托管业务国际内控圭臬(ISAE3402) 认证,标明了零丁平允第三方对中国农业银行托管服务运作进程的风险管理、内 部禁止的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强智力开发,品牌声誉进 一步耕作,在2010年首届“‘金牌搭理’TOP10授奖盛典”中收货隆起,获“最 佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管 奖”。2012年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号;2013年至 2017年贯串荣获上海算帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限使命公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业 协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募 基金20年“最好基金托管银行”奖;2019年荣获证券时报授予的“2019年度资 产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立,现在内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户 三部、客户四部、风险合规部、家具研发与信息时刻部、营运一部、营运二部、 市集营销部、内控监管部、账户管理部,领有先进的安全留意设施和基金托管业 务系统。 2、主要东谈主员情况 中国农业银行托管业务部现存职工近310名,其中具有高档职称的人人60 名,服务团队成员专科水平高、业务教训好、服务智力强,高档管理层均有20年 以上金融从业教养和高档时刻职称,闪耀国表里证券市集的运作。 3、基金托管业务筹划情况 截止到2020年6月30日,中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和通达 式证券投资基金共529只。 二、基金托管东谈主的里面风险禁止轨制说明 1、里面禁止方针 严格遵循国度联系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内联系管理礼貌, 遵法筹划、范例运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完 整,确保联系信息的真确、准确、完满、实时,保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 2、里面禁止组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面禁止服务,对托管 业务风险管理和里面禁止服务进行监督和评价。托管业务部专门设立了风险管理 处,配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管服务,零丁欺骗监督稽核 权柄。 3、里面禁止轨制及措施 具备系统、完善的轨制禁止体系,建立了管理轨制、禁止轨制、岗亭职责、 业务操作进程,不错保证托管业务的范例操作和告成进行;业务东谈主员具备从业资 格;业务管理实行严格的复核、审核、检查轨制,授权服务实行连合禁止,业务 印记按规程支撑、存放、使用,账户贵府严格支撑,制约机制严格灵验;业务操 作区专门设立,禁闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息泄漏东谈主负责,防 止泄密;业求兑现自动化操作,退却东谈主为事故的发生,时刻系统完满、零丁。 三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范 基金托管东谈主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约 礼貌的投资比例和拦阻投资品种输入监控系统,逐日登录监控系统监督基金管理 东谈主的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主 的其他步履。 当基金出现特地交易步履时,基金托管东谈主应当针对不顾惜况进行以下方式的 处理: 1、电话提醒。对媒体和公论反馈连合的问题,电话提醒基金管理东谈主; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不及等问题,以书面 方式对基金管理东谈主进行提醒; 3、书面叙述。对投资比例超标、算帐资金透支以过头他涉嫌违法交易等行 为,书面提醒联系基金管理东谈主并报中国证监会。 第五部分 干系服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限公司直销柜台 办公地址:上海市虹口区平允路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 智高东谈主机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端、“国泰基金”微信交易平台 电话:021-31081738 筹商东谈主:李静姝 2、其他销售机构 序号 机构称号 机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表东谈主:陈四清 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区开国门内大街69号 办公地址:北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东谈主:谷澍 客服电话:95599 网址:www.95599.cn 3 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东谈主:刘连舸 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 4 中国开发银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东谈主:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 5 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表东谈主:任德奇 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主:李建红 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 7 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦 法定代表东谈主:孔丹 客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com 8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一齐12号 办公地址:上海市中山东一齐12号 法定代表东谈主:高国富 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 9 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东谈主:洪崎 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 10 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表东谈主:金煜 客服电话:95594 网址:www.bosc.cn 11 广发银行股份有限公司 注册地址:广东省越秀区东风东路713号 办公地址:广东省越秀区东风东路713号 法定代表东谈主:王滨 客服电话:95508 网址:www.cgbchina.com.cn 12 吉利银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表东谈主:肖遂宁 客服电话:95511-3、95501 网址:www.bank.pingan.com 13 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主:陆华裕 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 14 上海农村贸易银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大路981号 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 法定代表东谈主:胡平西 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 15 青岛银行股份有限公司 注册地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址:青岛市东海西路31号保时捷大厦青岛银行 法定代表东谈主:郭少泉 客服电话:96588(青岛)、400-669-6588(宇宙) 网址:www.qdccb.com 16 浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路288号 办公地址:浙江省杭州市庆春路288号 法定代表东谈主:沈仁康 客服电话:95527 网址:www.czbank.com 17 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路218号 办公地址:天津市河东区海河东路218号 法定代表东谈主:李伏安 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn 18 江苏张家港农村贸易银行股份有限公司 注册地址:张家港市东谈主民中路66号 办公地址:张家港市东谈主民中路66号 法定代表东谈主:王自忠 客服电话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com 19 东莞农村贸易银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东谈主:何沛良 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 20 江苏苏州农村贸易银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东谈主:魏礼亚 客服电话:400-86-96068 网址:www.szrcb.com 21 包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表东谈主:李镇西 客服电话:96016(北京、内蒙古地区) 网址:www.bsb.com.cn 22 广州农村贸易银行股份有限公司 注册地址:广州市河汉区珠江新城中原路1号 办公地址:广州市河汉区珠江新城中原路1号 法定代表东谈主:王继康 客服电话:95313 网址:www.grcbank.com 23 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号 办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表东谈主:王兰凤 客服电话:0512-96067 网址:www.suzhoubank.com 24 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 法定代表东谈主:阎俊生 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com 25 浙江绍兴瑞丰农村贸易银行股份有限公司 注册地址:浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号 办公地址:浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号 法定代表东谈主:俞俊海 客服电话:0575-81105323 网址:www.borf.cn 26 天相投资照料人有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表东谈主:林义相 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 27 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址:北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址:北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主:王人凌峰 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 28 深圳市新兰德证券投资考虑有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街谈民田路178号华融大厦27层2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表东谈主:洪弘 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 29 腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港融合区前湾一齐1号A栋201室 办公地址:深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦 法定代表东谈主:刘明军 客服电话:95017 网址:tenganxinxi.com 30 北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表东谈主:葛新 客服电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com 31 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表东谈主:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 32 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东谈主:薛峰 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 33 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方资产大厦 法定代表东谈主:其实 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 34 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表东谈主:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 35 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时期广场B座6F 法定代表东谈主:故国明 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 36 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表东谈主:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 37 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路1号903室 办公地址:杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼 法定代表东谈主:凌顺平 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 38 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表东谈主:李兴春 客服电话:95733 网址:www.leadfund.com.cn 39 嘉实资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址:北京市向阳区开国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层 法定代表东谈主:赵学军 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 40 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东谈主:梁蓉 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 41 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C1809 法定代表东谈主:戎兵 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 42 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大路1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大路1-5号(苏宁总部) 法定代表东谈主:王锋 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 43 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址:北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表东谈主:叶精一 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 44 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 办公地址:北京市向阳区望京中航成本大厦10层 法定代表东谈主:聂婉君 客服电话:400-012-5899 网址:www.zscffund.com 45 通华资产(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表东谈主:沈丹义 客服电话:4001019301 网址:www.tonghuafund.com 46 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济时刻开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市向阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表东谈主:周斌 客服电话:4008980618 网址:www.chtwm.com 47 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址:北京市西直门外大街1号院2号楼19层19C13 法定代表东谈主:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 48 一齐资产(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14 办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表东谈主:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 49 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县同意南路8号院2号楼106室-67 办公地址:北京市向阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表东谈主:于龙 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 50 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表东谈主:赵芯蕊 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 51 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)解放贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:中国(上海)浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东谈主:王廷富 客服电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn 52 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)解放贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表东谈主:尹彬彬 客服电话:400-166-6788 网址:www.66li antai.com 53 北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山资产中心3层342室 办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山资产中心342室和341室 法定代表东谈主:季长军 客服电话:400-188-5687 网址:www.buyforyou.com.cn 54 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区工东谈主通顺场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址:北京市向阳区工东谈主体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表东谈主:郑毓栋 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 55 深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址:深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表东谈主:祝中村 客服电话:0755-83999907 网址:www.fujifund.cn 56 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表东谈主:王之光 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 57 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203单元 法定代表东谈主:肖雯 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 58 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表东谈主:王旋 客服电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com 59 中证金牛(北京)投资考虑有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表东谈主:钱昊旻 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com 60 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址:北京市通州区亦庄经济时刻开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层 法定代表东谈主:王苏宁 客服电话:95118 网址:kenterui.jd.com 61 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市向阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表东谈主:钟斐斐 客服电话:4001599288 网址:danjuanapp.com 62 万家资产基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大路1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛巷子28号太平洋大厦A座5层 法定代表东谈主:李修辞 客服电话:010-59013895 网址:www.wanjiawealth.com 63 上海中原资产投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东谈主:毛淮平 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 64 中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 法定代表东谈主:张皓 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 65 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)解放贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市静安区新闸路669号 博华大厦 21楼 法定代表东谈主:贺青 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 66 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层 法定代表东谈主:王常青 客服电话:95587、4008-888-108 网址:www.csc108.com 67 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主:若何 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 68 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一齐111号招商证券大厦 办公地址:深圳市福田区福华一齐111号招商证券大厦 法定代表东谈主:霍达 客服电话:400-888-8111、95565 网址:www.newone.com.cn 69 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室 办公地址:广州市河汉区马场路26号广发证券大厦 法定代表东谈主:孙树明 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 70 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场(二期)北座 办公地址:北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主:张佑君 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 71 中国星河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表东谈主:陈共炎 客服电话:4008-888-888、95551 网址:www.chinastock.com.cn 72 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表东谈主:王开国 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 73 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表东谈主:杨周详 客服电话:95523、4008895523 网址:www.swhysc.com 74 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主:李新华 客服电话:95579 网址:www.95579.com 75 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表东谈主:黄炎勋 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 76 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号 法定代表东谈主:廖庆轩 客服电话:95355、400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn 77 万联证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市河汉区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址:广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主:罗钦城 客服电话:95322 网址:www.wlzq.cn 78 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济时刻开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主:王春峰 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 79 中信证券(山东)有限使命公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主:姜晓林 客服电话:95548 网址:sd.citics.com 80 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街5号 办公地址:苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主:范力 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 81 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东谈主:张志刚 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 82 清廉证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址:北京市向阳区北四环27号盘古大不雅A座40楼 法定代表东谈主:施华 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 83 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层 办公地址:深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层 法定代表东谈主:曹宏 客服电话:95514、400-6666-888 网址:www.cgws.com 84 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表东谈主:周健男 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 85 中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址:广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表东谈主:胡伏云 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 86 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市生态大街6666号 法定代表东谈主:李福春 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 87 上海证券有限使命公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表东谈主:李俊杰 客服电话:4008918918 网址:www.shzq.com 88 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市江干区五星路201号 办公地址:浙江省杭州市江干区五星路201号 法定代表东谈主:吴承根 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 89 吉利证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层 办公地址:深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层 法定代表东谈主:何之江 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 90 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表东谈主:翁振杰 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 91 中银国际证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表东谈主:宁敏 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 92 国盛证券有限使命公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表东谈主:徐丽峰 客服电话:956080 网址:www.gszq.com 93 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表东谈主:李琦 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com 94 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东谈主:李玮 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 95 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表东谈主:陈牧原 客服电话:95368 网址:www.hlzq.com 96 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市开国门外大街1号国贸大厦2座28层 办公地址:北京市开国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表东谈主:李剑阁 客服电话:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn 97 华鑫证券有限使命公司 注册地址:深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表东谈主:俞洋 客服电话:95323 网址:www.cfsc.com.cn 98 东方资产证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方资产大厦 法定代表东谈主:徐伟琴 客服电话:95357 网址:www.18.cn 99 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街95号 办公地址:四川省成都市东城根上街95号 法定代表东谈主:冉云 客服电话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 100 中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区金融大街16号 办公地址:中国北京市西城区金融大街16号 法定代表东谈主:王滨 客服电话:95519 网址:www.e-chinalife.com 基金管理东谈主可根据联系法律律例礼貌,选拔其他适宜要求的机构销售本基金, 并在基金管理东谈主网站上公示。 二、登记机构 称号:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)解放贸易试验区浦东大路1200号2层225室 办公地址:上海市虹口区平允路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 法定代表东谈主:邱军 筹商东谈主:辛怡 传真:021-31081800 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 三、出具法律见地书的讼师事务所 称号:上海市通力讼师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路68号时期金融中心19楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时期金融中心19楼 负责东谈主:韩炯 筹商电话:021-31358666 传真:021-31358600 筹商东谈主:丁媛 承办讼师:朝晨、丁媛 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号:普华永谈中天管帐师事务所(突出平庸合伙) 住所:中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507 单元 办公地址:上海市湖滨路202号普华永谈中心11楼 实践事务合伙东谈主:李丹 筹商电话:021-23238888 传真:021-23238800 筹商东谈主:魏佳亮 承办注册管帐师:许康玮、魏佳亮 第六部分 基金的召募 一、基金召募的依据 本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他联系礼貌,并经中国证监会证监许可【2015】1697号文(《对于准予国泰 智能汽车股票型证券投资基金注册的批复》)准予注册,并依据中国证监会机构 部函【2017】1099号文(《对于国泰智能汽车股票型证券投资基金脱期召募备案 的回函》)进行召募。 二、基金类型和存续期限 1、基金类型:股票型证券投资基金 2、基金运作方式:契约型通达式 3、基金的存续期间:不如期 4、基金份额类别 本基金根据申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式的不同,将基金份额 分为不同的类别。在投资东谈主申购基金时收取申购用度,在赎回时根据捏有期限收 取赎回用度,并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的,称为A类基金份 额;在投资东谈主申购时不收取申购用度,在赎回时根据捏有期限收取赎回用度,且 从本类别基金资产入网提销售服务费,称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设立基金代码。由于基金用度的 不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计较并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。 投资东谈主可自行选拔申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之间不得 相互调遣。 根据基金运作情况,在不违背法律律例礼貌、基金合同约定以及对基金份额 捏有东谈主利益无执行性不利影响的情况下,基金管理东谈主在履行适宜模范后不错增多 新的基金份额类别、调理现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服 务费率、变更收费方式或者住手现存基金份额类别的销售,或对基金份额分类办 法及公法进行调理等,而无需召开基金份额捏有东谈主大会,但调理实施前基金管理 东谈主需实时公告。 三、基金份额的认购 本基金自2017年7月3日起向社会公开召募,于2017年7月28日结果本 基金的召募服务。经普华永谈中天管帐师事务所(突出平庸合伙)验资,本次 召募的净认购金额为1,365,977,540.48元东谈主民币,折合基金份额 1,365,977,540.48份,认购资金在召募期间产生的银行利息共计442,097.27元东谈主 民币,折合基金份额442,097.27份,已分别计入各基金份额捏有东谈主的基金账 户,归各基金份额捏有东谈主整个。上述资金总额已于2017年8月1日全额划入本 基金在基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司开立的基金托管专户。 按照每份基金份额面值东谈主民币1.00元计较,本基金召募期间含本息共召募 1,366,419,637.75份基金份额,灵验认购户数为17,205户。其中,本基金管理东谈主 的基金从业东谈主员认购本基金的基金份额982,627.21份(含召募期利息结转的份 额),占基金总份额比例为0.0719%;本基金管理东谈主未运用固有资金认购本基金 的基金份额。 第七部分 基金合同的成效 一、根据联系礼貌,本基金得意基金合同成效条件,基金合同于2017年8 月1日稳健成效。自基金合同成效之日起,本基金管理东谈主稳健运行管理本基金。 二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产界限 《基金合同》成效后,贯串20个服务日出现基金份额捏有东谈主数目动怒200 东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理东谈主应当在如期叙述中给予 泄漏。贯串60个服务日出现前述情形的,本基金将按照基金合同的约定投入清 算模范并断绝,无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 法律律例或中国证监会另有礼貌时,从其礼貌。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回局面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在干系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更销售机构,并在管理东谈主网站公示。 若基金管理东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式,投资东谈主可 以通过上述方式进行申购与赎回,具体参见各销售机构的干系公告。投资东谈主应当 在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的通达日实时间 1、通达日及通达时间 投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平时交易日的交易时间,但基金管理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同成效后,若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他突出情况,基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时间进行相应 的调理,但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。 2、申购、赎回运行日及业务办理时间 本基金已于2017年9月1日运行办理申购、赎回业务,具体可查阅本基金 管理东谈主于2017年8月31日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 上的《国泰智能汽车股票型证券投资基金通达日常申购(含定投)、赎回及调遣 业务并开展费率优惠行为的公告》。 基金管理东谈主不得在《基金合同》约定之外的日历或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或 调遣央求且注册登记机构阐明接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日 基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价钱以央求当日收市后计较的基金份额净 值为基准进行计较; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额央求,赎回以份额央求; 3、当日的申购与赎回央求不错在基金管理东谈主礼貌的时间以内抛弃; 4、赎回罢黜“先进先出”原则,即按照投资东谈主认购、申购的先后次序进行顺 序赎回。 基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下,对上述原则进行调理。基金管理东谈主 必须在新公法运行实施前依照《信息泄漏办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的模范 1、申购和赎回的央求方式 投资东谈主必须根据销售机构礼貌的模范,在通达日的具体业务办理时间内建议 申购或赎回的央求。 2、申购和赎回的款项支付 投资东谈主申购基金份额时,必须全额托福申购款项,投资东谈主托福申购款项时, 申购成立;注册登记机构阐明基金份额时,申购成效。若资金在礼貌时间内未全 额到账则申购不成立,申购款项将反璧投资东谈主账户,基金管理东谈主、基金托管东谈主和 销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。 基金份额捏有东谈主递交赎回央求时,赎回成立;注册登记机构阐明赎回时,赎 复活效。基金份额捏有东谈主赎回央求成效后,基金管理东谈主将在T+7日(包括该日) 内支付赎回款项。在发生多数赎回时,款项的支付办法参照基金合同联系条目处 理。 3、申购和赎回央求的阐明 基金管理东谈主应以交易时间结果前受理灵验申购和赎回央求确本日看成申购 或赎回央求日(T日),在平时情况下,本基金注册登记机构在T+1日内对该交 易的灵验性进行阐明。T日提交的灵验央求,投资东谈主应在T+2日后(包括该日) 实时到销售机构柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的阐明情况。若申购 不得胜,则申购款项退还给投资东谈主。 销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜,而仅代表销售机 构照实接收到央求。申购、赎回的阐明以注册登记机构的阐明结果为准。对于申 请的阐明情况,投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利,不然,由此产生的投资 东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。 基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内,照章对上述申购和赎回央求真实 认时间进行调理,并必须在调理实施日前按照《信息泄漏办法》的联系礼貌在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。 五、申购和赎回的数目限制 1、申购金额的限制 投资东谈主单笔申购的最低金额为1.00元(含申购费)。各销售机构对本基金最 低申购金额及交易级差有其他礼貌的,以各销售机构的业务礼貌为准。 2、赎回份额的限制 基金份额捏有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。 单笔赎回央求最低份数为1.00份,若某基金份额捏有东谈主赎回时在销售机构 保留的基金份额不及1.00份,则该次赎回时必须全部赎回。 3、本基金分歧投资东谈主每个交易账户的最低基金份额余额进行限制,但各销 售机构对交易账户最低份额余额有其他礼貌的,以各销售机构的业务礼貌为准。 4、当接受申购央求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时, 基金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等 措施,切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 具体请参见干系公告。 5、本基金分歧单个投资东谈主累计捏有的基金份额上限进行限制,法律律例、 中国证监会或基金合同另有礼貌的除外。 6、基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下,调理上述礼貌申购金额和赎回 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调理实施前依照《信息泄漏办法》的联系规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的用度及用途 1、申购用度 (1)本基金A类基金份额的申购费率如下: 申购金额(M) 申购费率 M<100万 1.50% 100万≤M<300万 1.20% 300万≤M<500万 0.80% M≥500万 按笔收取,1000元/笔 本基金A类基金份额的申购用度由A类基金份额的投资东谈主承担,不列入基 金财产,主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。 (2)本基金C类基金份额不收取申购费。 2、赎回用度 赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担,在基金份额捏有东谈主赎回基 金份额时收取。 (1)本基金A类基金份额的赎回费率 本基金A类基金份额对捏续捏有期少于30日的基金份额捏有东谈主收取的赎回 费,将全额计入基金财产;对捏续捏有期长于或即是30日但少于90日的基金份 额捏有东谈主收取的赎回费,将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对捏续捏有 期长于或即是90日但少于180日的基金份额捏有东谈主收取的赎回费,将不低于赎 回费总额的50%计入基金财产;对捏续捏有期长于或即是180日的基金份额捏 有东谈主,将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支 付注册登记费和其他必要的手续费。 本基金A类基金份额的赎回费率如下: 赎回央求份额捏有时间(Y) 赎回费率 Y 1.50% 7日≤Y 0.75% 30日≤Y 0.50% 180日≤Y 0.10% 365日≤Y 0.05% Y≥730日 0.00% (注:赎回份额捏有时间的计较,以该份额在注册登记机构的登记日运行计 算。) (2)本基金C类基金份额的赎回费率 本基金C类基金份额对捏续捏有期少于30日的基金份额捏有东谈主收取的赎回 费,将全额计入基金财产;对捏续捏有期长于或即是30日的基金份额捏有东谈主不 收取赎回费。 本基金C类基金份额的赎回费率如下: 赎回央求份额捏有时间(Y) 赎回费率 Y<7日 1.50% 7日≤Y<30日 0.50% Y≥30日 0.00% (注:赎回份额捏有时间的计较,以该份额在注册登记机构的登记日运行计 算。) 3、基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内调理费率或收费方式,并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的联系礼貌在指定媒介 上公告。 七、申购份额与赎回金额的计较方式 1、申购份额的计较 基金申购采选金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。 (1)本基金基金份额的申购用度适用比例费率时,申购份额的计较方法如 下: 净申购金额=申购金额 /(1+申购费率) 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 (2)本基金基金份额的申购用度为固定金额时,申购份额的计较方法如下: 申购用度=固定金额 净申购金额=申购金额-申购用度 申购份额=净申购金额/ T日基金份额净值 例:某投资东谈主投资10,000.00元申购本基金A类基金份额,对应申购费率为 1.50%,假定灵验申购当日本基金的A类基金份额净值为1.040元,则其可得到 的申购份额为: 净申购金额 = 10,000.00 /(1+1.50%)= 9,852.22 元 申购用度 = 10,000.00-9,852.22 = 147.78 元 申购份额 = 9,852.22/ 1.040 = 9,473.29 份 即投资东谈主投资10,000.00元申购本基金A类基金份额,对应申购费率为1.50%, 假定灵验申购当日A类基金份额净值为1.040元,则可得到9,473.29 份A类基 金份额。 2、赎回金额的计较 如果基金份额捏有东谈主赎回基金份额,则赎回金额的计较方法如下: 赎回用度=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回用度 例:某基金份额捏有东谈主赎回10,000份本基金A类基金份额,假定该份额的 捏有时间为40日,对应的赎回费率为0.50%,假定赎回当日A类基金份额净值 是1.020元,则其可赢得的赎回金额为: 赎回用度=10,000×1.020×0.50%=51.00元 赎回金额=10,000×1.020-51.00=10,149.00元 即基金份额捏有东谈主赎回10,000 份A类基金份额,假定该份额的捏有时间为 40日,对应的赎回费率为0.50%,假定赎回当日A类基金份额净值是1.020 元, 则其可赢得的赎回金额为10,149.00元。 3、本基金份额净值的计较,保留到极少点后3位,极少点后第4位四舍五 入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后 计较,并在T+1日内公告。遇突出情况,经中国证监会同意,不错适宜延伸计较 或公告。 4、申购份额的计较及处理方式:申购的灵验份额为净申购金额除以当日的 该类基金份额净值,灵验份额单元为份,上述计较结果均按四舍五入方法,保留 到极少点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的计较及处理方式:赎回金额为按执行阐明的灵验赎回份额乘 以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度,赎回金额单元为元。上述计较结果 均按四舍五入方法,保留到极少点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 八、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求: 1、因不可抗力导致基金无法平时运作。 2、发生《基金合同》礼貌的暂停基金资产估值情况时,基金管理东谈主可暂停 接受投资东谈主的申购央求。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可 参考的活跃市集价钱且采选估值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时,经与 基金托管东谈主协商阐明后,基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 3、证券/期货交易所交易时间非平时停市,导致基金管理东谈主无法计较当日基 金资产净值。 4、基金管理东谈主以为接受某笔或某些申购央求会影响或毁伤现存基金份额捏 有东谈主利益时。 5、基金资产界限过大,使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种,或其他可 能对基金功绩产生负面影响,或出现其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 6、基金销售机构或注册登记机构的特地情况导致基金销售系统、基金注册 登记系统或基金管帐系统无法平时运行。 7、基金管理东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资东谈主捏有基金 份额的比例达到或者高出50%,或者变相藏匿50%连合度的情形。法律律例或中 国证监会另有礼貌的除外。 8、法律律例礼貌或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购央求时,基金管理东谈主应当根据联系礼貌在指定媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东谈主的申购央求被拒却,被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。发 生上述第7项情形时,基金管理东谈主不错采选比例阐明等方式对该投资东谈主的申购申 请进行限制,基金管理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购央求。在暂停申购的情 况排斥时,基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。 九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回央求或减速 支付赎回款项: 1、因不可抗力导致基金管理东谈主不可支付赎回款项。 2、发生《基金合同》礼貌的暂停基金资产估值情况时,基金管理东谈主可暂停 接受基金份额捏有东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净 值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采选估值时刻仍导致公允价 值存在紧要不笃定性时,经与基金托管东谈主协商阐明后,基金管理东谈主应当暂停接受 基金赎回央求或减速支付赎回款项。 3、证券/期货交易所交易时间非平时停市,导致基金管理东谈主无法计较当日基 金资产净值。 4、贯串两个或两个以上通达日发生多数赎回。 5、因信用风险等激勉的刊行东谈主负约或交易敌手脱期、拒却支付到期本息。 6、发生不时接受赎回央求将毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形时,基金 管理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回央求。 7、法律律例礼貌或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回央求或减速支付赎回款 项时,基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案,已阐明的赎回央求,基金管理东谈主 应足额支付;如暂时不可足额支付,应将可支付部分按单个账户央求量占央求总 量的比例分拨给赎回央求东谈主,未支付部分可脱期支付。若出现上述第4项所述情 形,按基金合同的干系条目处理。基金份额捏有东谈主在央求赎回时可事前选拔将当 日可能未获受理部分给予抛弃。在暂停赎回的情况排斥时,基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。 十、多数赎回的情形及处理方式 1、多数赎回的认定 若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额 总和后的余额)高出前一通达日的基金总份额的10%,即以为是发生了多数赎回。 2、多数赎回的处理方式 当基金出现多数赎回时,基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定 全额赎回或部分脱期赎回。 (1)全额赎回:当基金管理东谈主以为有智力支付基金份额捏有东谈主的全部赎回 央求时,按平时赎回模范实践; (2)部分脱期赎回:当基金管理东谈主以为支付基金份额捏有东谈主的赎回央求有 困难或以为因支付基金份额捏有东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时,基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基 金总份额的10%的前提下,可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求, 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例,笃定当日受理的赎回份额; 对于未能赎回部分,基金份额捏有东谈主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消 赎回。选拔脱期赎回的,将自动转入下一个通达日不时赎回,直到全部赎回为止; 选拔取消赎回的,当日未获受理的部分赎回央求将被抛弃。脱期的赎回央求与下 一通达日赎回央求一并处理,无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计 算赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。如基金份额捏有东谈主在提交赎回央求 时未作明确选拔,基金份额捏有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理; 若本基金发生多数赎回,在单个基金份额捏有东谈主高出基金总份额50%以上 的赎回央求的情形下:对于该基金份额捏有东谈主当日赎回央求高出上一通达日基金 总份额50%以上的部分,基金管理东谈主不错脱期办理赎回央求;对于该基金份额捏 有东谈主当日赎回央求未高出50%的部分,不错根据前段“(1)全额赎回”或“(2) 部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回央求一并办理。 (3)暂停赎回:贯串2个通达日以上(含本数)发生多数赎回,如基金管 理东谈主以为有必要,可暂停接受基金的赎回央求;如故接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项,但不得高出20个服务日,并应当在指定媒介上进行公告。 3、多数赎回的公告 当发生上述脱期赎回并脱期办理时,基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者基 金管理东谈主网站在3个交易日内通告基金份额捏有东谈主,说明联系处理方法,并在2 日内在指定媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理东谈主应在规如期限内在指定媒 介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理东谈主应于从头通达日,在指定媒介上 刊登基金从头通达申购或赎回公告,并公布最近1个通达日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间高出1日,基金管理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时 间,依照《信息泄漏办法》的联系礼貌,最迟于从头通达日在指定媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告;也不错根据执行情况在暂停公告中明确从头通达申购 或赎回的时间,届时不再另行发布从头通达的公告。 十二、基金调遣 基金管理东谈主不错根据干系法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调遣业务,基金调遣不错收取一定的调遣费, 干系公法由基金管理东谈主届时根据干系法律律例及《基金合同》的礼貌制定并公告, 并提前见告基金托管东谈主与干系机构。 十三、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等 情形而产生的非交易过户以及注册登记机构招供、适宜法律律例的其他非交易过 户。不管在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份 额的投资东谈主。 继承是指基金份额捏有东谈主牺牲,其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承; 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体;司法强制实践是指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的干系贵府,对于适宜条件的非交易过户央求按基金注 册登记机构的礼貌办理,并按基金注册登记机构礼貌的圭臬收费。 十四、基金的转托管 基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金 销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。 十五、如期定额投资考虑 基金管理东谈主不错为投资东谈专揽理如期定额投资考虑,具体公法由基金管理东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理如期定额投资考虑时可自行约定每期申购金额,每期申购 金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所礼貌的如期定 额投资考虑最低申购金额。 十六、基金份额的冻结息争冻 基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻, 以及注册登记机构招供、适宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例或监管机构另有礼貌的除外。 十七、基金份额的转让 在法律律例允许且条件具备的情况下,基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会招供的交易局面或者交易方式进行份额转让的央求并由注册登记 机构办理基金份额的过户注册登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的,将 提前公告,基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让 业务。 十八、如干系法律律例允许基金管理东谈专揽理基金份额的质押业务或其他基金 业务,基金管理东谈主将制定和实施相应的业务公法。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的礼貌或干系公告。 第九部分 基金的投资 一、投资方针 本基金主要投资于智能汽车主题股票,在严格禁止风险的前提下,追求超越 功绩比拟基准的投资陈诉。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具,包括国内照章刊行或上市 的股票(包含中小板、创业板过头他照章刊行、上市的股票、存托凭证)、股指 期货、股票期权、权证等权益类金融用具,债券(包括国债、金融债、企业债、 公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支捏机构债券、政府支 捏债券、中期单子、可调遣债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资 券、超短期融资券、央行单子)、资产支捏证券、债券回购、银行进款、货币市 场用具等固定收益类金融用具,以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具,但须适宜中国证监会干系礼貌。 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%,投资于《基金合同》界定的智能汽车主题证券资产占非现金资产的比例不 低于80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保 捏不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基 金管理东谈主在履行适宜模范后,不错相应调理本基金的投资范围和投资比例礼貌。 三、投资策略 本基金在投资运作中,淡化大类资产配置,侧重在智能汽车主题下精选个股, 以期兑现基金资产的稳健升值。 1、股票投资策略 跟着时刻的快速发展,传统汽车正在加快驶入智能时期。从需求方面来看, 东谈主们对安全、怡然、环保、智能的追求促使传统汽车向智能汽车转型升级;从供 给方面来看,兑现装备制造的智能化将使分娩效率、家具时刻水良善质地得到显 著提高,动力、资源耗尽和浑浊物的排放彰着裁汰,传统阻滞的东谈主力成本也将极 大裁汰。有根由肯定,在翌日相对较长的一段时间里,智能汽车将得到长足发展。 (1)智能汽车主题的界定 本基金所指的智能汽车是指具有感知、疏浚、关爱功能,最终可兑现无东谈主驾 驶的汽车过头干系的制造、服务以及基于智能汽车所构建的智能生态环境的总称, 它代表汽车电子、新动力汽车、车联网、无东谈主驾驶以及与智能汽车干系服务等未 来行业或界限的弥远发展地方。智能汽车主题将跟着科技越过而不断更新,基金 管理东谈主将捏续追踪科技越过及贸易模式发展,对智能汽车主题所波及界限进行更 新调理。 本基金界定的智能汽车主题股票应至少适宜以下圭臬之一:1)上市公司目 前主营业务隶属于上述智能汽车主题涵盖范围的;2)上市公司现在非主营业务 隶属于上述智能汽车主题涵盖范围,但该部分业务有可能转型为主营业务并成为 公司主要利润开端的;3)上市公司翌日转型地方或重心发展业务隶属于上述智 能汽车主题涵盖范围的。 (2)个股投资策略 本基金根据上市公司赢利智力、成长智力、估值水对等方针精选个股。运用 定性和定量相谄谀的方法,综合分析其投资价值和成长智力,笃定投资标的股票, 构建投资组合。 2、存托凭证投资策略 本基金将根据投资方针,基于对基础证券投资价值的真切研究判断,进行存 托凭证的投资。 3、固定收益类投资用具投资策略 本基金密切关注国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向,展望翌日 利率变动走势,从上至下地笃定投资组合久期,并谄谀信用分析等从下到上的个 券选拔方法构建债券投资组合,配置省略提供自如收益的债券和货币市集用具组 合,保证基金资产流动性。 4、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将主要选拔流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基 金力图利用股指期货的杠杆作用,裁汰股票仓位通常调理的交易成本,并利用股 指期货的对冲作用,裁汰股票组合的系统性风险。 5、股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期权的投 资。本基金将在灵验禁止风险的前提下,选拔流动性好、交易活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对质券市集的预判,并谄谀股指期权订价模子,选拔估值 合理的期权合约。 6、中小企业私募债投资策略 本基金在严格禁止风险的前提下,综合研究中小企业私募债的安全性、收益 性和流动性等特征,选拔具有相对上风的品种,在严格遵循法律律例和《基金合 同》基础上,严慎进行中小企业私募债券的投资。 7、资产支捏证券投资策略 本基金将重心对市集利率、刊行条目、支捏资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产支捏证券价值的因素进行分析,并援手采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子,评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。 8、权证投资策略 权证为本基金援手性投资用具,其投资原则为故意于基金资产升值。本基金 在权证投资方面将以价值分析为基础,在采选数目化模子分析其合理订价的基础 上,驻足于无风险套利,尽力减少组合净值波动率,奋勉稳健的逾额收益。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应罢黜以下限制: (1)本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%,投资于《基金 合同》界定的智能汽车主题证券资产占非现金资产的比例不低于80%; (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保捏不 低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中,现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (3)本基金捏有一家公司刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的10%; (4)本基金管理东谈主管理的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达 期的如期通达基金)捏有一家上市公司刊行的可剖释股票,不得高出该上市公司 可剖释股票的15%;本基金管理东谈主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行 的可剖释股票,不得高出该上市公司可剖释股票的30%; (5)本基金管理东谈主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券,不高出该证 券的10%; (6)本基金投资于权证的投资限制如下: 1)本基金捏有的全部权证,其市值不得高出基金资产净值的3%; 2)本基金管理东谈主管理的全部基金捏有的合并权证,不得高出该权证的 10%; 3)本基金在职何交易日买入权证的总金额,不得高出上一交易日基金资产 净值的0.5%; (7)本基金投资于资产支捏证券的投资限制如下: 1)本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例,不得高出基 金资产净值的10%; 2)本基金捏有的全部资产支捏证券,其市值不得高出基金资产净值的20%; 3)本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例,不得高出 该资产支捏证券界限的10%; 4)本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支捏证 券,不得高出其种种资产支捏证券共计界限的10%; 5)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间,如果其信用等级着落、不再适宜投资圭臬,应在评 级叙述发布之日起3个月内给予全部卖出; (8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产,本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (9)本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的40%,本基金在宇宙银行间同行市鸠合的债券回购最弥远限为1年, 债券回购到期后不得延期; (10)本基金投资于股指期货的投资限制如下: 1)本基金在职何交易日日终,捏有的买入股指期货合约价值,不得高出基 金资产净值的10%;在职何交易日日终,捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和,不得高出基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不 含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产(不 含质押式回购)等; 2)本基金在职何交易日日终,捏有的卖出股指期货合约价值不得高出基金 捏有的股票总市值的20%; 3)本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,共计(轧差 计较)应当适宜《基金合同》对于股票投资比例的联系约定; 4)本基金在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得高出上一交易日基金资产净值的20%; (11)本基金投资于股票期权的投资限制如下: 1)本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得高出 基金资产 净值的10%; 2)本基金开仓卖出认购期权的,应捏有足额标的证券;开仓卖出认沽期权 的,应捏有合约行权所需的全额现金或交易所公法招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物; 3)本基金未平仓的期权合约面值不得高出基金资产净值的20%。其中,合 约面值按照行权价乘以合约乘数计较; (12)本基金投资于中小企业私募债的比例不高出基金资产净值的20%,本 基金捏有单只中小企业私募债券,其市值不得高出基金资产净值的10%; (13)本基金资产总值不高出基金资产净值的140%; (14)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致; (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值 的15%;因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外 的因素以致基金不适宜该比例限制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资; (16)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践,与境 内上市交易的股票合并计较; (17)法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、(14)、(15)项和第(7)项第5)目另有约定外,因证券/期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金 投资比例不适宜上述礼貌投资比例的,基金管理东谈主应当在10个交易日内进行调 整,但中国证监会礼貌的突出情形除外。法律律例另有礼貌的从其礼貌。 基金管理东谈主应当自《基金合同》成效之日起6个月内使基金的投资组合比例 适宜《基金合同》的联系约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应 当适宜《基金合同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自《基金合 同》成效之日起运行。 法律律例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理东谈主在 履行适宜模范后,则本基金投资不再受干系限制或以变更后的礼貌为准,无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。 2、拦阻步履 为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为: (1)承销证券; (2)违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保; (3)从事承担无尽使命的投资; (4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有礼貌的除外; (5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资; (6)从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不高洁的证券交易行为; (7)法律、行政律例和中国证监会礼貌拦阻的其他行为。 法律、行政律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资 不再受干系限制。 3、关联交易 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、执行 禁止东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他紧要关联交易的,应当适宜基金的投资方针和投资策略,罢黜基金份 额捏有东谈主利益优先原则,留意利益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按 照市集平允合理价钱实践。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意,并按法律 律例给予泄漏。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议,并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 五、功绩比拟基准 中证新动力汽车指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20% 如果今后法律律例发生变化,或证券市鸠合有其他代表性更强或者更科学客 不雅的功绩比拟基准适用于本基金时,本基金管理东谈主不错依据珍惜基金份额捏有东谈主 正当权益的原则,根据执行情况对功绩比拟基准进行相应调理。调理功绩比拟基 准应经基金托管东谈主同意,并按照监管部门要求履行适宜模范,并报中国证监会备 案。基金管理东谈主应在调理前2个服务日在指定媒介上公告,无需召开基金份额捏 有东谈主大会审议。 六、风险收益特征 本基金为股票型基金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种, 其预期风险和预期收益高于搀和型基金、债券型基金和货币市集基金。 七、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并考虑管帐师事 务所见地后,不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌。 八、基金投资组合叙述 本基金管理东谈主的董事会及董事保证本叙述所载贵府不存在伪善记录、误导性 述说或紧要遗漏,并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带使命。 基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同约定,于2020年7 月17日复核了本叙述中的财务方针、净值阐扬和投资组合叙述等内容,保证复 核内容不存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。 本投资组合叙述所载数据限制2020年6月30日,本叙述所列财务数据未经 审计。 (一)叙述期末基金资产组合情况 序号 神志 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 4,108,966,309.22 91.24 其中:股票 4,108,966,309.22 91.24 2 固定收益投资 223,414,547.50 4.96 其中:债券 223,414,547.50 4.96 资产支捏证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融养殖品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行进款和结算备付金共计 127,777,131.59 2.84 7 其他各项资产 43,189,615.50 0.96 8 共计 4,503,347,603.81 100.00 (二)叙述期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 4,000,677,624.89 90.97 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 12,766.32 0.00 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 50,022,100.84 1.14 G 交通输送、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息时刻服务业 58,253,817.17 1.32 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 - - M 科学研究和时刻服务业 - - N 水利、环境和群众设施管理业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 进修 - - Q 卫生和社会服务 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 综合 - - 共计 4,108,966,309.22 93.44 (三)叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600885 宏发股份 10,587,360 424,764,883.20 9.66 2 002594 比亚迪 5,388,841 386,918,783.80 8.80 3 600563 法拉电子 5,388,887 333,033,216.60 7.57 4 603179 新泉股份 12,236,507 277,034,518.48 6.30 5 603786 科博达 3,588,841 270,419,169.35 6.15 6 300035 中科电气 28,488,868 261,527,808.24 5.95 7 002050 三花智控 9,488,814 207,805,026.60 4.73 8 300750 宁德时期 1,174,836 204,844,404.96 4.66 9 603799 华友钴业 5,488,833 202,409,050.38 4.60 10 002460 赣锋锂业 3,688,894 197,614,051.58 4.49 (四)叙述期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国度债券 147,815,871.00 3.36 2 央行单子 - - 3 金融债券 60,818,090.50 1.38 其中:政策性金融债 60,818,090.50 1.38 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期单子 - - 7 可转债(可交换债) 14,780,586.00 0.34 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 共计 223,414,547.50 5.08 (五)叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 019627 20国债01 1,477,420 147,815,871.00 3.36 2 018007 国开1801 607,270 60,818,090.50 1.38 3 113509 新泉转债 93,300 14,780,586.00 0.34 (六)叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支捏 证券投资明细 本基金本叙述期末未捏有资产支捏证券。 (七)叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 本基金本叙述期末未捏有贵金属。 (八)叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细 本基金本叙述期末未捏有权证。 (九)叙述期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本叙述期内未投资股指期货。 (十)叙述期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本叙述期内未投资国债期货。 (十一)投资组合叙述附注 1、本叙述期内基金投资的前十名证券的刊行主体(除“赣锋锂业、华友钴 业”违法外)莫得被监管部门立案打听或在叙述编制日前一年受到公开责难、处 罚的情况。 赣锋锂业公司存在内幕信息知情东谈主登记管理不范例问题,违背了中国证监会 《对于上市公司建立内幕信息知情东谈主登记管理轨制的礼貌》第六条的礼貌,受到 地方证监局警示。 华友钴业收到《对于对浙江华友钴业股份有限公司2019年年度叙述信息披 露的监管服务函》(上证公函【2020】0410号),被上交所监管关注。 该情况发生后,本基金管理东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时期析和研究, 以为上述公司存在的违法问题对公司筹划结果和现金流量未产生紧要的执行影 响,对该公司投资价值未产生执行影响。本基金管理东谈主将不时对该公司进行追踪 研究。 2、基金投资的前十名股票中,莫得投资于超出基金合同礼貌备选股票库之 外的情况。 3、其他资产组成 序号 称号 金额(元) 1 存出保证金 1,634,619.57 2 应收证券算帐款 161,332.35 3 应收股利 - 4 应收利息 3,549,692.47 5 应收申购款 37,843,971.11 6 其他应收款 - 7 待摊用度 - 8 其他 - 9 共计 43,189,615.50 4、叙述期末捏有的处于转股期的可调遣债券明细 序号 债券代码 债券称号 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113509 新泉转债 14,780,586.00 0.34 5、叙述期末前十名股票中存在剖释受限情况的说明 序号 股票代码 股票称号 剖释受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 剖释受限情况说明 1 603799 华友钴业 105,693,000.00 2.40 大批交易 第十部分 基金的功绩 本基金功绩截止日为2020年6月30日,并经基金托管东谈主复核。 本基金管理东谈主依照信守职守、淳厚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来阐扬。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率圭臬差② 功绩比拟基准收益率③ 功绩比拟基准收益率圭臬差④ ①-③ ②-④ 2017年8月1日至2017年12月31日 -1.60% 0.99% -3.07% 1.19% 1.47% -0.20% 2018年度 -28.25% 1.74% -30.35% 1.49% 2.10% 0.25% 2019年度 53.26% 1.50% 36.96% 1.31% 16.30% 0.19% 2020年上半年 29.57% 2.35% 17.47% 2.10% 12.10% 0.25% 2017年8月1日至 40.20% 1.70% 8.61% 1.52% 31.59% 0.18% 2020年6月30日 注:2017年8月1日为本基金合同成效日。 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相 零丁。 四、基金财产的支撑和刑事使命 本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基 金托管东谈主支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命,其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的礼貌刑事使命外,基金财产不得被 刑事使命。 基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章放胆、被照章抛弃或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的,基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 第十二部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金干系的证券交易局面的交易日以及国度法律律例 礼貌需要对外泄漏基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、股票期权和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易 所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的,以最近交易日的 市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的,可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素,调理最近交易市价,笃定公允价钱; (2)在交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有礼貌的除外),选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; (3)对在交易所上市交易的可调遣债券,按照逐日收盘价看成估值全价; (4)对在交易所市集挂牌转让的资产支捏证券和私募证券,估值日不存在 活跃市集时采选估值时刻笃定公允价值进行估值。如成本省略近似体现公允价值, 应捏续评估上述作念法的适宜性,并在情况发生改变时作念出适宜调理。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)初度公开刊行未上市的股票、债券和权证,采选估值时刻笃定公允价 值,在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (3)对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市集的 情况下,应以活跃市集上未经调理的报价看成计量日的公允价值进行估值;对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应答市集报价进行调理, 阐明计量日的公允价值;对于不存在市集活跃或市集行为很少的情况下,则采选 估值时刻笃定公允价值。 (4)初度公开刊行有明确锁如期的股票,合并股票在交易所上市后,按交 易所上市的合并股票的估值方法估值;非公开刊行有明确锁如期的股票,按监管 机构或行业协会联系礼貌笃定公允价值。 3、对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种,按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市,且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异,未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。 4、合并债券同期在两个或两个以上市集交易的,按债券所处的市集分别估 值。 5、进款的估值方法 捏有的银行如期进款或通告进款以本金列示,按条约或合同利率逐日阐明利 息收入。 6、因捏有股票而享有的配股权,以及住手交易但未行权的权证,采选估值 时刻笃定公允价值。在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 7、基金投资的股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日 无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的,采选最近交易日结算 价估值。国度有最新礼貌的,按其礼貌进行估值。 8、本基金投资股票期权合约,一般以估值当期结算价进行估值,估值当日 无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的,采选最近交易日结算 价估值。国度有最新礼貌的,按其礼貌进行估值。 9、本基金不错采选第三方估值机构按照上述公允价值笃定原则提供的估值 价钱数据。 10、如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的,基 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。 11、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实践,国度有 最新礼貌的,按其礼貌进行估值。 12、干系法律律例以及监管部门有强制礼貌的,从其礼貌。如有新增事项, 按国度最新礼貌估值。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的礼貌或者未能充分珍惜基金份额捏有东谈主利益时,应立即通告 对方,共同查明原因,两边协商处置。 根据联系法律律例,基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任,因此,就与本基金联系的会 计问题,如经干系各方在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一致的见地,按照 基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。 四、估值模范 1、基金份额净值是按照每个服务日闭市后,基金资产净值除以当日基金份 额的余额数目计较,精准到0.001元,极少点后第4位四舍五入。国度另有礼貌 的,从其礼貌。 基金管理东谈主每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值,并按礼貌公告。 2、基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管理东谈主 按约定对外公布。 五、估值弱点的处理 基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后3位以内(含第3位)发生估值错 误时,视为基金份额净值弱点。 《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理: 1、估值弱点类型 本基金运作过程中,股票配资杠杆如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值弱点,导致其他当事东谈主遭受损失的, 邪恶的使命东谈主应当对由于该估值弱点遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按 下述“估值弱点处理原则”给予抵偿,承担抵偿使命。 上述估值弱点的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 2、估值弱点处理原则 (1)估值弱点已发生,但尚未给当事东谈主形成损失机,估值弱点使命方应及 时融合各方,实时进行更正,因更正估值弱点发生的用度由估值弱点使命方承担; 由于估值弱点使命方未实时更正已产生的估值弱点,给当事东谈主形成损失的,由估 值弱点使命方对径直损失承担抵偿使命;若估值弱点使命方如故积极融合,况且 有协助义务确当事东谈主有充足的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应抵偿责 任。估值弱点使命方应答更正的情况向联系当事东谈主进行阐明,确保估值弱点已得 到更正; (2)估值弱点的使命方对子系当事东谈主的径直损失负责,分歧转折损失负责, 况且仅对估值弱点的联系径直当事东谈主负责,分歧第三方负责; (3)因估值弱点而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弱点使命方仍应答估值弱点负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值弱点责 任方应抵偿受损方的损失,并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利;如果赢得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方,则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的欠妥 得利返还的总和高出其执行损失的差额部分支付给估值弱点使命方; (4)估值弱点调理采选尽量收复至假定未发生估值弱点的正确情形的方式。 3、估值弱点处理模范 估值弱点被发现后,联系确当事东谈主应当实时进行处理,处理的模范如下: (1)查明估值弱点发生的原因,列明整个确当事东谈主,并根据估值弱点发生 的原因笃定估值弱点的使命方; (2)根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弱点形成的损失 进行评估; (3)根据估值弱点处理原则或 当事东谈主协商的方法由估值弱点的使命方进行 更正和抵偿损失; (4)根据估值弱点处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的, 由基金注册登记机构进行更正,并就估值弱点的更正向联系当事东谈主进行阐明。 4、基金份额净值估值弱点处理的方法如下: (1)基金份额净值计较出现弱点时,基金管理东谈主应当立即给予纠正,通报 基金托管东谈主,并采选合理的措施退却损失进一步扩大。 (2)弱点偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案;弱点偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理东谈主 应当公告,并报中国证监会备案。 (3)前述内容如法律律例或监管机构另有礼貌的,从其礼貌处理。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所波及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时。 2、因不可抗力或其他情形以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金 资产价值时。 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的,经与基金托管东谈主协 商阐明后,基金管理东谈主应当暂停估值。 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的阐明 用于基金信息泄漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较, 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日交易结果后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核阐明后发送给基金管理东谈主,由基金管理东谈主对基金净值给予公布。 八、突出情况的处理 1、基金管理东谈主或基金托管东谈主按《基金合同》礼貌的估值方法的第10项进行 估值时,所形成的舛错不看成基金资产估值弱点处理。 2、由于不可抗力原因,或由于证券/期货交易所及登记结算公司等级三方机 构发送的数据弱点,基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故采选必要、适宜、合理的 措施进行检查,但未能发现弱点的,由此形成的基金资产估值弱点,基金管理东谈主 和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措 施收缩或排斥由此形成的影响。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的种种基金净值信息,暂停泄漏侧袋账户份额净值。 第十三部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额,基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 1、在适宜联系基金分成条件的前提下,本基金管理东谈主不错根据执行情况进 行收益分拨,具体分拨决议以公告为准,若《基金合同》成效动怒3个月可不进 行收益分拨; 2、本基金收益分拨方式分两种:现金分成与红利再投资,基金份额捏有东谈主 可选拔现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若基金 份额捏有东谈主不选拔,本基金默许的收益分拨方式是现金分成; 3、基金收益分拨后基金份额净值不可低于面值,即基金收益分拨基准日的 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售 服务费,各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同,在收益分拨数额方面 可能有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权; 5、法律律例或监管机构另有礼貌的,从其礼貌。 四、收益分拨决议 基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨决议的笃定、公告与实施 本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,依照《信息 泄漏办法》的联系礼貌在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日(即可供分拨利润计较截止日)的时间 不得高出15个服务日。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东谈主自行 承担。当基金份额捏有东谈主的现金红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他 手续用度时,基金注册登记机构可将基金份额捏有东谈主的现金红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的计较方法,依照《业务公法》实践。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨。 第十四部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 1、基金管理东谈主的管理费; 2、基金托管东谈主的托管费; 3、从C类基金份额的基金财产入网提的销售服务费; 4、《基金合同》成效后与基金干系的信息泄漏用度; 5、《基金合同》成效后与基金干系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额捏有东谈主大会用度; 7、基金的证券/期货交易用度; 8、基金的银行汇划用度; 9、基金的开户用度、账户珍惜用度; 10、按照国度联系礼貌和《基金合同》约定,不错在基金财产中列支的其他 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 1、基金管理东谈主的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计较 方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为逐日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日计提,按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划付指示,经基金托管东谈主复核后于次月首日起3个服务日内从基金资产中一次 性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管东谈主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提,按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示,经基金托管东谈主复核后于次月首日起3个服务日内从基金资产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费 率为0.40%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的 0.40%的年费率计提。销售服务费的计较方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额销售服务费逐日计提,按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金销售服务费划付指示,经基金托管东谈主复核后于次月首日起3个服务日内 从基金资产中一次性支付给基金管理东谈主,由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 上述"一、基金用度的种类中第4-10项用度",根据联系律例及相应条约规 定,按用度执行开销金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。 基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托 管费率,无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实 施前依照《信息泄漏办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。 三、不列入基金用度的神志 下列用度不列入基金用度: 1、基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或 基金财产的损失; 2、基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度; 3、《基金合同》成效前的干系用度; 4、其他根据干系法律律例及中国证监会的联系礼貌不得列入基金用度的项 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,但 应待侧袋账户资产变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取管 理费。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 第十五部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 1、基金管理东谈主为本基金的基金管帐使命方; 2、基金的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日;基金初度召募的 管帐年度按如下原则:如果《基金合同》成效少于2个月,不错并入下一个管帐 年度; 3、基金核算以东谈主民币为记账本位币,以东谈主民币元为记账单元; 4、管帐轨制实践国度联系管帐轨制; 5、本基金零丁建账、零丁核算; 6、基金管理东谈主及基金托管东谈主各自卫留完满的管帐账目、凭证并进行日常的 管帐核算,按照联系礼貌编制基金管帐报表; 7、基金托管东谈主每月与基金管理东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对 并以书面方式阐明。 二、基金的年度审计 1、基金管理东谈主聘用与基金管理东谈主、基金托管东谈主相互零丁的具有证券、期货 干系从业资历的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 2、管帐师事务所更换承办注册管帐师,应事前征得基金管理东谈主同意。 3、基金管理东谈主以为有充足根由更换管帐师事务所,须通报基金托管东谈主。更 换管帐师事务所需按照《信息泄漏办法》的联系礼貌在指定媒介公告。 第十六部分 基金的信息泄漏 一、本基金的信息泄漏应适宜《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 《基金合同》过头他联系礼貌。 二、信息泄漏义务东谈主 本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政律例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。 本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点,按照法律 律例和中国证监会的礼貌泄漏基金信息,并保证所泄漏信息的真确性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会礼貌时间内,将应予泄漏的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网 站(以下简称“指定网站”)等媒介泄漏,并保证基金投资者省略按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者复制公开泄漏的信息贵府。 三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息,不得有下列步履: 1、伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏; 2、对质券投资功绩进行展望; 3、违法承诺收益或者承担损失; 4、谩骂其他基金管理东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构; 5、登载任何天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织的道贺性、逢迎性或推选性的笔墨; 6、法律、行政律例和中国证监会礼貌拦阻的其他步履。 四、本基金公开泄漏的信息应采选中语文本。同期采选外文文本的,基金信 息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中语文 本为准。 本基金公开泄漏的信息采选阿拉伯数字;除特地说明外,货币单元为东谈主民币 元。 五、公开泄漏的基金信息 公开泄漏的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府纲目 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系,明确基 金份额捏有东谈主大会召开的公法及具体模范,说明基金家具的特性等波及基金投资 东谈主紧要利益的事项的法律文献。 2、基金招募说明书应当最大限制地泄漏影响基金投资东谈主决策的全部事项, 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后,基金招募说明书的信息 发生紧要变更的,基金管理东谈主应当在三个服务日内,更新基金招募说明书并登载 在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的,基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 3、基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支撑及基金运 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 4、基金家具贵府概若是基金招募说明书的摘抄文献,用于向投资者提供简 明的基金纲目信息。《基金合同》成效后,基金家具贵府纲目的信息发生紧要变 更的,基金管理东谈主应当在三个服务日内,更新基金家具贵府纲目,并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点;基金家具贵府纲目其他信息发生变更的, 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的,基金管理东谈主不再更新基金家具 贵府纲目。 基金召募央求经中国证监会注册后,基金管理东谈主在基金份额发售的3日前, 将基金招募说明书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上;基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。 (三)《基金合同》成效公告 基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。 (四)基金净值信息 《基金合同》成效后,在运行办理基金份额申购或者赎回前,基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和种种基金份额净值。 在运行办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏通达日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在指定网站泄漏半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。 (五)基金份额申购、赎回价钱 基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率,并保证投资东谈主省略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 (六)基金如期叙述,包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述 基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内,编制完成基金年度叙述,将年 度叙述登载在指定网站上,并将年度叙述提醒性公告登载在指定报刊上。基金年 度叙述中的财务管帐叙述应当经过具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所 审计。 基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内,编制完成基金中期叙述,将 中期叙述登载在指定网站上,并将中期叙述提醒性公告登载在指定报刊上。 基金管理东谈主应当在季度结果之日起15个服务日内,编制完成基金季度叙述, 将季度叙述登载在指定网站上,并将季度叙述提醒性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》成效不及2个月的,基金管理东谈主不错不编制当期季度叙述、中 期叙述或者年度叙述。 如叙述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或高出基金总份额20%的情 形,为保障其他投资者的权益,基金管理东谈主至少应当在如期叙述“影响投资者决 策的其他症结信息”项下泄漏该投资者的类别、叙述期末捏有份额及占比、叙述 期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险,中国证监会认定的突出情形除外。 基金管理东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中泄漏基金组结伴产情况过头 流动性风险分析等。 (七)临时叙述 本基金发生紧要事件,联系信息泄漏义务东谈主应当在2日内编制临时叙述书, 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称紧要事件,是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件: 1、基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项; 2、《基金合同》断绝、基金算帐; 3、调遣基金运作方式、基金合并; 4、更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构,基金改聘管帐师事 务所; 5、基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项,基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 6、基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更; 7、基金管理东谈主变更捏有百分之五以上股权的鼓吹、基金管理东谈主的执行禁止 东谈主变更; 8、基金召募期延长或提前结果召募; 9、基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动; 10、基金管理东谈主的董事在最近12个月内变更高出百分之五十,基金管理东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动高出百分之 三十; 11、波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; 12、基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系步履受到 紧要行政处罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚; 13、基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、 执行禁止东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他紧要关联交易事项,但中国证监会另有礼貌的除外; 14、基金收益分拨事项; 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提 方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价弱点达基金份额净值百分之零点五; 17、本基金运行办理申购、赎回; 18、本基金发生多数赎回并脱期办理; 19、本基金贯串发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项; 20、本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求; 21、本基金推出新业务或服务; 22、发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等紧要事项时; 23、基金信息泄漏义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。 (八)廓清公告 在《基金合同》存续期限内,任何群众媒介中出现的或者在市集精巧传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的,干系信息泄漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开廓清, 并将联系情况立即叙述中国证监会。 (九)基金份额捏有东谈主大会决议 基金份额捏有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给予公告。 (十)本基金投资股指期货,需按照律例要求在季度叙述、中期叙述、年度 叙述等如期叙述和招募说明书(更新)等文献中泄漏股指期货交易情况,包括投 资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等,并充分揭示股指期货交易对基金总 体风险的影响以及是否适宜既定的投资政策和投资方针。 (十一)本基金投资股票期权,应当在如期信息泄漏文献中泄漏股票期权交 易的联系情况,包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等, 并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否适宜既定的投资政策 和投资方针。 (十二)投资中小企业私募债券干系公告 基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监 会指定媒介泄漏所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 基金管理东谈主应当在本基金季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募 说明书(更新)等文献中泄漏中小企业私募债券的投资情况。 (十三)投资资产支捏证券的干系公告 基金管理东谈主应在本基金中期叙述及年度叙述中泄漏其捏有的资产支捏证券 总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和叙述期内整个的资产支捏证券明 细。 基金管理东谈主应在本基金季度叙述中泄漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支 捏证券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前10 名资产支捏证券明细。 (十四)本基金实施侧袋机制的,干系信息泄漏义务东谈主应当根据法律律例、 基金合同和招募说明书的礼貌进行信息泄漏,详见招募说明书“侧袋机制”部分 的礼貌。 (十五)中国证监会礼貌的其他信息。 六、信息泄漏事务管理 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管理轨制,指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息泄漏事务。 基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息,应当适宜中国证监会干系基金信息 泄漏内容与方式准则等法律律例礼貌。 基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定,对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期叙述、更新的招募说明书、基金家具贵府纲目、基金算帐叙述等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查,并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊泄漏本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金 信息,并保证干系报送信息的真确、准确、完满、实时。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄漏信息外,还不错根据需要 在其他群众媒介泄漏信息,然则其他群众媒介不得早于指定媒介泄漏信息,况且 在不同媒介上泄漏合并信息的内容应当一致。 为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计叙述、法律见地书的专 业机构,应当制作服务底稿,并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后10 年,法律律例另有礼貌的从其礼貌。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求泄漏信息外,也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度,在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下,自主耕作信息泄漏服务的质地。具体要求应当适宜中 国证监会及自律公法的干系礼貌。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度,该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息泄漏文献的存放与查阅 照章必须泄漏的信息发布后,基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规礼貌将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延伸信息泄漏的情形 当出现下述情况时,基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸泄漏基金干系信 息: 1、不可抗力; 2、基金投资所波及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时; 3、法律律例、基金合同或中国证监会礼貌的情况。 九、本基金信息泄漏事项以法律律例礼貌及本章省俭定的内容为准。 第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和模范 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并考虑管帐师事 务所见地后,不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金 份额捏有东谈主大会。 基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并实时聘用适宜《中 华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计见地。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 1、启用侧袋机制当日,本基金注册登记机构以基金份额捏有东谈主的原有账户 份额为基础,阐明相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额;当日收到的申购申 请,按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回央求,仅办理主 袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 2、实施侧袋机制期间,基金管理东谈主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转 换;同期,基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回,并根据主袋账户运作情况笃定申购政策。 3、除基金管理东谈主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎 回外,本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户。多数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求高出前一通达日主 袋账户总份额的10%认定。 4、申购赎回的具体事项安排详见基金管理东谈主届时的干系公告。 三、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的 投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。 基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调理,因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。 四、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的,基金管理东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估 值并泄漏主袋账户的基金净值信息,暂停泄漏侧袋账户份额净值。 五、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后,基金管理东谈主应 当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则,采选将特定资产给予处置变现等方式, 实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。 基金管理东谈主应当在断绝侧袋机制后实时聘用适宜《中华东谈主民共和国证券法》 礼貌的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计见地。 六、侧袋机制的信息泄漏 1、临时公告 在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分礼貌的基金净值信息 泄漏方式和频率泄漏主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。 3、如期叙述 侧袋机制实施期间,基金管理东谈主应当在基金如期叙述中泄漏叙述期内特定资 产处置进展情况,泄漏叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的,应同期注明 不看成特定资产最终变现价钱的承诺。 七、本部分对于侧袋机制的干系礼貌,但凡径直援用法律律例或监管公法的 部分,如将来法律律例或监管公法修改导致干系内容被取消或变更的,或将来法 律律例或监管公法针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的,基金管理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行适宜模范后,可径直对本部安分容进行修改、调理和补充, 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 第十八部分 风险揭示 一、系统性风险 市集风险是指由于政事、经济、社会环境等因素的变化对质券价钱形成的影 响,其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、通货蔓延风险。 1、利率风险:对于股票投资而言,利率的变化将导致证券市集资金供求状 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化,同期改变市集参与者对于后市 利率变化地方及幅度的预期,这将径直影响证券价钱发生变化,进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言,利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东谈主对 于后市的预期,而且会带来票息的再投资风险,对基金的收益形成影响。 2、政策风险:因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、产业政策、区域 发展政策,出进口贸易政策等)发生变化,导致市集价钱波动而产生风险。 3、经济周期风险:宏不雅经济运行具有周期性的特性,宏不雅经济的运行景象 将径直影响上市公司的筹划、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行景象的径直反 应将影响本基金的收益水平。 4、购买力风险:购买力风险又称通货蔓延风险,是由于通货蔓延、货币贬 值形成投资东谈主执行收益水平着落的风险。 二、非系统性风险 非系统性风险是指个别证券独到的风险,包括上市公司筹划风险、信用风险 等。 1、筹划风险:上市公司的筹划景象受多种因素影响,如市集、时刻、竞争、 管理、财务等都会导致公司盈利发生变化,从而导致股票价钱变动的风险。 2、信用风险:指基金在交易过程发生交收负约,或者基金所投资债券的发 行东谈主出现负约、无法支付到期本息,或者由于债券刊行东谈主信用等级着落等原因造 成的基金资产损失的风险。 三、流动性风险 1、本基金的申购、赎回安排 本基金为平庸通达式基金,投资东谈主可在本基金的通达日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益,罢黜基金份额捏有东谈主 利益优先原则,本基金管理东谈主将合理禁止基金份额捏有东谈主连合度,审慎阐明申购 赎回业务央求,包括但不限于: (1)当接受申购央求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时, 基金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 (2)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且采选估值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时,经与基金托管东谈主协商 阐明后,基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 提醒投资东谈主留意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安排投资 考虑。 2、本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险 (1)本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%,投资于《基金 合同》界定的智能汽车主题证券资产占非现金资产的比例不低于80%;每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保捏不低于基金资产净 值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。因此,股票市集/债券市集的流动性风险是本基金 主要濒临的流动性风险。本基金所投资的股票市集/债券市集具有发展熟练、容 量较大、交易活跃、流动性充裕的特征,省略得意本基金通达式运作的流动性要 求。同期,本基金采选漫衍投资,针对个股/个券设立投资比例上限,保障了资产 组合的流动性。在顶点市集行情下,存在基金管理东谈主可能无法以合理价钱实时变 现或调理基金投资组合的风险。本基金管理东谈主将阐明专科研究上风,加强对市集、 上市公司基本面和固定收益类家具的真切研究,捏续优化组合配置,以禁止流动 性风险。 (2)中小企业私募债单只债券刊行界限较小,且只可通过两大交易所特定 渠谈进行转让交易,存在流动性风险。 (3)股指期货合约存在无法实时变现带来的流动性风险。 (4)资产支捏证券只可通过特定的渠谈进行转让交易,存在市集交易不活 跃导致的流动性风险。 基金管理东谈主将密切关注种种资产及投资标的的交易活跃程度与价钱的贯串 本性况,评估种种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调理,以得意基 金运作过程中的流动性要求,应答流动性风险。 3、多数赎回情形下的流动性风险管理措施 当基金出现多数赎回时,基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定 全额赎回或部分脱期赎回。 (1)全额赎回:当基金管理东谈主以为有智力支付基金份额捏有东谈主的全部赎回 央求时,按平时赎回模范实践; (2)部分脱期赎回:当基金管理东谈主以为支付基金份额捏有东谈主的赎回央求有 困难或以为因支付基金份额捏有东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时,基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基 金总份额的10%的前提下,可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求, 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例,笃定当日受理的赎回份额; 对于未能赎回部分,基金份额捏有东谈主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消 赎回。选拔脱期赎回的,将自动转入下一个通达日不时赎回,直到全部赎回为止; 选拔取消赎回的,当日未获受理的部分赎回央求将被抛弃。脱期的赎回央求与下 一通达日赎回央求一并处理,无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计 算赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。如基金份额捏有东谈主在提交赎回央求 时未作明确选拔,基金份额捏有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理; 若本基金发生多数赎回,在单个基金份额捏有东谈主高出基金总份额50%以上 的赎回央求的情形下:对于该基金份额捏有东谈主当日赎回央求高出上一通达日基金 总份额50%以上的部分,基金管理东谈主不错脱期办理赎回央求;对于该基金份额捏 有东谈主当日赎回央求未高出50%的部分,不错根据前段“(1)全额赎回”或“(2) 部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回央求一并办理; (3)暂停赎回:贯串2个通达日以上(含本数)发生多数赎回,如基金管 理东谈主以为有必要,可暂停接受基金的赎回央求;如故接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项,但不得高出20个服务日,并应当在指定媒介上进行公告。 4、备用的流动性风险管理用具的实施情形、模范及对投资者的潜在影响 基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商,在确保投资者得到平允对待的前提下,可 依照法律律例及基金合同的约定,综合运用种种流动性风险管理用具,对赎回申 请进行限度调理,看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的援手措施。备用 的流动性风险管理用具的实施情形包括: (1)发生基金合同礼貌的暂停赎回或减速支付赎回款项的情形; (2)基金发生多数赎回; (3)基金发生多数赎回,且单个基金份额捏有东谈主高出基金总份额50%以上 的赎回央求的情形; (4)基金份额捏续捏有期限小于7日; (5)发生基金合同礼貌的暂停估值的情形; (6)法律律例礼貌、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。 实施备用流动性风险管理用具的决策模范依照基金管理东谈主流动性风险管理 轨制的礼貌办理。基金管理东谈主应时刻留意可能产生的流动性风险,对流动性风险 进行日常监控,切实保护捏有东谈主的正当权益。 采选备用流动性风险管理用具,可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回脱期办理、 赎回款项脱期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。 5、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理用具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐,并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付,目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将住手泄漏基金份额 净值,并不得办理申购、赎回和调遣,仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定通达赎回,因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机 制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不可赎回,其对应特 定资产的变面前间具有不笃定性,最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间,因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值,即便基金管理东谈主 在基金如期叙述中泄漏叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。 基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策,因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后,基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时以主 袋账户资产为基准,不可反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。 四、运作风险 1、管理风险:指在基金管理运作过程中,由于基金管理东谈主的学问、教养、 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱 走势的判断而产生的风险,或者由于基金管理东谈主里面禁止不完善而导致基金财产 损失的风险。 2、交易风险:指在基金投资交易过程中由于各式原因形成的风险。 3、运作风险:由于运营系统、网罗系统、计较机或交易软件等发生时刻故 障等突发情况而形成的风险,或者由于操作过程中的武断和弱点而产生的风险。 4、谈德风险:指业务东谈主员谈德步履违法产生的风险,包括由内幕交易、违 规操作、诈骗步履等原因形成的风险。 五、本基金特定风险 1、本基金是投资于智能汽车主题的股票型基金,本基金界定的智能汽车主 题范围不够准确或上市公司业务变更需从头界定,都可能使得投资者濒临投资的 不笃定性。在本基金界定的智能汽车主题范围内进行个股精选,对基金管理东谈主的 个股选拔智力要求较高,如果基金管理东谈主个股选拔造作,投资东谈主需要承担相应的 风险。 2、本基金可投资国内上市的科创板股票,会濒临因投资标的、市集轨制以 及交易公法等互异带来的独到风险,包括不限于如下突出风险: (1)退市风险 科创板退市轨制较主板更为严格,退市时间更短,退市速率更快;退市情形 更多,新增市值低于礼貌圭臬、上市公司信息泄漏或者范例运作存在紧要舛误导 致退市的情形;实践圭臬更严,彰着丧失捏续筹划智力,仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备贸易执行的关联交易支撑收入的上市公司可能会被退市;且不设暂 停上市、收复上市和从头上市轨制,科创板上市公司股票退市风险更大。 (2)市集风险 科创板股票连合来改过一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时刻和政策新兴产业界限。大多数公司为初创型公司,公司 翌日盈利、现金流、估值均存在不笃定性,与传统二级市集投资存在互异,全体 投资难度加大,科创板股票市集风险加大。 科创板股票竞价交易设立较宽的价钱涨跌幅限制,初度公开刊行上市的股票, 上市后前5个交易日不设价钱涨跌幅限制,自后涨跌幅比例为20%,可能产生股 票价钱大幅波动的风险。 (3)流动性风险 科创板全体投资门槛较高,科创板的投资者可能以机构投资者为主,科创板 股票流动性可能弱于其他市集板块,基金组合存在无法实时变现过头他干系流动 性风险。 (4)连合度风险 科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易连合投资于少量股票, 市集可能存在高连合度景象,全体存在连合度风险。 (5)系统性风险 科创板上市公司均为市集招供度较高的科技立异公司,在公司筹划及盈利模 式上存在趋同,是以科创板股票干系性较高,市集阐扬欠安时,系统性风险将更 为权贵。 (6)政策风险 国度对高新时刻产业扶捏力度及爱重程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响,国际经济形式变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。 3、存托凭证投资风险 本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响,与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制干系的风险可能径直或转折成为本基金风险。 4、本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据干系法律律例由非 上市中小小型企业采选非公开方式刊行和转让的债券。由于不可公开交易,一般 情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时,受市 场流动性所限,本基金可能无法卖出所捏有的中小企业私募债,由此可能给基金 净值带来更大的负面影响和损失。 六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险 本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资地方与策略特性的概述性表述;而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适宜性管理实施 指导(试行)》及里面评级圭臬,将基金家具按照风险由低到高顺序进行风险级 别评定离别,其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广,与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并无谓然一致或存在对应关系。同期, 不同销售机构因其采选的具体评价圭臬和方法的互异,对合并家具风险级别的评 定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执走运作情 况等应时调理对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察,在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受智力与家具风险之间的匹配考核,并须实时关刊出售机 构对于本基金风险评级的调理情况,严慎作出投资决策。 七、其他风险 除以上主要风险之外,基金还可能遭受以下风险: 1、因时刻因素而产生的风险,如基金在交易时所采选的电脑系统可能因突 发性事件或不可抗原因出现故障,由此给基金投资带来风险; 2、因基金业务快速发展而在轨制开发、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不 完善产生的风险; 3、因东谈主为因素而产生的风险,如基金司理违背职业操守的谈德风险,以及 因内幕交易、诈骗步履等产生的违法风险; 4、东谈主才流失风险,公司主要业务东谈主员的辞职如基金司理的辞职等可能会在 一定程度上影响服务的贯串性,并可能对基金运作产生影响; 5、因业务竞争压力可能产生的风险; 6、因不可预料或不可抗力因素导致的风险,如干戈、天然灾害等不可抗力 可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平; 7、其他未必导致的风险。 第十九部分 基金的断绝与算帐 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同波及法律律例礼貌或《基金合同》约定应经基金份额捏有 东谈主大会决议通过的事项的,应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项,由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告,并报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额捏有东谈主大会决议自成效后方可实践, 并自决议成效后2个服务日内在指定媒介公告。 二、基金合同的断绝事由 有下列情形之一的,《基金合同》应当断绝: 1、基金份额捏有东谈主大会决定断绝的; 2、基金管理东谈主、基金托管东谈主职责断绝,在6个月内莫得新基金管理东谈主、新 基金托管东谈主连络的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、干系法律律例和中国证监会礼貌的其他情况。 三、基金财产的算帐 1、基金财产算帐小组:自出现《基金合同》断绝事由之日起30个服务日内 成立算帐小组,基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 2、基金财产算帐小组组成:基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金托 管东谈主、具有从事证券干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 3、基金财产算帐小组职责:基金财产算帐小组负责基金财产的支撑、清理、 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 4、基金财产算帐模范: (1)《基金合同》断绝情形出面前,由基金财产算帐小组调处禁受基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作算帐叙述; (5)聘用管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计,聘用讼师事务所对算帐 叙述出具法律见地书; (6)将算帐叙述报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分拨。 5、基金财产算帐的期限为6个月。 四、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用,算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分拨 依据基金财产算帐的分拨决议,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产算帐的公告 算帐过程中的联系紧要事项须实时公告;基金财产算帐叙述料理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告。 七、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存15年以上,法律律例另有 礼貌的从其礼貌。 第二十部分 基金合同内容摘抄 一、基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务 1、基金管理东谈主的权利 (1)照章召募资金; (2)自《基金合同》成效之日起,根据法律律例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产; (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例礼貌或中国证监会批 准的其他用度; (4)销售基金份额; (5)按照礼貌召集基金份额捏有东谈主大会; (6)依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东谈主,如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律礼貌,应报告中国证监会和其他监管部门, 并采选必要措施保护基金投资东谈主的利益; (7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主; (8)选拔、更换基金销售机构,对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理; (9)担任或托福其他适宜条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并赢得《基金合同》礼貌的用度; (10)依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分拨决议; (11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购与赎回央求; (12)依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权利,为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)在法律律例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、融券; (14)以基金管理东谈主的口头,代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律步履; (15)选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构; (16)在适宜联系法律、律例的前提下,制订和调理联系基金认购、申购、 赎回、调遣和非交易过户等的业务公法; (17)法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 2、基金管理东谈主的义务 根据《基金法》、《运作办法》过头他联系礼貌,基金管理东谈主的义务包括但不 限于: (1)照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》成效之日起,以淳厚信用、严慎勤恳的原则管理和运 用基金财产; (4)配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的筹划方式管理和运作基金财产; (5)建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制, 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁,对所管理的不同基金分别 管理,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得托福第三东谈主运作基金财产; (7)照章接受基金托管东谈主的监督; (8)采选适宜合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适宜《基金合同》等法律文献的礼貌,按联系礼貌计较并公告基金净值信息, 笃定基金份额申购、赎回的价钱; (9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述; (10)编制季度叙述、中期叙述和年度叙述; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌,履行信息泄漏及 叙述义务; (12)保守基金贸易狡饰,不流露基金投资考虑、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系礼貌另有礼貌外,在基金信息公开泄漏前应予守密,不 向他东谈主流露; (13)按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议,实时向基金份额捏有 东谈主分拨基金收益; (14)按礼貌受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会; (16)按礼貌保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府15年以上,法律律例另有礼貌的从其礼貌; (17)确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在礼貌时间发出,况且 保证投资东谈主省略按照《基金合同》礼貌的时间和方式,随时查阅到与基金联系的 公开贵府,并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件; (18)组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨; (19)濒临放胆、照章被抛弃或者被照章宣告歇业时,实时叙述中国证监会 并通告基金托管东谈主; (20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤 基金份额捏有东谈主正当 权益时,应当承担抵偿使命,其抵偿使命不因其退任而免除; (21)监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务,基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿; (22)当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时,应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担使命; (23)以基金管理东谈主口头,代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履; (24)基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不可 成效,基金管理东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主; (25)实践成效的基金份额捏有东谈主大会的决议; (26)建立并保存基金份额捏有东谈主名册; (27)法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 3、基金托管东谈主的权利 根据《基金法》、《运作办法》过头他联系礼貌,基金托管东谈主的权利包括但不 限于: (1)自《基金合同》成效之日起,照章律律例和《基金合同》的礼貌安全 支撑基金财产; (2)依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批 准的其他用度; (3)监督基金管理东谈主对本基金的投资运作,如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履,对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形,应报告中国证监会,并采选必要措施保护基金投资东谈主的利益; (4)根据干系市集公法,为基金开设证券账户、资金账户,为基金办理证 券、期货交易资金算帐; (5)提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会; (6)在基金管理东谈主更换时,提名新的基金管理东谈主; (7)法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 4、基金托管东谈主的义务 根据《基金法》、《运作办法》过头他联系礼貌,基金托管东谈主的义务包括但不 限于: (1)以淳厚信用、勤恳尽责的原则捏有并安全支撑基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,具有适宜要求的营业局面,配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托做事宜; (3)建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁;对所托管的不同的基金分别设立账户,零丁核算,分账管理, 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁; (4)除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得托福第三东谈主托管基金财产; (5)支撑由基金管理东谈主代表基金鉴定的与基金联系的紧要合同及联系凭证; (6)按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约 定,根据基金管理东谈主的投资指示,实时办理算帐、交割事宜; (7)保守基金贸易狡饰,除《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌另有 礼貌外,在基金信息公开泄漏前给予守密,不得向他东谈主流露; (8)复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱; (9)办理与基金托管业务行为联系的信息泄漏事项; (10)对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具见地,说 明基金管理东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行;如果 基金管理东谈主有未实践《基金合同》礼貌的步履,还应当说明基金托管东谈主是否采选 了适宜的措施; (11)保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府15年以 上,法律律例另有礼貌的从其礼貌; (12)建立并保存基金份额捏有东谈主名册; (13)按礼貌制作干系账册并与基金管理东谈主查对; (14)依据基金管理东谈主的指示或联系礼貌向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌,召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会; (16)按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作; (17)参加基金财产算帐小组,参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨; (18)濒临放胆、照章被抛弃或者被照章宣告歇业时,实时叙述中国证监会 和银行监管机构,并通告基金管理东谈主; (19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,应承担抵偿使命,其抵偿 使命不因其退任而免除; (20)按礼貌监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务,基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿; (21)实践成效的基金份额捏有东谈主大会的决议; (22)法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 5、基金份额捏有东谈主的权利 根据《基金法》、《运作办法》过头他联系礼貌,基金份额捏有东谈主的权利包括 但不限于: (1)共享基金财产收益; (2)参与分拨算帐后的剩余基金财产; (3)照章央求赎回其捏有的基金份额; (4)按照礼貌要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会; (5)出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会,对基金份额捏有东谈主大会 审议事项欺骗表决权; (6)查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府; (7)监督基金管理东谈主的投资运作; (8)对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁; (9)法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 6、基金份额捏有东谈主的义务 根据《基金法》、《运作办法》过头他联系礼貌,基金份额捏有东谈主的义务包括 但不限于: (1)稳健阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献; (2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受智力,自主判断基金的投资 价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险; (3)关注基金信息泄漏,实时欺骗权利和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度; (5)在其捏有的基金份额范围内,承担基金耗费或者《基金合同》断绝的 有限使命; (6)不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为; (7)实践成效的基金份额捏有东谈主大会的决议; (8)返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利; (9)法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的模范和公法 基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成,基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。 1、召开事由 (1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额捏有东谈主大会: 1)断绝《基金合同》(法律律例、《基金合同》或中国证监会另有礼貌的除 外); 2)更换基金管理东谈主; 3)更换基金托管东谈主; 4)调遣基金运作方式(法律律例或中国证监会另有礼貌的除外); 5)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或销售服务费率(法律律例或 中国证监会另有礼貌的除外); 6)变更基金类别; 7)本基金与其他基金的合并(法律律例或中国证监会另有礼貌的除外); 8)变更基金投资方针、范围或策略(法律律例或中国证监会另有礼貌的除 外); 9)变更基金份额捏有东谈主大会模范; 10)基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会; 11)单独或共计捏有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额 捏有东谈主(以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较,下同)就合并事项书面要 求召开基金份额捏有东谈主大会; 12)对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项; 13)法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额捏 有东谈主大会的事项。 (2)以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改,不需召开基金份 额捏有东谈主大会: 1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金财产承担的 用度; 2)法律律例要求增多的基金用度的收取; 3)在法律律例和《基金合同》礼貌的范围内调理本基金的申购费率、调低 赎回费率或在对现存基金份额捏有东谈主利益无执行性不利影响的前提下变更收费 方式; 4)因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改; 5)对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无执行性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化; 6)按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东谈主大会的之外 的其他情形。 2、会议召集东谈主及召集方式 (1)除法律律例礼貌或《基金合同》另有约定外,基金份额捏有东谈主大会由 基金管理东谈主召集。 (2)基金管理东谈主未按礼貌召集或不可召集时,由基金托管东谈主召集。 (3)基金托管东谈主以为有必要召开基金份额捏有东谈主大会的,应当向基金管理 东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集, 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起60 日内召开;基金管理东谈主决定不召集,基金托管东谈主仍以为有必要召开的,应当由基 金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金管理东谈主, 基金管理东谈主应当配合。 (4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额捏有东谈主就合并事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会,应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面见告建议提议的基金份 额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日 起60日内召开;基金管理东谈主决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的 基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面见告建议提议的 基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决 定之日起60日内召开并见告基金管理东谈主,基金管理东谈主应当配合。 (5)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额捏有东谈主就合并事项要求 召开基金份额捏有东谈主大会,而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或共计 代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额捏有东谈主有权自行召集,并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的, 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得阻塞、干豫。 (6)基金份额捏有东谈主会议的召集东谈主负责选拔笃定开会时间、地点、方式和 权益登记日。 3、召开基金份额捏有东谈主大会的通告时间、通告内容、通告方式 (1)召开基金份额捏有东谈主大会,召集东谈主应于会议召开前30日,在指定媒介 公告。基金份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容: 1)会议召开的时间、地点和会议方式; 2)会议拟审议的事项、议事模范和表决方式; 3)有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日; 4)授权托福阐明的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代理 灵验期限等)、投递时间和地点; 5)会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话; 6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续; 7)召集东谈主需要通告的其他事项。 (2)采选通信开会方式并进行表决的情况下,由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过头 筹商方式和筹商东谈主、表决见地寄交的截止时间和收取方式。 (3)如召集东谈主为基金管理东谈主,还应另行书面通告基金托管东谈主到指定地点对 表决见地的计票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面通告基金管理 东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额捏有东谈主,则应另 行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的,不影响表决意 见的计票着力。 4、基金份额捏有东谈主出席会议的方式 基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例或监管 机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 (1)现场开会。由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福阐明委 派代表出席,现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 捏有东谈主大会,基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决着力。现场 开会同期适宜以下条件时,不错进行基金份额捏有东谈主大会议程: 1)切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐明适宜法律律例、《基金合同》 和会议通告的礼貌,况且捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的注册登记贵府 相符; 2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证夸耀,有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的3个月 以后、6个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的 基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 (2)通信开会。通信开会系指基金份额捏有东谈主将其对表决事项的投票在表 决限制日当年投递至召集东谈主指定的地址。 在同期适宜以下条件时,通信开会的方式视为灵验: 1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后,在2个服务日内贯串 公布干系提醒性公告; 2)召集东谈主按《基金合同》约定通告基金托管东谈主(如果基金托管东谈主为召集东谈主, 则为基金管理东谈主)到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主(如果基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管理东谈主)和公证机关的监督下按照会 议通告礼貌的方式收取基金份额捏有东谈主的表决见地;基金托管东谈主或基金管理东谈主经 通告不参加收取表决见地的,不影响表决着力; 3)本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的,基金份额捏有 东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一); 若本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基 金份额捏有东谈主大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项从头召 集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以 上(含三分之一)基金份额的捏有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决 见地; 4)上述第3)项中径直出具表决见地的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决见地的代理东谈主,同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代 理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐明适宜 法律律例、《基金合同》和会议通告的礼貌,并与注册登记机构记录相符; (3)在法律律例和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额捏有东谈主亦可 采选其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会。 (4)在会议召开方式上,本基金亦可采选其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相谄谀的方式召开基金份额捏有东谈主大会,会议模范比照现场开会和 通信方式开会的模范进行。表决方式上,基金份额捏有东谈主也不错采选网罗、电话 或其他方式进行表决,具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通告中载明。 5、议事内容与模范 (1)议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项,如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会辩论的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通告后,对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 (2)议事模范 1)现场开会 在现场开会的方式下,领先由大会主捏东谈主按照下列第7条礼貌模范笃定和公 布监票东谈主,然后由大会主捏东谈主宣读提案,经辩论后进行表决,并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表,在基金管理东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下,由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏;如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会,则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生别称基金份额捏有东谈主 看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会,不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 (或单元称号)、身份阐明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名(或单元称号)和筹商方式等事项。 2)通信开会 在通信开会的情况下,领先由召集东谈主提前30日公布提案,在所通告的表决 截止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决,在公证 机关监督下形成决议。 6、表决 基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。 基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议: (1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏 表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第(2)项所礼貌 的须以特地决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 (2)特地决议,特地决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所 捏表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除《基金合同》另有约 定外,调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并,以特地决议通过方为灵验。 基金份额捏有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。 采选通信方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背把柄阐明,不然提交适宜会议通告中礼貌的阐明基金份额捏有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额捏有东谈主,口头适宜会议通告礼貌的表决见地视为有 效表决,表决见地模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。 基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 7、计票 (1)现场开会 1)如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主 应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金 份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集,然则基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运行后 文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的着力。 2)监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地 公布计票结果。 3)如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑, 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头 盘点,从头盘点以一次为限。从头盘点后,大会主捏东谈主应当就地公布从头盘点结 果。 4)计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的,不影响计票的着力。 (2)通信开会 在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金管理东谈主授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 8、成效与公告 基金份额捏有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。 基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。 基金份额捏有东谈主大会决议自成效之日起2个服务日内在指定媒介上公告。如 果采选通信方式进行表决,在公告基金份额捏有东谈主大会决议时,必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践成效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。成效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 9、实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的突出约定 若本基金实施侧袋机制,则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权适宜该等比例,但若干系 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权适宜该等比例: (1)基金份额捏有东谈主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额10%以上(含10%); (2)现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一(含二分之一); (3)通信开会的径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的基金份 额捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一(含二 分之一); (4)在参与基金份额捏有东谈主大会投票的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主 大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏 有东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)干系基金份额的捏有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票; (5)现场开会由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的50%以 上(含50%)选举产生别称基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主; (6)一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二 分之一以上(含二分之一)通过; (7)特地决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的 三分之二以上(含三分之二)通过。 合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 10、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决 条件等礼貌,但凡径直援用法律律例的部分,如将来法律律例修改导致干系内容 被取消或变更的,基金管理东谈主提前公告后,可径直对本部安分容进行修改和调理, 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 三、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐 1、《基金合同》的变更 (1)变更基金合同波及法律律例礼貌或《基金合同》约定应经基金份额捏 有东谈主大会决议通过的事项的,应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项,由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并 公告,并报中国证监会备案。 (2)对于《基金合同》变更的基金份额捏有东谈主大会决议自成效后方可实践, 并自决议成效后2个服务日内在指定媒介公告。 2、《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的,《基金合同》应当断绝: (1)基金份额捏有东谈主大会决定断绝的; (2)基金管理东谈主、基金托管东谈主职责断绝,在6个月内莫得新基金管理东谈主、 新基金托管东谈主连络的; (3)《基金合同》约定的其他情形; (4)干系法律律例和中国证监会礼貌的其他情况。 3、基金财产的算帐 (1)基金财产算帐小组:自出现《基金合同》断绝事由之日起30个服务日 内成立算帐小组,基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。 (2)基金财产算帐小组组成:基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 (3)基金财产算帐小组职责:基金财产算帐小组负责基金财产的支撑、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 (4)基金财产算帐模范: 1)《基金合同》断绝情形出面前,由基金财产算帐小组调处禁受基金财产; 2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明; 3)对基金财产进行估值和变现; 4)制作算帐叙述; 5)聘用管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计,聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律见地书; 6)将算帐叙述报中国证监会备案并公告; 7)对基金剩余财产进行分拨。 (5)基金财产算帐的期限为6个月。 4、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用,算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 5、基金财产算帐剩余资产的分拨 依据基金财产算帐的分拨决议,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。 6、基金财产算帐的公告 算帐过程中的联系紧要事项须实时公告;基金财产算帐叙述料理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告。 7、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存15年以上,法律律例另有 礼貌的从其礼貌。 四、争议的处理 各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议,应经友好协商处置。如经友好协商未能处置的,则任何一方有权将争议提交 位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会,按照届时灵验的仲裁公法进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的,对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力,除非仲裁裁决另有礼貌, 仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间,《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责,不时针织、勤恳、 尽责地履行基金合同礼貌的义务,珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统治。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册,供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 第二十一部分 托管条约内容摘抄 一、基金托管条约当事东谈主 1、基金管理东谈主 称号:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)解放贸易试验区浦东大路1200号2层225室 法定代表东谈主:邱军 成立时间:1998年3月5日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】5号 组织方式:有限使命公司 注册成本:壹亿壹仟万元东谈主民币 筹划范围:基金设立、基金业务管理及中国证监会批准的其他业务 存续期间:捏续筹划 2、基金托管东谈主 称号:中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区开国门内大街69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层 邮政编码:100031 法定代表东谈主:谷澍 成立时间:2009年1月15日 基金托管资历批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 注册成本:34,998,303.4万元东谈主民币 存续期间:捏续筹划 筹划范围:给与公众进款;披发短期、中期、弥远贷款;办理国表里结 算; 办理单子承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买 卖政府债券、金融债券;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从 事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保障业务;提供保 管箱服务;代理资金算帐;种种汇兑业务;代理政策性银行、异邦政府和国际金 融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇进款;外汇贷款;外汇 汇款;外汇借钱;刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券; 外汇单子承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信打听、 考虑、见证业务;企业、个东谈主财务照料人服务;证券公司客户交易结算资金存管业 务;证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;及格 境外机构投资者境内证 券投资托管业务;代理通达式基金业务;电话银行、手 机银行、网上银行业务;金融养殖家具交易业务;经国务院银行业监督管理机构 等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 1、基金托管东谈主根据联系法律律例的礼貌及《基金合同》的约定,对基金投 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资历调或证券选拔标 准的,基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的方式提供投资品种池和交易敌手库, 以便基金托管东谈主运用干系时刻系统,对基金执行投资是否适宜《基金合同》对于 证券选拔圭臬的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具,包括国内照章刊行或上市 的股票(包含中小板、创业板过头他照章刊行、上市的股票、存托凭证)、股指 期货、股票期权、权证等权益类金融用具,债券(包括国债、金融债、企业债、 公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支捏机构债券、政府支 捏债券、中期单子、可调遣债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资 券、超短期融资券、央行单子)、资产支捏证券、债券回购、银行进款、货币市 场用具等固定收益类金融用具,以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具,但须适宜中国证监会干系礼貌。 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%,投资于《基金合同》界定的智能汽车主题证券资产占非现金资产的比例不 低于80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保 捏不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基 金管理东谈主在履行适宜模范后,不错相应调理本基金的投资范围和投资比例礼貌。 2、基金托管东谈主根据联系法律律例的礼貌及《基金合同》的约定,对基金投 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督: (1)本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%,投资于《基金 合同》界定的智能汽车主题证券资产占非现金资产的比例不低于80%; (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保捏不 低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中,现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (3)本基金捏有一家公司刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的10%; (4)本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部通达式基金(包 括通达式基金以及处于通达期的如期通达基金)捏有一家上市公司刊行的可剖释 股票,不得高出该上市公司可剖释股票的15%;本基金管理东谈主管理的、且由本基 金托管东谈主托管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可剖释股票,不得高出该 上市公司可剖释股票的30%; (5)本基金与本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的其他基金捏 有一家公司刊行的证券,不高出该证券的10%; (6)本基金投资于权证的投资限制如下: 1)本基金捏有的全部权证,其市值不得高出基金资产净值的3%; 2)本基金与本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的其他基金捏有 的合并权证,不得高出该权证的10%; 3)本基金在职何交易日买入权证的总金额,不得高出上一交易日基金资产 净值的0.5%; (7)本基金投资于资产支捏证券的投资限制如下: 1)本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例,不得高出基 金资产净值的10%; 2)本基金捏有的全部资产支捏证券,其市值不得高出基金资产净值的20%; 3)本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例,不得高出 该资产支捏证券界限的10%; 4)本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部证券投资基金投资 于合并原始权益东谈主的种种资产支捏证券,不得高出其种种资产支捏证券共计界限 的10%; 5)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间,如果其信用等级着落、不再适宜投资圭臬,应在评 级叙述发布之日起3个月内给予全部卖出; (8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产,本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (9)本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的40%,本基金在宇宙银行间同行市鸠合的债券回购最弥远限为1年, 债券回购到期后不得延期; (10)本基金的进款银步履具有证券投资基金托管东谈主资历、证券投资基金销 售业务资历或及格境外机构投资者托管东谈主资历的贸易银行。存放在具有基金托管 资历的合并贸易银行的进款,不得高出基金资产净值的30%;存放在不具有基金 托管资历的合并贸易银行的进款,不得高出基金资产净值的5%; (11)本基金投资于如期进款的比例不得高出基金资产净值的30%,根据协 议可提前支取且莫得利息损失的银行进款,不受此限制; (12)本基金投资于股指期货的投资限制如下: 1)本基金在职何交易日日终,捏有的买入股指期货合约价值,不得高出基 金资产净值的10%;在职何交易日日终,捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和,不得高出基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不 含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产(不 含质押式回购)等; 2)本基金在职何交易日日终,捏有的卖出股指期货合约价值不得高出基金 捏有的股票总市值的20%; 3)本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,共计(轧差 计较)应当适宜《基金合同》对于股票投资比例的联系约定; 4)本基金在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得高出上一交易日基金资产净值的20%; (13)本基金投资于股票期权的投资限制如下: 1)本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得高出基金资产 净值的10%; 2)本基金开仓卖出认购期权的,应捏有足额标的证券;开仓卖出认沽期权 的,应捏有合约行权所需的全额现金或交易所公法招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物; 3)本基金未平仓的期权合约面值不得高出基金资产净值的20%。其中,合 约面值按照行权价乘以合约乘数计较; (14)本基金投资于中小企业私募债的比例不高出基金资产净值的20%,本 基金捏有单只中小企业私募债券,其市值不得高出基金资产净值的10%; (15)本基金资产总值不高出基金资产净值的140%; (16)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致; (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值 的15%;因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外 的因素以致基金不适宜该比例限制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资; (18)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践,与境 内上市交易的股票合并计较; (19)法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、(16)、(17)项和第(7)项第5)目另有约定外,因证券/期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金 投资比例不适宜上述礼貌投资比例的,基金管理东谈主应当在10个交易日内进行调 整,但中国证监会礼貌的突出情形除外。法律律例另有礼貌的从其礼貌。 基金管理东谈主应当自《基金合同》成效之日起6个月内使基金的投资组合比例 适宜《基金合同》的联系约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应 当适宜《基金合同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自《基金合 同》成效之日起运行。 法律律例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理东谈主在 履行适宜模范后,则本基金投资不再受干系限制或以变更后的礼貌为准,无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。 3、基金托管东谈主根据联系法律律例的礼貌及基金合同的约定,对本条约第十 五条第九项基金投资拦阻步履进行监督。 根据法律律例联系基金从事的关联交易的礼貌,基金管理东谈主和基金托管东谈主应 事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他紧要历害关系的公 司名单过头更新,并以两边约定的方式提交,确保所提供的关联交易名单的真确 性、完满性、全面性。基金管理东谈主有使命支撑真确、完满、全面的关联交易名单, 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主,基金托 管东谈主应实时阐明已着名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格罢黜了监督进程, 基金管理东谈主仍违法进行关联交易,并形成基金资产损失的,由基金管理东谈主承担责 任,基金托管东谈主并有权向中国证监会叙述。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、执行 禁止东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他紧要关联交易的,应当适宜基金的投资方针和投资策略,罢黜基金份 额捏有东谈主利益优先原则,留意利益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按 照市集平允合理价钱实践。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意,并按法律 律例给予泄漏。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议,并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 4、基金托管东谈主根据联系法律律例的礼貌及《基金合同》的约定,对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托 管东谈主提供经留意选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单,并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的 银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市 场交易敌手名单进行更新,如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调理银行间债券 市集交易敌手名单,应向基金托管东谈主说明根由,在与交易敌手发生交易前3个工 作日内与基金托管东谈主协商处置。 基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后,被阐明调理的名单运行成效,新名 单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易,仍应按照条约进行 结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信禁止,按银行间债券市集的交易公法进 行交易,基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督,但 不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得 按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时,基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主,基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。 5、基金托管东谈主根据联系法律律例的礼貌及基金合同的约定,对基金管理东谈主 选拔进款银行进行监督。 基金投资银行如期进款的,基金管理东谈主应根据法律律例的礼貌及基金合同的 约定选拔进款银行。 本基金投资银行进款应适宜如下礼貌: (1)基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制,确保基 金银行进款业务账目及核算的真确、准确。 (2)基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查,严格审查、复 核干系条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等联系文献,切实履行托管职责。 (3)基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时,应严格遵循《基金 法》、《运作办法》等联系法律律例,以及国度联系账户管理、利率管理、支付结 算等的各项礼貌。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主在选拔进款银行时有违背联系法律律例的礼貌 及基金合同的约定的步履,应实时以书面方式通告基金管理东谈主在10个服务日内 纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在10个服务日内纠正的, 基金托管东谈主应叙述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法步履,应 立即叙述中国证监会,同期通告基金管理东谈主在10个服务日内纠正或拒却结算。 6、基金托管东谈主根据联系法律律例的礼貌及《基金合同》的约定,对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基 金收益分拨、干系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行 监督和核查。 如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将伪善的功绩阐扬数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管东谈主对此不承担任何使命,并将在发现后立即叙述中 国证监会。 7、基金托管东谈主根据联系法律律例的礼貌及《基金合同》的约定,对基金投 资剖释受限证券进行监督。 (1)基金投资剖释受限证券,应遵循《对于范例基金投资非公开刊行证券 步履的艰巨通告》、《对于基金投资非公开刊行股票等剖释受限证券联系问题的通 知》等联系法律律例礼貌。 (2)剖释受限证券,包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易 证券,不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等剖释受限证券。 (3)在初度投资剖释受限证券之前,基金管理东谈主应当制定干系投资决策流 程、风险禁止轨制、流动性风险禁止预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金 流动性的需要合理安排剖释受限证券的投资比例,并在风险禁止轨制中明确具体 比例,幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上 述规章轨制经董事融会过之后,基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 (4)在投资剖释受限证券之前,基金管理东谈主应至少提前一个交易日向基金 托管东谈主提供联系剖释受限证券的干系信息,具体应当包括但不限于如下文献(如 有): 拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准阐明文献复印件、基金管理东谈主与承 销商鉴定的销售条约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时间文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、完 整。 (5)基金托管东谈主在监督基金管理东谈主投资剖释受限证券的过程中,如以为因 市集出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风 险,基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的排斥或留意措施进行补充和整改, 并作念出版面说明。不然,基金托管东谈主经事前书面见告基金管理东谈主,有权拒却实践 其联系指示。因拒却实践该指示形成基金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何责 任,并有权叙述中国证监会。 (6)基金管理东谈主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下,并确 保证基金托管东谈主省略平时查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题, 形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全支撑基金财产的使命与损失,由基金 管理东谈主承担。 (7)如果基金管理东谈主未按照本条约的约定向基金托管东谈主报送干统统据或者 报送了伪善的数据,导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的,基金管理东谈主应照章 承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外,因投 资剖释受限证券产生的损失,基金托管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述 损失。 8、基金管理东谈主应在基金初度投资中期单子或中小企业私募债券前,与基金 托管东谈主签署相应的风险禁止补充条约,并按照法律律例的礼貌和补充条约的约定 向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主董事会批准的联系基金投资中期单子或中小企 业私募债券的投资管理轨制。 9、基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违 反法律律例和《基金合同》的礼貌,应实时以书面方式通告基金管理东谈主限期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通告后 应鄙人一服务日前实时查对并以书面方式给基金托管东谈主发出回函,就基金托管东谈主 的疑义进行解释或举证,说明违法原因及纠正期限,并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内,基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查,督促基金管 理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的,基金 托管东谈主应叙述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易模范如故成效的 投资指示违背法律、行政律例和其他联系礼貌,或者违背基金合同约定的,应当 立即通告基金管理东谈主,并叙述中国证监会。 10、基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》 和本托管条约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒,基金管理东谈主 应在礼貌时间内回应并改正,或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证;对基金托 管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项,基金管理东谈主应积极 配合提供干统统据贵府和轨制等。 11、基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法步履,应实时叙述中国证监会, 同期通告基金管理东谈主限期纠正,并将纠正结果叙述中国证监会。基金管理东谈主无正 当根由,拒却、谢彻底方根据本条约礼貌欺骗监督权,或采选拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督,情节严重或经基金托管东谈主建议告戒仍不改正的,基金托 管东谈主应叙述中国证监会。 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 1、基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基 金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、复核基金管 理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、 干系信息泄漏和监督基金投资运作等步履。 2、基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未实践或无故延伸实践基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约过头他联系礼貌时,应实时以书面方式通告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应鄙人一服务日前实时查对并以书 面方式给基金管理东谈主发出回函,说明违法原因及纠正期限,并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内,基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查,督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履,包括但不限于: 提交干系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和真确性,在礼貌时间内答 复基金管理东谈主并改正。 3、基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履,应实时叙述中国证监会, 同期通告基金托管东谈主限期纠正,并将纠正结果叙述中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由,拒却、谢彻底方根据本条约礼貌欺骗监督权,或采选拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督,情节严重或经基金管理东谈主建议告戒仍不改正的,基金管 理东谈主应叙述中国证监会。 四、基金财产的支撑 1、基金财产支撑的原则 (1)基金财产应零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。 (2)基金托管东谈主应安全支撑基金财产。未经 基金管理东谈主依据正当模范作出 的正当合规指示,基金托管东谈主不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 (3)基金托管东谈主按照礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户。 (4)基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别设立账户,确保基金财产的 完满与零丁。 (5)基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示,按照《基金合同》和本条约的约 定支撑基金财产,如有突出情况两边可另行协商处置。 (6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理东谈主负责与联系当事 东谈主笃定到账日历并通告基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金 托管东谈主应实时通告基金管理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的, 基金托管东谈主对此不承担任何使命。 (7)除依据法律律例和《基金合同》的礼貌外,基金托管东谈主不得托福第三 东谈主托管基金财产。 2、基金召募期间及召募资金的验资 (1)基金召募期间的资金应存于基金管理东谈主在具有托管资历的贸易银行开 设的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 (2)基金召募期间的资金应存于基金管理东谈主在具有托管资历的贸易银行开 设的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 (3)若基金召募期限届满,未能达到《基金合同》成效的条件,由基金管 理东谈主按礼貌办理退款等事宜,基金托管东谈主应提供充分协助。 3、基金资金账户的开立和管理 (1)基金托管东谈主应负责本基金的资金账户的开设和管理。 (2)基金托管东谈主不错本基金的口头在其营业机构开设本基金的资金账户, 并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币收支行为,包括但不限于投资、支付赎回 金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的资金账户进行。 (3)基金托管资金账户的开立和使用,限于得意开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 (4)基金托管资金账户的开立和管理当适宜干系法律律例的联系礼貌。 (5)在适宜法律律例礼貌的条件下,基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用 账户办理基金资产的支付。 4、基金证券账户的开立和管理 (1)基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 (2)基金证券账户的开立和使用,限于得意开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户,亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 (3)基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一 级法东谈主算帐服务,基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限使命公司的礼貌实践。 (4)基金证券账户的开立和证券账户卡的支撑由基金托管东谈主负责,账户资 产的管理和运用由基金管理东谈主负责。 (5)在本托管条约成效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务,波及干系账户的开设、使用的,按联系礼貌开设、使用并管理;若无干系规 定,则基金托管东谈主应当比照并遵循上述对于账户开设、使用的礼貌。 5、债券托管专户的开设和管理 《基金合同》成效后,基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有 限使命公司的联系礼貌,以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开立 债券托管与结算账户,并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和 基金托管东谈主同期代表本基金鉴定宇宙银行间债券市集债券回购主条约。 6、其他账户的开立和管理 (1)因业务发展需要而开立的其他账户,不错根据法律律例和基金合同的 礼貌,在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系公法使用并管理。 (2)法律律例等联系礼貌对干系账户的开立和管理另有礼貌的,从其礼貌 办理。 7、基金财产投资的联系有价凭证等的支撑 基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善支撑,支撑凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让,由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行灵验禁止下的什物证券在 基金托管东谈主支撑期间的损坏、灭失,由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管 东谈主对托管东谈主之外机构执行灵验禁止的证券不承担支撑使命。 五、基金资产净值计较和管帐核算 1、基金资产净值的计较和复核模范 (1)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 基金份额净值是按照每个服务日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目计较,精准到0.001元,极少点后第4位四舍五入,由此产生的舛错计 入基金财产。国度另有礼貌的,从其礼貌。 基金管理东谈主每服务日计较基金资产净值及基金份额净值,并按礼貌公告。 (2)复核模范 基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托 管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管理东谈主依据基金合同和干系法律律例的 礼貌对外公布。 2、基金资产估值方法和突出情形的处理 (1)估值对象 基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、股票期权和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。 (2)估值方法 1)证券交易所上市的有价证券的估值 a)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所 挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的,以最近交易日的市 价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的,可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素, 调理最近交易市价,笃定公允价钱; b)在交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有礼貌的除外),选取 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; c)对在交易所上市交易的可调遣债券,按照逐日收盘价看成估值全价; d)对在交易所市集挂牌转让的资产支捏证券和私募证券,估值日不存在活 跃市集时采选估值时刻笃定公允价值进行估值。如成本省略近似体现公允价值, 应捏续评估上述作念法的适宜性,并在情况发生改变时作念出适宜调理。 2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: a)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交易所挂牌的 合并股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; b)初度公开刊行未上市的股票、债券和权证,采选估值时刻笃定公允价值, 在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; c)对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市集的情 况下,应以活跃市集上未经调理的报价看成计量日的公允价值进行估值;对于活 跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应答市集报价进行调理, 阐明计量日的公允价值;对于不存在市集活跃或市集行为很少的情况下,则采选 估值时刻笃定公允价值。 d)初度公开刊行有明确锁如期的股票,合并股票在交易所上市后,按交易 所上市的合并股票的估值方法估值;非公开刊行有明确锁如期的股票,按监管机 构或行业协会联系礼貌笃定公允价值。 3)对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种,按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市,且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异,未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。 4)合并债券同期在两个或两个以上市集交易的,按债券所处的市集分别估 值。 5)进款的估值方法 捏有的银行如期进款或通告进款以本金列示,按条约或合同利率逐日阐明利 息收入。 6)因捏有股票而享有的配股权,以及住手交易但未行权的权证,采选估值 时刻笃定公允价值,在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 7)基金投资的股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日 无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的,采选最近交易日结算 价估值。国度有最新礼貌的,按其礼貌进行估值。 8)本基金投资股票期权合约,一般以估值当期结算价进行估值,估值当日 无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的,采选最近交易日结算 价估值。国度有最新礼貌的,按其礼貌进行估值。 9)本基金不错采选第三方估值机构按照上述公允价值笃定原则提供的估值 价钱数据。 10)如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的,基 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。 11)本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实践,国度有 最新礼貌的,按其礼貌进行估值。 12)干系法律律例以及监管部门有强制礼貌的,从其礼貌。如有新增事项, 按国度最新礼貌估值。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的礼貌或者未能充分珍惜基金份额捏有东谈主利益时,应立即通告 对方,共同查明原因,两边协商处置。 根据联系法律律例,基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任,因此,就与本基金联系的会 计问题,如经干系各方在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一致的见地,按照 基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。 (3)突出情形的处理 1)基金管理东谈主、基金托管东谈主按《基金合同》礼貌的估值方法的第(10)项 进行估值时,所形成的舛错不看成基金份额净值弱点处理。 2)由于不可抗力原因,或由于证券/期货交易所及登记结算公司等级三方机 构发送的数据弱点,基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故采选必要、适宜、合理的 措施进行检查,但未能发现弱点的,由此形成的基金资产估值弱点,基金管理东谈主 和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措 施收缩或排斥由此形成的影响。 3、基金份额净值弱点的处理方式 (1)当基金份额净值极少点后3位以内(含第3位)发生估值弱点时,视为 基金份额净值弱点;基金份额净值计较出现弱点时,基金管理东谈主应当立即给予纠 正,通报基金托管东谈主,并采选合理的措施退却损失进一步扩大;弱点偏差达到或 高出基金资产净值的0.25%时,基金管理东谈主应当基金托管东谈主并报中国证监会备案; 弱点偏差达到基金份额净值的0.50%时,基金管理东谈主应当公告、并报中国证监会 备案;当发生净值计较弱点时,由基金管理东谈主负责处理,由此给基金份额捏有东谈主 和基金形成损失的,应由基金管理东谈主先行赔付,基金管理东谈主按差错情形,有权向 其他当事东谈主追偿。 (2)当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行 抵偿时,基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的使命,经阐明 后按以下条目进行抵偿: 1)本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任。与本基金联系的管帐问题, 如经两边在对等基础上充分辩论后,尚不可达成一致时,按基金管帐使命方的建 议实践,由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失,由基金管理东谈主负责赔付。 2)若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告,而 且基金托管东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明,基金份额净值 出错且形成基金份额捏有东谈主损失的,应根据法律律例的礼貌对基金份额捏有东谈主或 基金支付抵偿金,就执行向基金份额捏有东谈主或基金支付的抵偿金额,其中基金管 理东谈主承担50%,基金托管东谈主承担50%。 3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果,天然屡次从头 计较和查对,尚不可达成一致时,为幸免不可按时公布基金份额净值的情形,以 基金管理东谈主的计较结果对外公布,由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失,由 基金管理东谈主负责赔付。 4)由于基金管理东谈主提供的信息弱点(包括但不限于基金申购或赎回金额等), 基金托管东谈主在履行平时复核模范后仍不可发现该弱点,进而导致基金份额净值计 算弱点而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失,由基金管理东谈主负责赔付。 (3)由于证券交易所、登记结算公司发送的数据弱点,联系管帐轨制变化 或由于其他不可抗力原因,基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故采选必要、适宜、 合理的措施进行检查,然则未能发现该弱点而形成的基金份额净值计较弱点,基 金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采 取必要的措施排斥由此形成的影响。 (4)基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时刻系统设立而产生的净值计较尾 差,以基金管理东谈主计较结果为准。 (5)前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的,从其礼貌处理。如果行 业有通行作念法,两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协 商。 4、暂停估值与公告基金份额净值的情形 (1)基金投资所波及的证券/期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时; (2)因不可抗力或其他情形以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时; (3)当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的,经与基金托管东谈主 协商阐明后,基金管理东谈主应当暂停估值; (4)中国证监会和基金合同认定的其他情形。 5、基金管帐轨制 按国度联系部门礼貌的管帐轨制实践。 6、基金账册的建立 基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述。基金管理东谈主独赶快 设立、记录和支撑本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧,应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符,暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的,以基金管理东谈主的账册为准。 7、基金财务报表与叙述的编制和复核 (1)财务报表的编制 基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真确、完满的基金财务管帐叙述。月度 报表的编制,基金管理东谈主应于每月晦了后5服务日内完成;招募说明书在基金合 同成效后每6个月更新并公告一次,于该等期间届满后45日内公告。季度叙述 应在每个季度结果之日起15个服务日内编制罢了并给予公告;半年度叙述在会 计年度半年终了后60日内编制罢了并给予公告;年度叙述在管帐年度结果后90 日内编制罢了并给予公告。《基金合同》成效不及2个月的,基金管理东谈主不错不 编制当期季度叙述、半年度叙述或者年度叙述。 (2)报表复核 基金管理东谈主在月度报表完成当日,将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核;基 金托管东谈主在收到后应在3日内进行复核,并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基 金管理东谈主在季度叙述完成当日,将联系叙述提供给基金托管东谈主复核,基金托管东谈主 应在收到后7个服务日内完成复核,并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管 理东谈主在半年度叙述完成当日,将联系叙述提供给基金托管东谈主复核,基金托管东谈主应 在收到后30日内完成复核,并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 年度叙述完成当日,将联系叙述提供基金托管东谈主复核,基金托管东谈主应在收到后45 日内完成复核,并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献来回均以加密传确凿方式或两边约定的其他方式进行。 基金托管东谈主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因,进行调理,调理以两边招供的账务处理方式为准;若双 方无法达成一致,以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后,基金托管东谈主在基 金管理东谈主提供的叙述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的 复核见地书,两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布 公告之日之前就干系报抒发成一致,基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告,基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。 8、基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编 制结果。 六、基金份额捏有东谈主名册的支撑 本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑的基金份额捏有东谈主名册, 包括基金合同成效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会 权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏 有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由注册登记机构编制,由基金管理东谈主审核并提交基金托 管东谈主支撑。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供自便一个交易日或全部交易日的 基金份额捏有东谈主名册,基金管理东谈主应实时提供,不得拖延或拒却提供。 基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年6月30日 和12月31日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交;基金合同生 效日、基金合同断绝日等波及到基金症结事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发 寿辰后十个服务日内提交。 基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善支撑基金份额捏有东谈主名册,保存期限为15 年。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途,并应遵循守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善 支撑基金份额捏有东谈主名册,应按联系律例礼貌各自承担相应的使命。 七、争议处置方式 因本条约产生或与之干系的争议,两边当事东谈主应经友好协商处置。如经友好 协商未能处置的,则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国际经济贸易仲 裁委员会,按照届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的,对仲裁各方 当事东谈主均具有敛迹力,除非仲裁裁决另有礼貌,仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间,两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责,各自不时 针织、勤恳、尽责地履行《基金合同》和本托管条约礼貌的义务,珍惜基金份额 捏有东谈主的正当权益。 本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。 八、托管条约的变更、断绝与基金财产的算帐 1、托管条约的变更模范 本条约两边当事东谈主经协商一致,不错对条约进行修改。修改后的新条约,其 内容不得与基金合同的礼貌有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案 后成效。 2、基金托管条约断绝的情形 发生以下情况,托管条约应当断绝: (1)基金合同断绝; (2)基金托管东谈主放胆、照章被抛弃、歇业或由其他基金托管东谈主禁受基金资 产; (3)基金管理东谈主放胆、照章被抛弃、歇业或由其他基金管理东谈主禁受基金管 理权; (4)发生法律律例、中国证监会或基金合同礼貌的断绝事项。 3、基金财产的算帐 (1)基金财产算帐小组 1)自出现《基金合同》断绝事由之日起30个服务日内,成立基金财产算帐 小组,基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 2)基金算帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券干系业务 资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小组不错聘 用必要的服务主谈主员。 3)在基金财产算帐过程中,基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责,继 续针织、勤恳、尽责地履行基金合同和本托管条约礼貌的义务,珍惜基金份额捏 有东谈主的正当权益。 4)基金算帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行为。 (2)基金财产算帐模范 1)《基金合同》断绝情形出面前,由基金财产算帐小组调处禁受基金财产; 2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明; 3)对基金财产进行估值和变现; 4)编制算帐叙述; 5)聘用管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计,聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律见地书; 6)将算帐叙述报中国证监会备案并公告; 7)对基金剩余财产进行分拨。 (3)基金财产算帐的期限为6个月。 (4)算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用,算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 (5)基金财产按下列顺序退回: 1)支付算帐用度; 2)缴纳所欠税款; 3)退回基金债务; 4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款1)-3)项礼貌退回前,不分拨给基金份额捏有东谈主。 (6)基金财产算帐的公告 算帐过程中的联系紧要事项须实时公告;基金财产算帐叙述料理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告。 (7)基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存15年以上,法律律例另有 礼貌的从其礼貌。 第二十二部分 对基金份额捏有东谈主的服务 基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容,基金管理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化,有权增多、修改这些 服务神志。 一、客户服务专线 1、搭理考虑:东谈主工搭理考虑、账户查询、投资东谈主个东谈主贵府完善等。 2、全天候的7×24小时电话自助查询(基金净值、账户信息等)。 二、客户投诉及建议受理服务 投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议考虑、建议、投诉等需 求,基金管理东谈主将尽快给予回复,并在处理进度中随时给予追踪反馈。 三、短信提醒发送服务 投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站央求订制(退订)免费 的手机短信资讯。基金管理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。 四、电子邮件电子刊物发送服务 投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站央求订制(退订)免费 的电子邮件资讯。基金管理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。 五、筹商基金管理东谈主 1、网址:www.gtfund.com 2、电子邮箱:service@gtfund.com 3、客户服务热线:400-888-8688(宇宙免资料话费),021-31089000 4、客户服务传真:021-31081700 5、基金管理东谈专揽公地址:上海市虹口区平允路18号8号楼嘉昱大厦16层 -19层 邮编:200082 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容,请通过上述方式 筹商基金管理东谈主。请确保投资前,您/贵机构如故全面领路了本招募说明书。 第二十三部分 其他应泄漏事项 公告称号 泄漏媒介 日历 国泰智能汽车股票型证券投资基金基金司理变更公告 《中国证券报》 2019/8/16 国泰基金管理有限公司对于调理旗下通达式基金账户分成方式公法的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 2019/8/24 国泰基金管理有限公司对于东北证券股份有限公司新增销售旗下部分基金并通畅如期定额投资考虑、调遣业务的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 2019/11/25 国泰基金管理有限公司对于提醒个东谈主投资者实时完善、更新身份信息、贵府以免影响业务办理的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 2019/11/28 对于长城证券股份有限公司新增销售国泰智能汽车股票型证券投资基金并通畅如期定额投资及调遣业务的公告 《中国证券报》 2019/12/3 国泰 基金管理有限公司对于旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司“2020倾心回馈”基金定投费率优惠行为的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 2019/12/27 对于国泰基金管理有限公司校阅旗下120只基金基金合同及托管条约的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 2019/12/31 国泰基金旗下基金在2020年春节假期期间交易阐明、算帐交收、通达时间等干系安排调理的公告 《中国证券报》 2020/1/29 国泰基金管理有限公司高档管理东谈主员变更公告 《中国证券报》 2020/2/15 国泰基金管理有限公司对于西藏东方资产证券股份有限公司新增销售旗下部分基金并通畅调遣业务的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》 2020/3/5 国泰基金管理有限公司对于旗下证券投资基金招募说明书的补充提醒 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》 2020/3/17 国泰基金管理有限公司对于提醒投资者留意坐法份子假冒本公司口头从事诈欺行为的公告 公司官网 2020/4/4 国泰基金管理有限公司对于清廉证券股份有限公司新增销售旗下部分基金并通畅如期定额投资及调遣业务的公告 《中国证券报》 2020/4/10 国泰基金管理有限公司对于中信证券华南股份有限公司新增销售旗下部分基金并通畅如期定额投资及调遣业务的公告 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》 2020/4/30 国泰基金管理有限公司对于提醒投资者留意坐法分子假冒本公司口头从事诈欺行为的公告 公司官网 2020/5/20 国泰基金管理有限公司对于上海利得基金销售有限公司新增销售旗下部分基金并通畅如期定额投资及调遣业务的公告 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 2020/6/3 国泰智能汽车股票型证券投资基金基金司理变更公告 《中国证券报》 2020/8/22 第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面,投 资东谈主可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件, 但应以招募说明书原来为准。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。 第二十五部分 备查文献 以下备查文献存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公局面。投资东谈主可在办 公时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 一、中国证监会对于准予国泰智能汽车股票型证券投资基金注册的批复文献 二、中国证监会对于国泰智能汽车股票型证券投资基金脱期召募备案的回函 三、《国泰智能汽车股票型证券投资基金基金合同》 四、《国泰智能汽车股票型证券投资基金托管条约》 五、法律见地书 六、基金管理东谈主业务资历批件、营业牌照 七、基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照 八、中国证监会要求的其他文献 国泰基金管理有限公司 二零二一年七月三旬日