虚拟盘不必召开基金份额持有东说念主大会

发布日期：2025-06-20 07:28    点击次数：198

万生股票开户 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券   投资基金都集基金（LOF）     更新的招募讲明书     （2025 年第 1 号）   基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主： 中国工商银行股份有限公司                         进击辅导   鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券投资基金都集基金（LOF）（以下简称“本基 金”）由鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）转型而来。鹏华沪深 300 指数证券投资基 金（LOF）经 2009 年 1 月 16 日中国证券监督管理委员会下发的《对于核准鹏华沪深 300 指 数证券投资基金（LOF）召募的批复》（证监许可200941 号文）核准，进行召募，并经 中国证监会基金部 2009 年 4 月 3 日基金部函2009240 号文献《对于鹏华沪深 300 指数证 券投资基金（LOF）备案阐明的函》阐明正当备案。根据计算法律法则，《鹏华沪深 300 指 数证券投资基金（LOF）基金合同》已于 2009 年 4 月 3 日见效，基金管理东说念主于该日起慎重 运转对基金财产进走时作管理。鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）经 2022 年 3 月 23 日中国证券监督管理委员会证监许可2022611 号文准予变更注册。自 2023 年 12 月 19 日 起，鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）根据《鹏华沪深 300 指数证券投资基金 （LOF）基金合同》的约定慎重转型为本基金，原《鹏华沪深 300 指数证券投资基金 （LOF）基金合同》失效，《鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券投资基金都集基金 （LOF）基金合同》见效。   基金管理东说念主保证本招募讲明书的内容确切、准确、完好意思。本招募讲明书经中国证监会 注册，但中国证监会对鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）召募的注册及后续的变更注 册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出施行性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   本基金标的指数为沪深 300 指数，标的指数计算信息如下：   指数样本空间由同期粗野以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭 证组成：   （1）科创板证券、创业板证券：上市时辰跨越一年。   （2）其他证券：上市时辰跨越一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排在前   沪深 300 指数样本是按照以下方法选拔操办情景致密、无犯警违法事件、财务论说无 首要问题、证券价钱无显着异常波动或市集专揽的公司：   （1）对样本空间内证券按照已往一年的日均成交金额由高到低名次，剔解雇次后 50% 的证券；   （2）对样本空间内剩余证券，按照已往一年的日均总市值由高到低名次，选取前 300 名的证券算作指数样本。 www.csindex.com.cn。    本基金若投资资产救援证券，或将濒临价钱波动风险、流动性风险、信用评级风险、 法律风险等；本基金若投资股指期货等金融滋生品，由于滋生品频频具有杠杆效应，价钱 波动比标的用具更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风险；本基金若参与融资 及转融通证券出借业务，或将濒临流动性风险、信用风险、市集风险等。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大吃亏的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制计算的风险。详见招募讲明书“风险揭示”部分。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东说念主在投 本钱基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分筹商自身的风险承受能力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险偏激他风险等。本基金特定风险包括标的指数波动的风险、 标的指数编制的风险、追踪错误独揽未达约定方向的风险、指数编制机构罢手服务的风 险、成份股停牌的风险、基金收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险、算作 ETF 都集基 金的计算风险、算作上市基金存在的风险、投资股指期货的风险、投资资产救援证券的风 险、参与融资及转融通证券出借业务的风险、投资存托凭证的风险、基金合同自动隔断的 风险等。    本基金属于 ETF 都集基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、混 合型基金。本基金主要通过投资于方向 ETF 罢了对标的指数的详尽追踪，具有与标的指数 相似的风险收益特征。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应规范后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲明书的关联章节。侧袋机制实施时间，基 金管理东说念主将对基金简称进行特殊标记，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东说念主仔细阅读计算内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往功绩并不预示其翌日走漏，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金走漏的保证。    基金管理东说念主依照恪称背负、古道信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者粗野”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投本钱基金前应雅致阅读本基金的招募讲明书、基金合 同和基金家具辛勤提要。    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地 点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东说念主均有贬抑力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募讲明书更新波及《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》第十二条中与 招募讲明书内容关联的一项或多项首要变更，具体事项请参考基金管理东说念主最近三个交往日 内流露的对于上述首要变更的计算公告。                   目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 计算服务机构 第六部分 基金的历史沿革与存续 第七部分 基金份额的上市交往 第八部分 基金份额的申购与赎回 第九部分 基金的投资 第十部分 基金的功绩 第十一部分 基金的财产 第十二部分 基金资产的估值 第十三部分 基金的收益分配 第十四部分 基金的用度与税收 第十五部分 基金的管帐与审计 第十六部分 基金的信息流露 第十七部分 侧袋机制 第十八部分 风险揭示 第十九部分 基金的隔断与清理 第二十部分 基金合同的内容选录 第二十一部分 基金托管契约的内容选录 第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十三部分 其他应流露事项 第二十四部分 招募讲明书的存放及查阅面容 第二十五部分 备查文献                          第一部分 绪 言      本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息流露管理办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动 性风险管理规矩》（以下简称《流动性风险管理规矩》）、《公开召募证券投资基金运作 换取第 2 号——基金中基金换取》、《公开召募证券投资基金运作换取第 3 号——指数基 金换取》（以下简称《指数基金换取》）等关联法律法则的规矩，以及《鹏华沪深 300 交 易型盛开式指数证券投资基金都集基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的约定编 写。      本招募讲明书进展了鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券投资基金都集基金（LOF） （以下简称“本基金”或“基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策 关联的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募讲明书。      基金管理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何作假记录、误导性述说或者首要遗漏，并对 其确切性、准确性、完好意思性承担法律使命。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供 未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。      本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩享有权利、承担义务。基金 投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                          第二部分 释 义      在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （LOF），由鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）转型而来 金合同》及对本基金合同的任何灵验立异和补充 式指数证券投资基金都集基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验立异和补充 接基金（LOF）招募讲明书》偏激更新 （LOF）基金家具辛勤提要》偏激更新 回实施细目》界说的“交往型盛开式基金”，简称“ETF” 深 300ETF”） 简称“方向 ETF”），详尽追踪标的指数走漏，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，选择 盛开式运作面容的基金，简称“都集基金” 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有贬抑力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的立异 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的立异 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的立异 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其往往作念出的 立异 《公开召募证券投资基金运作换取第 3 号——指数基金换取》及颁布机关对其往往作念出的 立异 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及计算法律法则规矩，使用来自境外的资金进行境内证券期货 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 赎回、休养、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构，以及可通过深圳证券交往所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过 深圳证券交往所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务履历、并经深圳证券 交往所和中国证券登记结算有限使命公司招供的、可通过深圳证券交往所交往系统办理本 基金销售业务的深圳证券交往所会员单元 系统办理本基金基金份额的申购和赎回等业务的风物。通过该等风物办理基金份额的申购 和赎回也称为场外申购和场外赎回 交往系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交往等业务的风物。通过该等风物办理 基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清 算和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 接受鹏华基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构。其中：本基金 A 类、C 类基金 份额的登记机构为中国证券登记结算有限使命公司；本基金 I 类基金份额的登记机构为鹏 华基金管理有限公司 华基金管理有限公司注册登记系统。通过场外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系 统 过场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构 的注册登记系统 交往所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 购、赎回、休养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 （LOF）基金合同》见效日，原《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》自同 一日失效 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 额的行动 公司及销售机构的计算业务法则偏激往往作念出的立异 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 条件，恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额休养为基金管理东说念主管理的其 他基金基金份额的行动 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交往单元）之间进行转托管的行动 进行转托管的行动 款金额及扣款面容，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购恳求的一种投资面容 休养中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金休养中转入恳求份额总和后的余 额）跨越上一盛开日基金总份额的 10% ETF 份额所得收益、银行进款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本 和用度的量入为主 息、基金应收申购款偏激他资产的价值总和 份额净值的过程 息流露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子流露网站）等绪言 持有东说念主服务的用度，该笔用度从 C 类和 I 类基金份额基金资产上钩提 类基金份额和 I 类基金份额。种种基金份额分设不同的基金代码，分别计较基金份额净 值，计较公式为计较日种种别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额总和 销售服务费的基金份额类别，A 类基金份额投资者不错通过上市交往、场外申购赎回、场 内申购赎回三种面容，罢了 A 类基金份额的日常交往 申购、赎回的面容，投资者不错通过场外面容申购与赎回 C 类基金份额 销售服务费的基金份额类别，D 类基金份额不上市交往，也不开设场内申购、赎回的方 式，投资者不错通过场外面容申购与赎回 D 类基金份额 的年费率计提销售服务费的基金份额类别，I 类基金份额不上市交往，也不开设场内申购、 赎回的面容，投资者不错通过场外面容申购与赎回 I 类基金份额 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、 资产救援证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交往的债券等 面容，将基金休养投资组合的市集冲击成老实配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 处置清理，宗旨在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管 理用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产                      第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况      出资东说念主称呼                         出资额（万元）      出资比例      国信证券股份有限公司                        7，500    50%      意大利欧利盛本钱资产管理股份公   司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）      深圳市北融信投资发展有限公司                    150      1%      总   计                             15，000   100%    二、主要东说念主员情况    张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月运转担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、金钱管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月运转担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为手艺有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席奉行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外奉行委员会委员、意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席奉行 官、欧利盛本钱股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席奉行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席奉行官。现大肆大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。   Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管理部、圣保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛本钱资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年   张元先生，寂寞董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区工作、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室工作、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会 政策法则部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限使命公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限使命公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司 董事。   高臻女士，寂寞董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，样式波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司奉行合伙东说念主。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金 管理有限公司董事。   蒋毅刚先生，寂寞董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高等合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自   黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼奉行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司奉行董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司奉行董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融事迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合营业银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 奉行委员会成员。现 大肆大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运转担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规巨匠、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事教诲部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 宇宙社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究工作；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国汲引银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司商讨 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构搭理部总司理。   苏俊杰先生，国籍中国，理学硕士，12 年证券从业教训。曾任 MSCI INC.分析师，华泰柏 瑞基金管理有限公司专户投资司理，财通基金管理有限公司基金司理。2019 年 07 月加盟 鹏华基金管理有限公司，历任量化及滋生品投资部副总司理，现担任指数与量化投资部总 司理/基金司理。2021 年 03 月至 2025 年 01 月担任鹏华量化时尚搀和基金司理，2021 年 司理，2022 年 08 月至 2023 年 12 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月至 2023 年 08 月担任鹏华创业板指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月至 2023 年 08 月担 任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2022 年 12 月担任科创 50 增强 ETF 基金司理， 理，2023 年 02 月担任鹏华国证 2000 指数增强基金司理，2023 年 06 月担任鹏华沪深 都集（LOF）基金司理，2024 年 01 月担任鹏华智投 800 搀和基金司理，2024 年 05 月担任 鹏华智投数字经济搀和基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证 800ETF 基金司理，2025 年 金司理，苏俊杰具备基金从业履历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。   闫想倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。      三、基金管理东说念主的职责 为；      四、基金管理东说念主的承诺 法》”）、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息流露办法》等法律法则的 行动，并承诺建立健全里面独揽轨制，选择灵验步骤，陈腐犯警行动的发生。      （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；      （5）法律法则以及中国证监会破碎的其他行动。 法则及行业范例，古道信用、勤勉尽责，不从事以下行径：      （1）越权或违法操办；      （2）违抗法律法则、基金合同或托管契约；      （3）突出毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的辛勤中平心而论；      （5）断绝、干涉、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；      （6）粗莽背负、奢靡权益；      （7）泄露在职职时间明察的关联证券、基金的营业好意思妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资操办等信息；      （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，平直或迤逦进行其他股票投资；      （9）协助、接受托福或以其他任何格局为其他组织或个东说念主进行证券交往；      （10）违抗证券交往所业务法则，利用对敲、倒仓等违警技巧专揽市集价钱，纷扰市 场纪律；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息流露和告白中突出含有作假、误导、讹诈成份；      （13）以不梗直技巧谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （15）其他法律、行政法则破碎的行动。      （1）依照关联法律法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职时间明察的关联证券、基金的营业好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资操办等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交往偏激他行径。      五、基金管理东说念主的里面独揽轨制      基金管理东说念主的里面独揽恪守以下原则：      （1）健全性原则：里面独揽应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个门径；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控规范，爱护内控轨制 的灵验奉行；      （3）寂寞性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂寞，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、相互制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的操办管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的独揽成本达到最好的里面独揽结果。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当适当国度法律、法则、规章和各项规 定；   （2）全面性原则：里面独揽轨制应当涵盖基金管理东说念主操办管理的各个门径，不得留有 轨制上的空缺或漏洞；   （3）审慎性原则：制定里面独揽轨制应当以审慎操办、驻防和化解风险为起点；   （4）应时性原则：里面独揽轨制的制定应当跟着关联法律法则的休养和基金管理东说念主经 营政策、操办方针、操办理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）董事会下设合规与风险独揽委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险独揽政策和控 制政策、协调突发首要风险等事项；   （2）公司督察长负责对基金管理东说念主各业务门径正当合规运作进行监督检验，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会平直论说；   （3）公司操办管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对种种 风险赐与充分的评估和驻防，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、考虑，并实时采 取驻防和独揽步骤；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检验轨制，通过如期 或不如期检验里面独揽轨制的奉行情况，促使公司各项操办管理行径的范例运行；   （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时论说的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险独揽”的理念，公司每个职工均负有 一线风险独揽职责，负责把公司的风险独揽理念和步骤落实到每一个业务门径当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行论说、反馈的义务。   （1）公司通过不停健全法东说念主治理结构，充分领悟寂寞董事和监事会的监督职能，力图 从源流上根毫不梗直关联交往、利益运输和里面东说念主独揽自得的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益；   （2）管理层闲适设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻防意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章制 度，使风险鉴定连合到公司各个部门、各个岗亭和各个门径；   （3）公司依据自身操办特质建立了包括岗亭自控、计算部门和岗亭之间相互监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责融合、严实灵验的三说念内控防地；   （4）建立并不停完善里面独揽体系及里面独揽轨制：自成立来，公司不停完善内控组 织架构、独揽规范、独揽步骤以及独揽职责，建立健全里面独揽体系。通过不停地对里面 独揽轨制进行立异和更新，公司的里面独揽轨制不停走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息流露轨制、监察稽核轨制、信息手艺管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭建设、岗亭职责、操作过程手册在内的业务过程、规章等，从基本管理轨制和 业务过程上进行风险独揽；      （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭建设上选择了严格的分离制 度，罢了了基金投资与交往、交往与清理、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭建设上减少和驻防操作及操守风险；      （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理使命；      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、论说、独揽以及监督规范， 并经过适当的独揽过程，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作关联的风险，通过涌现的论说渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、独揽，使部门和管理层即时垄断风险情景并实时、快速作出风险独揽决策；      （9）建立自动化监督独揽系统：公司启用了恒生交往系统以及自行开发的投资宗旨监 控系统等计较机辅助独揽系统，对投资比例限制、“破碎买入股票名单”、交叉交往等方 面进行电子化独揽，灵验地陈腐了运派头险和操守风险；      （10）不停强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司不停强化投资规律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、破碎和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 爱护，总计股票投资必须十足从股票库中选拔。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对 各基金遵从基金合同的情况进行评估，驻防契约风险。      （1）基金管理东说念主确知建立、实施和扶植里面独揽轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面独揽的流露确切、准确；      （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展不停完善里面独揽体系和里面独揽制 度。                        第四部分 基金托管东说念主      （一）基金托管东说念主基本情况      称呼：中国工商银行股份有限公司      注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号      成立时辰：1984 年 1 月 1 日      法定代表东说念主：廖林      注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元      计算电话：010-66105799      计算东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况      限制 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东说念主，平均年岁 38 岁， 称。   （三）基金托管业务操办情况      算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务 以来，袭取“古道信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面独揽体 系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责， 为境表里宽绰投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服 务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最纯熟的家具线。 领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年 金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司围聚资产管理操办、证券公司 定向资产管理操办、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户 资产、ESCROW等门类都全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等 升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。限制2024年12月，中国工商银行共 托管证券投资基金1442只。自2003年以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海 证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的105项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国 内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融范围的陆续招供和平日好评。   （四）基金托管东说念主的里面独揽情况      中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面独揽 COSO 准则从里面环境、风险评估、独揽行径、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托 管业务里面风险独揽体系，并纳入融合的风险管理体系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇长期秉持范例运作的原则，将建立系统、高 效的风险驻防和独揽体系视为工作重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况的不停出现，资产托管部实事求是将风险管理置于与业务发展同等进击的 位置，视风险驻防和独揽为托管业务生计与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管 理，将风险独揽使命落实到具体业务部门和计算业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗 位职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十八次班师通 过评估组织里面独揽和安全步骤最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保钟情见的独揽 及灵验性论说，充分标明寂寞第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面独揽方 面的健全性和灵验性的全面招供，也讲授中国工商银行托管服务的风险独揽能力依然与 海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务操办管理正当合规；   （2）促进罢了资产托管业务发展政策和操办方向；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管操办效率和结果；   （5）业务记录、管帐信息和其他操办管理计算信息确凿切、准确、完好意思、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面独揽应连合决策、奉行和监督全过程，遮掩 资产托管业务各项业务过程和管理行径，遮掩总计机构、部门和从业东说念主员。   （2）进击性原则。资产托管业务里面独揽应在全面独揽基础上，热心进击业务事 项、重心业务门径和高风险范围。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面独揽应在机构建设、权责分配及业务过程等 方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。资产托管业务里面独揽应当与操办限度、业务范围和风险特质 相适当，并进行动态休养，以合理成本罢了里面独揽方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面独揽应坚持风险为本、审慎操办的理念，设 立机构或开展各项操办管理行径均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面独揽应衡量实施成本与预期效益，以合理 成本罢了灵验独揽。   资产托管业务里面独揽纳入全行融合的里面独揽体系。   （1）总行资产托管部根据里面独揽基本规矩建立健全资产托管业务里面独揽体 系，算作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面独揽基本规矩建立健全里面独揽 体系，建立与托管业务条线相适当的里面独揽运行机制，确定各项业务行径的风险独揽 点，制定模范融合的业务轨制；选择适当的独揽步骤，合理保证托管业务过程的操办效 率和结果，组织开展资产托管业务里面独揽步骤的奉行、监督和检验，督促各机构落实 独揽步骤。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控管理工作，根据年度工作重心，定 期或不如期在全行开展计算业务监督检验，将托管业务检验样式整合到全行业务监督检 查工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面独揽的奉行机构，负责组织开 展本机构里面独揽的日常运行及自查工作，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部青睐里面独揽轨制的汲引，坚持把风险驻防和独揽的理念和方 法融入岗亭职责、轨制汲引和工作过程中，建立了一整套里面独揽轨制体系，包括《资 产托管业务管理规矩》、《资产托管业务里面独揽管理办法》、《资产托管业务全面风 险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、 《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重 大突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、流 程、岗亭职责、东说念主员、授权、创新、合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、陈腐利益 冲破、业务连气儿性、侦察、信息系统等全方面奉行里面独揽步骤。   资产托管业务切实履行风险管理第一齐防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的管想象路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以 “管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建适当资产托管业务特质的 风险管理架构，通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营运转变、建立资产托管风险 管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务军队汲引、科技赋 能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等步骤，灵验 独揽操派头险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性工作操办和救急预案，具备行之有 效的灾备规复决策、充足的出动办公开辟、同城异城相衔接的备份办公风物、必要的工 作主说念主员、科学涌现的 AB 岗亭建设及如期演练机制。在首要突发事件发生后，可根据突 发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时选拔或循序启动“原风物现场+ 居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运网 络，向客户提供连气儿性服务，确保托管家具日常交往的实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和规范   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关联基金法则的规矩，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资破碎行动、基金参与银行间债券市 场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、计算信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩走漏数据等进行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同见效之后六个月运转。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管契约或关联基金 法律法则规矩的行动，应实时以书面格局文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应实时查对，并以书面格局对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内，基金托管东说念主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应立即论说中国证监会，同期文书基 金管理东说念主限期纠正。                       第五部分 计算服务机构  一、基金份额销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  计算电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  计算东说念主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  计算电话：010-88082426  传真：010-88082018  计算东说念主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  计算电话：021-68876878  传真：021-68876821  计算东说念主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区汲引正途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  计算电话：027-85557881  传真：027-85557973  计算东说念主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  计算电话：020-38927993  传真：020-38927990  计算东说念主：周樱   （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念   网址：www.phfund.com.cn   具体名单详见基金管理东说念主官方网站。 券交往所和中国证券登记结算有限使命公司招供的、可通过深圳证券交往所交往系统办理 本基金销售业务的深圳证券交往所会员单元。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   计算电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东说念主：丁志勇   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   计算电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   计算东说念主：范伟强   三、出具法律见识书的讼师事务所   称呼：北京市德恒讼师事务所   住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层   法定代表东说念主：王丽   办公室地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层   计算电话：010-65232180 65269781   传真：010-65232181   计算东说念主：徐芳   承办讼师：清晨、陈颖华   四、管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   法定代表东说念主：邹俊   办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   计算电话：(0755)25471000   传真：(0755)82668930   计算东说念主：蔡正轩   承办管帐师：吴钟鸣、黄倾媛                   第六部分 基金的历史沿革与存续   一、基金的历史沿革   鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）2009 年 1 月 16 日证监许可〔2009〕41 号文核准，进行召募。基金管理东说念主为 鹏华基金管理有限公司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。基金管理东说念主赢得中国 证监会书面阐明后，《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》于 2009 年 4 月   鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）以通信面容召开基金份额持有东说念主大会，大会 表决投票时辰为 2022 年 4 月 22 日至 2022 年 5 月 29 日，会议审议通过了对于鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）修改基金合同等计算事项的议案，内容包括鹏华沪深 300 指数 证券投资基金（LOF）休养投资范围、投资策略、投资限制、估值方法、基金的存续条 款、收益分配要求，加多翌日条件许可情况下的基金模式转型等计算事项，并更新基金合 同计算要求。上述基金份额持有东说念主大会决议事项自表决通过之日起见效。 式成立。基金管理东说念主根据《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》的约定， 决定将鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）转型为鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证 券投资基金都集基金（LOF），裁减管理费率和托管费率，并据此立异《鹏华沪深 300 指 数证券投资基金（LOF）基金合同》。自 2023 年 12 月 19 日起，鹏华沪深 300 指数证券投 资基金（LOF）慎重转型为本基金，原《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合 同》失效，《鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券投资基金都集基金（LOF）基金合同》 见效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额   《基金合同》见效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期论说中赐与流露；连气儿 60 个工作 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个工作日内向中国证监会论说并建议贬责决策， 如陆续运作、休养运作面容、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东说念主大会。      法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。      三、基金份额类别      本基金分设四类基金份额：A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金 份额。种种基金份额分设不同的基金代码，分别计较基金份额净值，计较公式为计较日各 类别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额总和。      A 类基金份额和 D 类基金份额在投资东说念主申购时收取申购用度、但不从本类别基金资产 上钩提销售服务费；C 类基金份额在投资东说念主申购时不收取申购用度，但从本类别基金资产 中按 0.20%的年费率计提销售服务费；I 类基金份额在投资东说念主申购时不收取申购用度，但从 本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费。      A 类基金份额通过场外和场内两种面容申购与赎回，登记在证券登记系统中的 A 类基 金份额（即场内 A 类基金份额）在交往所上市交往，登记在注册登记系统中的 A 类基金份 额（即场外 A 类基金份额）不上市交往，A 类基金份额持有东说念主可进行跨系统转托管，场外 A 类基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登记在证券登记系统中，再上市 交往；C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额通过场外面容申购与赎回，不在交往 所上市交往。除经基金管理东说念主另行公告，C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额的 持有东说念主不成进行跨系统转托管。由于基金用度的不同，本基金种种基金份额将分别计较并 公告基金份额净值。      投资东说念主可自行选拔申购的基金份额类别。      本基金关联基金份额类别的具体建设、费率水平（基金管理费和基金托管费除外）等 由基金管理东说念主确定，并在招募讲明书中公告。      在对基金份额持有东说念主利益无施行性不利影响的情况下，根据基金施走时作情况，在履 行适当规范后，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类 别、休养现有基金份额类别的费率水平或者罢手现有基金份额类别的销售等，此项休养无 需召开基金份额持有东说念主大会。                  第七部分   基金份额的上市交往      本基金 A 类基金份额已自 2009 年 5 月 8 日起在深圳证券交往所上市。转型后的《鹏华 沪深 300 交往型盛开式指数证券投资基金都集基金（LOF）基金合同》见效后，A 类基金份 额将不绝在深圳证券交往所上市交往。如无绝顶讲明，本量入为主定仅适用于基金 A 类基金份 额。      深圳证券交往所。      本基金基金份额在深圳证券交往所的上市交往需遵从《深圳证券交往所交往法则》、 《深圳证券交往所证券投资基金上市法则》等关联规矩。      本基金上市交往的用度按照深圳证券交往所的关联规矩办理。      本基金在深圳证券交往所挂牌交往，交往行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统 同期揭示已恳求上市交往的某类或多类基金份额前一交往日的基金份额净值。      本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和隔断上市按照深圳证券交往所的计算规矩执 行。      当基金发生深圳证券交往所计算业务法则规矩的因不再具备上市条件而应当隔断上市 的情形时，本基金将转型为追踪消亡方向 ETF 的非上市都集基金并将本基金的基金称呼变 更为“鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券投资基金都集基金”，无需召开基金份额持有 东说念主大会。基金转型并隔断上市后，对于本基金场内份额的处理法则由基金管理东说念主提前制定 并公告。 容进行休养的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改不必召开基金份额持有东说念主大 会，并在本基金更新的招募讲明书中列示。      若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交往的新功能， 基金管理东说念主不错在履行适当的规范后加多相应功能，并相应修改本基金合同，且此项修改 不必召开基金份额持有东说念主大会。                  第八部分 基金份额的申购与赎回      本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市交往、场外申购赎回、场内申购赎回三种方 式，罢了基金份额的日常交往。C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额不上市交 易，也不开设场内申购、赎回的面容，投资者只可通过场外面容申购与赎回 C 类基金份 额、D 类基金份额和 I 类基金份额。      一、申购和赎回风物      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回风物为基金管理东说念主 的直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回风物为深圳证券交往所内 具有相应业务履历的会员单元，具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募讲明书或计算公示 中列明。      基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他面容办理基金份额 的申购与赎回。      若基金管理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交往面容，投资东说念主不错通 过上述面容进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。      二、申购和赎回的盛开日实时辰      投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所、深圳 证券交往所的正常交往日的交往时辰，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或 本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同见效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时辰变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的休养，但应在实 施日前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩绪言上公告。      本基金自 2009 年 5 月 8 日起运转办理场外日常申购、赎回、休养、如期定额投资业 务。      本基金自 2009 年 5 月 8 日起运转办理场内日常申购、赎回业务。      基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 休养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或休养恳求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 基准进行计较； 回； 法权益不受毁伤并得到公说念对待； 购、赎回答使用中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司开立的深圳证券账户（东说念主民币 普通股票账户和证券投资基金账户）； 任公司的计算业务法则奉行。若计算法律法则、中国证监会、深圳证券交往所或中国证券 登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务等法则有新的规矩，按新规矩奉行。      基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主必须在新 法则运转实施前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩绪言上公告。      四、申购与赎回的规范      投资东说念主必须根据销售机构规矩的规范，在盛开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎 回的恳求。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。若资金在规矩时辰内未全额到账则申购不 成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。      基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资者赎回恳求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生大量赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照本基金合同关联要求处理。      遇交往所或交往市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金管理东说念主及基金托管东说念主所能独揽的成分影响业务处理过程，则赎回款顺延至上述情形消 除后的下一个工作日划出。      基金管理东说念主应以交往时辰扫尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日算作申购或赎回恳求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩 的其他面容查询恳求的阐明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。      基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机构确 实招揽到恳求。申购、赎回恳求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于恳求的阐明情 况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。      基金管理东说念主在不违抗法律法则的前提下，可对上述规范法则进行休养。基金管理东说念主应 依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩绪言上公告。      五、申购和赎回的数目限制 限。 额，单笔最低申购金额为 1 元，各销售机构对本基金最低申购金额及交往级差有其他规矩 的，以各销售机构的业务规矩为准。通过基金管理东说念主直销中心申购本基金 A 类、C 类和 D 类基金份额，初次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法 律法则或基金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述限制。对于本基金 I 类 基金份额，单笔最低申购金额为 10 元。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制 可由基金管理东说念主酌情休养。 赎回时单笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致 投资东说念主在销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部 基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 结算有限使命公司的计算业务法则有规矩的，从其最新规矩办理。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险独揽的需要，可选择上述步骤对基金限度赐与独揽。具体见基金管理东说念主计算公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩绪言上 公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当规范，不错适当延长计较或公告。   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购用度。   （1）场外申购费率   对于场外 A 类基金份额和 D 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与 除此之外的其他投资东说念主实施离别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老操办筹集的资金偏激投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于宇宙社会保障基金、不错投资基金的所在社会保障基 金、企业年金单一操办以及围聚操办、营业养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募讲明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金场外 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定 申购费率，其他投资东说念主申购本基金场外 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：       申购金额 M（元）        一般申购费率      特定申购费率          M         M≥ 500 万             每笔 1000 元   每笔 1000 元   本基金 D 类基金份额只可通过场外面容申购，通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 D 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购费率，其他投资东说念主申购本基金 D 类基金份额 的适用下表一般申购费率：      申购金额 M（元）            一般申购费率          特定申购费率          M         M≥ 500 万             每笔 1000 元   每笔 1000 元   本基金的申购用度应在投资东说念主申购该类基金份额时收取。投资东说念主在一天之内要是有多 笔申购，适用费率按单笔分别计较。   申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推行、销售、登记等各项用度。   （2）场内申购费率   投资者不错屡次申购本基金场内 A 类基金份额，申购费按每笔申购恳求单独计较。   本基金场内 A 类基金份额的申购费率如下：      申购金额 M（元）                 申购费率          M         M≥ 500 万       按笔收取，每笔 1000 元   申购用度由投资者承担，在申购场内 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用 于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   （1）场外申购 申购用度和净申购金额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金场外 A 类基金份额或 D 类 基金份额，对应费率为 1.20%，假定申购当日该类基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的 申购份额为：   净申购金额＝10，000/（1＋1.20%）＝9，881.42 元   申购用度＝10，000－9881.42＝118.58 元   申购份额＝9，881.42/1.0368＝9，530.69 份   即：投资东说念主（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金场外 A 类基金份额或 D 类基金 份额，假定申购当日该类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 9，530.69 份场外该类基金 份额。 公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值   举例：某投资东说念主投资 10，000 元申购本基金场外 C 类基金份额或 I 类基金份额，假定申 购当日该类基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额计较如下：   申购份额＝10，000/1.0154＝9，848.34 份   即：投资东说念主投资 10，000 万元申购本基金场外 C 类基金份额或 I 类基金份额，假定申购 当日该类基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到 9，848.34 份场外该类基金份额。 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）场内申购   本基金 C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额暂不盛开场内申购。如无绝顶说 明，本节所述基金份额仅指场内 A 类基金份额。   基金的申购选择“金额申购”面容，申购金额包括申购用度和净申购金额，基金申购份 额的计较如下：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值      场内申购份额先按四舍五入的方法保留到极少点后 2 位，再按截位法保留到整数位， 极少部分对应的金额退还投资者。      例：某投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 10，000 元，对应的申购费率为 0。假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：      净申购金额＝10，000/（1＋0）＝10，000.00 元      申购用度＝0.00 元      申购份额（保留两位）＝10，000.00/1.0368＝9，645.06 份（四舍五入保留到极少点后两 位）      申购份额（施行）＝9，645 份（保留到整数位）      因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 9，645 份，整数位后极少部 分的申购份额对应的资金返还给投资者。      施行净申购金额=9，645×1.0368=9，999.94 元      退款金额＝10，000-9，999.94 -0＝0.06 元      即，若该投资者从场内申购本基金场内 A 类基金份额 10，000 元，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0368 元，则可得到场内 A 类基金份额 9，645 份，申购资金返还 0.06 元。      本基金种种基金份额的赎回费率结构如下，随恳求份额持未必辰加多而递减。      本基金 A 类场外基金份额赎回费率如下表所示：               持有期限（Y）                      赎回费率                  Y＜7 天                     1.50%                  Y≥2 年                      0      本基金 A 类场内基金份额赎回费率如下表所示：               持有期限（Y）                      赎回费率                  Y＜7 天                     1.50%                  Y≥7 天                     0.50%      本基金 C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额的赎回费率如下表所示：               持有期限（Y）                      赎回费率                  Y＜7 天                     1.50%               Y≥7 天                   0   相陆续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，全额计入基金财产；相陆续持有期不 少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必 要的手续费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类（或 D 类、I 类）基金份额，持未必辰为三个 月，对应的赎回费率为 0，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0685=10，685.00 元   赎回用度=10，685.00×0=0.00 元   净赎回金额=10，685.00-0.00=10，685.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类（或 D 类、I 类）基金份额，持有期限为三个月， 假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10，685.00 元。 办法》的关联规矩在规矩绪言上公告。 限使命公司的关联业务法则。若计算法律法则、中国证监会、深圳证券交往所或中国证券 登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务法则有新的规矩，基金合同相应赐与修改， 并按照新规矩奉行，且此项修改不必召开基金份额持有东说念主大会。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例恪守计算法律法则以及监管部门、自律法则 的规矩。 东说念主利益无施行性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销操办，针对以特定交往方 式（如网上交往、电话交往等）等进行基金交往的投资东说念主如期或不如期地开展基金促销活 动。在基金促销行径时间，基金管理东说念主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售 服务费率。   七、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。 值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 布异常时。 估值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购恳求。 申购的。      发生上述第 4 项之外暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购恳求 时，基金管理东说念主应当根据关联规矩在规矩绪言上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购申 请被全部或部分断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基 金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。      八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 回恳求或降速支付赎回款项。 值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 估值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 金申购的。      发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额 支付，对于场外赎回恳求，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎 回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的计算要求 处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂 停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。暂停赎回或降速支 付款项的场内处理，按照深圳证券交往所及中国证券登记结算有限使命公司的关联规矩办 理。      九、大量赎回的情形及处理面容      若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金休养中转 出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金休养中转入恳求份额总和后的余额）跨越 前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大量赎回。      当基金出现大量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回 或部分缓期赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有能力支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回 规范奉行。      （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有贫苦或觉得因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔缓期赎回或取 消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被拆除。缓期的赎回恳求与下一盛开日赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。  （3）若基金发生大量赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主跨越上一盛开日基金总份 额 10%以上的赎回恳求（“大额赎回恳求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错缓期办理大额 赎回恳求东说念主的赎回恳求。对其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）和大额赎回恳求东说念主 面容办理，在仍可接受赎回恳求的范围内对大额赎回恳求东说念主跨越 10%的赎回恳求按比例确 认。对当日未予阐明的赎回恳求进行缓期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提 交赎回恳求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 恳求将被拆除；选拔缓期赎回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一盛开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如 基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得 跨越 20 个工作日，并应当在规矩绪言上进行公告。   当出现大量赎回时，场内赎回恳求按照深圳证券交往所和中国证券登记结算有限使命 公司的相应法则进行处理，基金休养中转出份额的恳求的处理面容恪守计算的业务法则及 届时开展休养业务的公告。   当发生上述大量赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书 规矩的其他面容在 3 个交往日内文书基金份额持有东说念主，讲明关联处理方法，并在 2 日内在 规矩绪言上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 最迟于再行盛开日在规矩绪言上刊登基金再行盛开申购或赎回公告；也不错根据施行情况 在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十一、基金休养   基金管理东说念主不错根据计算法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费，计算法则由基金管 理东说念主届时根据计算法律法则及本基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相 关机构。      十二、基金的非交往过户      基金的非交往过户是指基金登记机构受理领受、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的 非交往过户以及登记机构招供、适当法律法则的其它非交往过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。      领受是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的领受东说念主领受；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的计算辛勤，对于 适当条件的非交往过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收 费。      十三、基金的转托管      本基金的份额选择分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在注册登记系统持有 东说念主盛开式基金账户下；场内申购或上市交往买入的基金份额登记在证券登记系统持有东说念主证 券账户下。登记在证券登记系统中的基金份额既不错在深圳证券交往所上市交往，也不错 平直恳求场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可恳求场外赎回，其中登记在注册 登记系统中的 A 类基金份额还通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登记在证券登记系 统中，再在深圳证券交往所上市交往。      本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。      （1）系统内转托管是指持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网 点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交往单元）之间进行转托管的行动。      （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回业务的销售 机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。      （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市交往或场内赎回 的会员单元（交往单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。      （4）系统内转托管的具体业务按照基金登记机构以及基金销售机构的业务法则办理。      （1）跨系统转托管是指持有东说念主将持有的 A 类基金份额在注册登记系统和证券登记系统 之间进行转托管的行动。跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额。如日后 C 类基金份 额、D 类基金份额和 I 类基金份额通畅跨系统转托管的，基金管理东说念主将另行公告。      （2）基金销售机构不错按照计算规矩向基金份额持有东说念主收取转托管费。      （3）本基金权益分配时间、深圳证券交往所规矩相应停牌日历、基金份额处于质押、 冻结状态或出现深圳证券交往所、登记机构规矩的其他情形时，不得办理跨系统转托管。      （4）本基金跨系统转托管的具体业务按照基金登记机构的计算业务规矩办理。 进行休养的，基金管理东说念主将相应休养。   十四、如期定额投资操办   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资操办，具体法则由基金管理东说念主另行规矩。 投资东说念主在办理如期定额投资操办时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在计算公告或更新的招募讲明书中所规矩的如期定额投资操办最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会招供的交往风物或者交往面容进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违抗法律法则及中国证监会规矩的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利 益无施行性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务法则，并依照《信息流露办法》的关联规矩进行公告。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”章节 或计算公告。                 第九部分 基金的投资   一、投资方向   本基金主要通过投资于方向 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最 小化。本基金力图将日均追踪偏离度独揽在 0.35％以内，年化追踪错误独揽在 4％以内。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括方向 ETF、标的指数成份股及 其备选成份股（均含存托凭证），为更好地罢了投资方向，本基金可少量投资于部分非成 份股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券 （含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债、可休养债券、可交换债券等）、债券回购、银行进款、货币市集用具、资产 救援证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当 中国证监会计算规矩）。      本基金可依据法律法则的规矩，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当规范后， 不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款以及投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例估量不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。      要是法律法则对该比例要求有变更的，本基金在履行适当规范后以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应休养。      三、标的指数      沪深 300 指数      翌日若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分 致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该 情形发生之日起十个工作日内向中国证监会论说并建议贬责决策，如更换基金标的指数、 休养运作面容、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终 止。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确如时间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则扶植基 金投资运作。若出现指数更名等对基金投资无施行性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行适当规范后，在规矩媒 介上公告。      四、投资策略      本基金为鹏华沪深 300ETF 的都集基金，主要通过投资于鹏华沪深 300ETF 罢了对标的 指数的详尽追踪，力图将日均追踪偏离度独揽在 0.35%以内，年化追踪错误独揽在 4%以 内。如因标的指数编制法则休养或其他成分导致追踪错误跨越上述范围，基金管理东说念主应采 取合理步骤幸免追踪错误进一步扩大。      本基金投资方向 ETF 的面容如下：      （1）申购、赎回：按照方向 ETF 法律文献约定的面容申赎方向 ETF。      （2）二级市集面容：在二级市集进行方向 ETF 基金份额的交往。      当方向 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或休养，本基金也将作相应的变更或调 整，不必召开基金份额持有东说念主大会。      本基金将在抽象筹商合规、风险、效率、成本等成分的基础上，决定选择申购、赎回 的面答应二级市集面容进行方向 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条 件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购方向 ETF。 因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照标的 指数的成份股组成偏激权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成偏激权重的变动而进 行相应休养。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法赢得充够数目的个券时，基金 管理东说念主将搭配使用其他合理方法进行适当的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以降 低追踪错误，优化投资组合的配置结构。   本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的长远研 究判断，进行存托凭证的投资。   本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券选拔 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，生动地休养组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方向，选拔流动性好、交往活跃的股指 期货合约，充分筹商股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资结果。   本基金将抽象运用政策资产配置和战术资产配置进行资产救援证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极休养投资策略，严格遵从法律法则和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上赢得贯通收益。   本基金可在抽象筹商预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。   为更好地罢了投资方向，在加强风险驻防并遵从审慎操办原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等成分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   翌日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，在不改变投资方向的前提下，本基金可 相应休养和更新计算投资策略，并在招募讲明书中更新。   五、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于消亡原始权益东说念主的种种资产救援证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%，中国证 监会规矩的特殊品种除外；   （5）本基金持有的消亡（指消亡信用级别）资产救援证券的比例，不得跨越该资产支 持证券限度的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于消亡原始权益东说念主的种种资产救援证券，不得 跨越其种种资产救援证券估量限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。基金持有 资产救援证券时间，要是其信用等级下降、不再适当投资模范，应在评级论说发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵从下列要求：   a.参与转融通证券出借业务的资产不得跨越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得跨越本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （11）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净 值的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得跨越本基金资产净值的 金不适当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆 回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；    （14）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；    （15）本基金仅在投资股指期货时遵从下列要求：    a.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 10%；    b.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票 总市值的 20%；    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估量（轧差计较）应当 适当基金合同对于股票投资比例的关联约定；    e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上 一交往日基金资产净值的 20%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票奉行，与境内上市交 易的股票合并计较；    （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（1）、（2）、（7）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性 限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金管理东说念主之外的成分致使基金投 资比例不适当上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证 监会规矩的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、基金限度变动、标的指数成份股休养、 标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金管理东说念主 之外的成分致使基金投资比例不适当第（1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交往 日内进行休养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不适当第（10）项规矩的，基金 管理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会规矩的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同见效之日起运转。    法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当 规范后，则本基金投资不再受计算限制或按休养后的规矩奉行。    为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除方向 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、专揽证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩破碎的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、施行独揽东说念主或 者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交往的，应当适当基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱奉行。计算交往 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与流露。首要关联交往应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交旧事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述破碎性规矩，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适当规范后，则本基金投资不再受计算限制或按变更后的规矩奉行。   六、功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率×95％＋银行活期进款利率（税后）×5％   由于本基金为指数型基金，所追踪的标的指数为沪深 300 指数，因此选择上述功绩比 较基准，约略比拟确切、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   如方向 ETF 或本基金休养标的指数的，本基金的功绩比拟基准相应休养。要是本基金 功绩比拟基准罢手发布或更更称呼，或者今后法律法则发生变化，或者有更适当的、更能 为市集精深接受的功绩比拟基准推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩比拟 基准时，本基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更功绩比 较基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东说念主大会。   七、风险收益特征   本基金属于 ETF 都集基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、混 合型基金。本基金主要通过投资于方向 ETF 罢了对标的指数的详尽追踪，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   八、标的指数及方向 ETF 发生计算变更情形的处理面容   若非标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标 的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因，方向 ETF 出现下述情形之一 的，本基金将由投资于方向 ETF 的都集基金变更为平直投资该标的指数的指数基金，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议；若届时本基金管理东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则 本基金将本着爱护投资者正当权益的原则，履行适当的规范后选取其他合适的指数算作标 的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于方向 ETF 的表述部分，或将变更标的指 数，届时将由基金管理东说念主另行公告。 的除外）；   若方向 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当规范后相应变更标的指数且不绝投资 于该方向 ETF。但方向 ETF 召开基金份额持有东说念主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额持有东说念主可出席方向 ETF 基金份额持有东说念主大会并进行表决，方向 ETF 基金 份额持有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有东说念主大会相应 变更标的指数并仍为该方向 ETF 的都集基金。   九、基金管理东说念主代表基金欺骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 不妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所见识后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”章节的规矩。   十一、基金的投资组合论说（未经审计）   基金管理东说念主的董事会、董事保证本论说所载辛勤不存在作假记录、误导性述说或首要 遗漏，并对其内容确凿切性、准确性和完好意思性承担个别及连带的法律使命。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2025 年 01 月 20 日复 核了本论说中的财务宗旨、净值走漏和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在作假记 载、误导性述说或者首要遗漏。      本论说中财务辛勤未经审计。      本论说期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。                                                          占基金总资产的比例 序号               样式                   金额（元）                                                             （%）        其中：股票                              1，671，251.00           0.06        其中：债券                                         -              -        资产救援证券                                        -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                     -                 -        资产 （1） 论说期末按行业分类的境内股票投资组合                                                               占基金资产净值比 代码             行业类别                   公允价值（元）                                                                 例（%）  A     农、林、牧、渔业                                           -            -  B     采矿业                                                -            -  C     制造业                                      451，484.00          0.02  D     电力、热力、燃气及水分娩和        供应业                                                -            -  E     建筑业                                                -            -  F     批发和零卖业                                             -            -  G     交通运载、仓储和邮政业                                        -            -  H     住宿和餐饮业                                             -            -  I     信息传输、软件和信息手艺服        务业                                        41，912.00          0.00  J     金融业                                    1，097，117.00          0.04  K     房地产业                                      80，738.00          0.00  L     租借和商务服务业                                           -            -  M     科学研究和手艺服务业                                         -            -  N     水利、环境和群众设施管理业                                      -            -  O     住户服务、修理和其他服务业                                      -            -  P     教诲                                                 -            -  Q     卫生和社会工作                                            -            -  R        文化、体育和文娱业                                             -          -  S        抽象                                                    -          -           估量                                       1，671，251.00          0.06 （2） 论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                           公允价值 占基金资产净值比例   序号   股票代码  股票称呼  数目（股）                            （元）     （%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。                                                                        占基金资                         基金类  序号         基金称呼                运作面容        管理东说念主      公允价值（元）           产净值比                          型                                                                        例（%）             鹏华沪深                                 交往型开                                 放式(ETF)             指数证券                            公司             投资基金 （1） 论说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方向，选拔流动性好、交往活跃的股指 期货合约，充分筹商股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资结果。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 论说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案造访，或在论说 编制日前一年内受到公开驳倒、处罚的情形   国信证券股份有限公司在论说编制日前一年内受到中国证券监督管理委员会深圳监管 局的处罚。   宁波银行股份有限公司在论说编制日前一年内受到国度金融监督管理总局宁波监管局 的处罚。   以上证券的投资已奉行里面严格的投资决策过程，适当法律法则和公司轨制的规矩。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同规矩的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号      称呼                 金额（元） （4） 论说期末持有的处于转股期的可休养债券明细 注：无。 （5） 论说期末前十名股票中存在运动受限情况的讲明 注：无。 （6） 投资组合论说附注的其他翰墨描画部分   由于四舍五入的原因，投资组合论说中数字分项之和与估量项之间可能存在尾差。                          第十部分 基金的功绩    基金管理东说念主承诺以古道信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其翌日走漏。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募讲明书。    本基金基金合同见效以来的投资功绩与同期基准的比拟如下表所示（本论说中所列财 务数据未经审计）：    鹏华沪深 300ETF 都集（LOF）A                                    功绩比拟基准                      净值增长率标 功绩比拟基准            净值增长率 1                 收益率模范差 1-3          2-4                      准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日    鹏华沪深 300ETF 都集（LOF）C                                    功绩比拟基准                      净值增长率标 功绩比拟基准            净值增长率 1                 收益率模范差 1-3          2-4                      准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日    鹏华沪深 300ETF 都集（LOF）D                                  功绩比拟基准                    净值增长率标 功绩比拟基准            净值增长率 1               收益率模范差 1-3           2-4                    准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日    鹏华沪深 300ETF 都集（LOF）I                                    功绩比拟基准                      净值增长率标 功绩比拟基准            净值增长率 1                 收益率模范差 1-3         2-4                      准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日                        第十一部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的方向 ETF 基金份额、种种证券及单据价值、银行进款本息和 基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据计算法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寞。    四、基金财产的看护和刑事使命    本基金财产寂寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                   第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金计算的证券交往风物的交往日以及国度法律法则规矩需要对 外流露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产救援证券、股指期货 合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定计算金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准 则》、监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃市集且约略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应选择最 近交往日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交往日的报价不成确切反馈 公允价值的，搪塞报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值手艺中筹商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制算作特征筹商。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大量持有计算资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用而且有充足可利用数 据和其他信息救援的估值手艺确定公允价值。选择估值手艺确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，惟有在无法取得计算资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在 估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行休养并确定 公允价值。   四、估值方法   相持有的方向 ETF 基金，按估值日方向 ETF 基金的份额净值估值。      （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及首要变化成分，休养最近交往市价，确定公允价钱；      （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；      （4）交往所上市交往的可休养债券以逐日收盘价算作估值全价；      （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值手艺确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产救援证券，选择估值手艺确定公允价值；      （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经休养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，搪塞市集报价进行休养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行径很少的情况下，应选择估值手艺确定其公允价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的消亡股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，选择估值手艺确定公允价值，在估值手艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在显着互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 境未发生首要变化的，以最近交往日的结算价估值。 估值。 估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的公说念性。 新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、规范及计算 法律法则的规矩或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商贬责。   根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经计算 各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的计较结果对外赐与公布。   五、估值规范 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有规矩的，从其规矩。本基金种种基金 份额将分别计较基金份额净值。   每个工作日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按规矩公告。 同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将种种基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值造作的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的步骤确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视 为该类基金份额净值造作。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的特地酿成估值造作，导致其他当事东说念主遭逢损失的，特地的使命东说念主应当对由 于该估值造作遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值造作处理原则”给 予补偿，承担补偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作使命方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作责 任方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的，由估值造作使命方对平直损失 承担补偿使命；若估值造作使命方依然积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有充足的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值造作使命方搪塞更正的情况向关联 当事东说念主进行阐明，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的使命方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅对 估值造作的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 使命方仍搪塞估值造作负责。要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作使命方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利； 要是赢得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然 赢得的补偿额加上依然赢得的不妥得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值 造作使命方。   （4）估值造作休养选择尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的面容。   估值造作被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向关联当事东说念主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值计较出现造作时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并选择合理的步骤陈腐损失进一步扩大。      （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。      （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下要求进行赔 偿：      ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，股票配资杠杆与本基金关联的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分考虑后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议奉行，由此给基金份 额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。      ②若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份 额持有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资 者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按看护理费率和托管费率的比例各自 承担相应的使命。      ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计较和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较 结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。      ④由于基金管理东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计较造作而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。      （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。      七、暂停估值的情形 时； 后，基金管理东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的阐明      基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复 核。基金管理东说念主应于每个工作日交往扫尾后计较当日的基金资产净值和种种基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金 管理东说念主对基金净值信息按约定赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账 户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 基金资产估值造作处理。 发送的数据造作，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主 天然依然选择必要、适当、合理的步骤进行检验，然则未能发现该造作而酿成的基金资产 净值计较造作，基金管理东说念主和基金托管东说念主受命补偿使命，但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当 积极选择必要的步骤松开或摒除由此酿成的影响。                第十三部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除计算用度后 的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已罢了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进行收益分配； 额持有东说念主盛开式基金账户下的基金份额可选拔现款红利或将现款红利自动转为相应类别的 基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分配面容是现款分成；登记在 证券登记系统的场内基金份额持有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可选拔现款分成的方 式，具体权益分配规范等关联事项恪守深圳证券交往所及中国证券登记结算有限使命公司 的计算规矩；   在不违抗法律法则、业务规矩且对基金份额持有东说念主利益无施行不利影响的前提下，基 金管理东说念主可休养基金收益分配原则和支付面容，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时辰、分配数额及比例、分配面容等内容。   五、收益分配决策确凿定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩绪言 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份 额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务法则》奉行。对于场内份额，恪守深圳证券交往所及中国证券登记结算 有限使命公司的计算规矩。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费； 等）；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付面容   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有方向 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如 下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有方向 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日扫尾之日起 2 个工作日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个工作日内支付。      本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有方向 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有方向 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日扫尾之日起 2 个工作日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个工作日内支付。      本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.20%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用 于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务。      C 类基金份额和 I 类基金份额的销售服务费计较方法如下：      H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结 束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个工作日内支付。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关联法则及相应契约规矩，按 用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失； 金合同》奉行；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金 财产投资的计算税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关联税收征收的规矩代扣代缴。                第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 按照关联规矩编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩绪言公告。               第十六部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流 动性风险管理规矩》、《基金合同》偏激他关联规矩。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律法则和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和违警 东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息确凿切性、准确性、完好意思性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予流露的基金信息通过符 合中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信息流露办法》规矩 的互联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证 监会基金电子流露网站）等绪言流露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时 间和面容查阅或者复制公开流露的信息辛勤。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息流露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息选择阿拉伯数字；除绝顶讲明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具辛勤提要 有东说念主大会召开的法则及具体规范，讲明基金家具的特性等波及基金投资者首要利益的事项 的法律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主服务等 内容。《基金合同》见效后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在 三个工作日内，更新基金招募讲明书并登载在规矩网站上；基金招募讲明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 讲明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金家具辛勤提要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应 当在三个工作日内，更新基金家具辛勤提要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金家具辛勤提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具辛勤提要。      基金转型后，基金管理东说念主应将基金招募讲明书、基金家具辛勤提要、《基金合同》和 基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金家具辛勤提要登载在基金销售机构网站或营业 网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规矩网站上。      （二）基金净值信息      《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前或者基金份额未上市交往 的，基金管理东说念主应当至少每周在规矩网站流露一次种种基金份额净值和基金份额累计净 值。      在运转办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市交往后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个盛开日/交往日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点流露盛开日/ 交往日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站流露半年度和年 度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。      （三）基金份额申购、赎回价钱      基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息流露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较面容及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息辛勤。      （四）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说      基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登 载在规矩网站上，并将年度论说辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度论说中的财务会 计论说应当经适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。      基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说 登载在规矩网站上，并将中期论说辅导性公告登载在规矩报刊上。      基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度论说辅导性公告登载在规矩报刊上。      如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他进击信息” 项下流露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中流露基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。      （五）临时论说      本基金发生首要事件，关联信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在 规矩报刊和规矩网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务计算行动受到 首要行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （六）清爽公告   在《基金合同》期限内，任何群众绪言中出现的或者在市集闲雅传的音尘可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，计算 信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开清爽，并将关联情况立即论说基金上市 交往的证券交往所。   （七）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （八）清表面说   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在规矩网站上，并将清表面说辅导 性公告登载在规矩报刊上。   （九）实施侧袋机制时间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，计算信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的规矩进行信息流露，详见招募讲明书“侧袋机制”章节的规矩。   （十）投资股指期货的信息流露   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说 和更新的招募讲明书等文献中流露股指期货交往情况，包括交往政策、持仓情况、损益情 况、风险宗旨等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否适当既定的交 易政策和交往方向。   （十一）投资资产救援证券的信息流露   若本基金投资资产救援证券，基金管理东说念主应在基金年度论说及中期论说中流露其持有 的资产救援证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和论说期内总计的资产救援 证券明细。基金管理东说念主应在基金季度论说中流露其持有的资产救援证券总额、资产救援证 券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   （十二）参与融资及转融通证券出借业务的信息流露   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度论说、中期论说、 年度论说等如期论说和更新的招募讲明书等文献中流露参与融资及转融通证券出借业务的 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就论说期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交旧事项作念详备讲明。   （十三）投资方向 ETF 的信息流露   基金管理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募讲明书（更新）等 文献中流露所持方向 ETF 的以下计算情况，包括：1、投资政策、持仓情况、损益情况、净 值流露时辰等；2、交往及持有方向 ETF 产生的用度，招募讲明书中应当列明计较方法并举 例讲明；3、本基金持有的方向 ETF 发生的首要影响事件，如休养运作面容、与其他基金合 并、隔断基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等。   （十四）中国证监会规矩的其他信息   六、信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当适当中国证监会计算基金信息流露内容 与格局准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照计算法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募讲明书、基金家具辛勤提要、基金清表面说等公开流露的计算基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔一家报刊流露本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证计算 报送信息确凿切、准确、完好意思、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩绪言上流露信息外，还不错根据需要在其他公 共绪言流露信息，然则其他群众绪言不得早于规矩绪言和基金上市交往的证券交往所网站 流露信息，而且在不同绪言上流露消亡信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主普及信息流露服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律法则的计算 规矩。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计论说、法律见识书的专科机构， 应当制作工作底稿，并将计算档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法则或监管 法则另有规矩的从其规矩。      七、信息流露文献的存放与查阅      照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照计算法律法则规矩将 信息置备于公司住所、基金上市交往的证券交往所，以供社会公众查阅、复制。                   第十七部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和规范      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所见识后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘适当《中华东说念主民共 和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并流露专项审计见识。      二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款 项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募讲明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回恳求跨越前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制时间的基金投资      侧袋机制实施时间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主计较 各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。      基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。      四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、规复交往等面容规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基 金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等面容，实时向侧袋账户份 额持有东说念主支付对应款项。      隔断侧袋机制后，基金管理东说念主实时礼聘适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所进行审计并流露专项审计见识。      五、侧袋机制的信息流露      在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 首要影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。      基金管理东说念主应按照招募讲明书“基金的信息流露”部分规矩的基金净值信息流露面容 和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金 暂停流露侧袋账户份额净值。      侧袋机制实施时间，基金管理东说念主应当在基金如期论说中流露论说期内特定资产处置进 展情况，流露论说期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。      六、本部分对于侧袋机制的计算规矩，但凡平直援用法律法则或监管法则的部分，如 将来法律法则或监管法则修改导致计算内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法则 针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当程 序后，可平直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                    第十八部分 风险揭示      本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险偏激他风险等。      一、系统性风险      本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境成分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。      政策风险是指政府关联证券市集的政策发生首要变化或是有进击的举措、法则出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款格局来分配，而现款的购买力可能因为通货扩展的影响 而下降，从而使基金的施行投资收益下降。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁减，再投资的风险加大。当利率 高潮时，债券价钱会下降，然则利息的再投资收益会高潮。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司操办风险、信用风险等。   上市公司的操办好坏受多种成分影响，如管理能力、财务情景、市集远景、行业竞 争、东说念主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司操办不 善，其股票价钱可能下落，或者约略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资种种化来漫步这种非系统风险，但不成十足侧目。   债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭逢损失的风险为信用风险。这种风险主要 表目下公司债券中，公司要是因为某种原因不成十足践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的吃亏。广义的信用风险不仅指企业的违约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教训、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理手艺等计算性较大。因此基金可能因 为基金管理东说念主的成分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产不成飞速、低成土产货改革成现款，或者不成应付可能出现的投 资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照正常的市集价钱交往而 引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资方向的罢了。后者是指在盛开式基金交往过程中，可 能会发生大量赎回的情形，大量赎回可能会产生基金仓位休养的贫苦，导致流动性风险， 以致影响基金份额净值。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金是 ETF 都集基金，主要投资对象为具有致密流动性的金融用具，包括方向 ETF、标的指数成份股偏激备选成份股（均含存托凭证），为更好地罢了投资方向，本基金 可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债、可休养债券、可交换债券等）、债券回购、银行进款、 货币市集用具、资产救援证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须适当中国证监会计算规矩），或依据法律法则的规矩参与融资及转融通证券 出借业务。一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境 下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下 流动性风险：一是基金管理东说念主建仓或进行组合休养时，可能由于特定投资标的流动性相对 不及而无法按预期的价钱买卖或申赎方向 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不 适当的价钱卖出或赎回方向 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值 受到不利影响。   （2）实施备用的流动性风险管理用具的情形、规范及对投资者的潜在影响   盛开式基金要随时搪塞投资东说念主的赎回，要是基金资产不成飞速改革成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大量 赎回时，要是基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位休养的贫苦，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，抽象运用种种 流动性风险管理用具，对赎回恳求等进行限定休养，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的辅助步骤，包括但不限于缓期办理大量赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会 认定的其他步骤。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理用具时，投资者可能濒临无法 申购、无法实时赎回、无法全部赎回、无法实时赢得赎回款项、投资成本相对较高的风 险。具体如下：   具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”之“九、大量赎回的情形及处 理面容”， 详备了解本基金缓期办理大量赎回恳求的情形及规范。在此情形下，投资东说念主面 临无法全部赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金暂停或缓期办理大量赎回恳求 的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的风险。   具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理面容”，详备了解本基金暂停接受 赎回恳求的情形及规范。在此情形下，若本基金暂停接受赎回恳求，投资东说念主在暂停赎回期 间将无法赎回其持有的基金份额。   具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理面容”，详备了解本基金降速支付 赎回款项的情形及规范。在此情形下，若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付时辰将后 延，可能影响投资东说念主的资金安排。   本基金相陆续持有期少于 7 日的投资者，应当收取不低于 1.5%的赎回费，该赎回费全 额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得陆续持有期少于 7 日的投资者将承担较 高的赎回费。   具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及规范。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查 询到的净值可能不成实时、准确地反馈基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的 情况后，基金管理东说念主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受申购、赎回请求或降速支付 赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可选择舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性，舞动订价机制的处理原则与操作范例恪守计算法律法则以及监管部门自律 法则的规矩。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东说念主决定选择舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回投资者的 投资收益。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，宗旨在于灵验隔断并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和休养，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应 特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金管理东说念主计较各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时以主袋账户 资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不流露侧袋账户份 额净值，即便基金管理东说念主在基金如期论说中流露论说期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   当出现其他中国证监会招供的流动性风险管理步骤时，基金管理东说念主可能在与基金托管 东说念主协商后，按照中国证监会招供的计算要求，选择对本基金的流动性风险管理步骤，具体 情况的计算讲明由基金管理东说念主届时公告确定。   （3）大量赎回情形下的流动性风险管理步骤   基金管理东说念主已建立里面大量赎回答对机制，对基金大量赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生大量赎回时，基金管理东说念主需要根据施行情况进行流 动性评估，阐明是否不错接受总计赎回恳求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组合伙产变现能力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、阐明赎回恳求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。大量赎回情形下，基 金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个盛开日恳求赎回基金份额跨越上一盛开日基金总 份额 10%以上的，基金管理东说念主可对其选择缓期办理赎回恳求的步骤。   五、本基金特定风险   方向 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公 司操办情景、投资者神思和交往轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动。由于本基 金主要投资于方向 ETF，基金收益水平会因为方向 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产 生风险。   根据基金合同约定，要是方向 ETF 变更标的指数，本基金管理东说念主不错依据爱护基金份 额持有东说念主正当权益的原则，变更本基金基金称呼、休养功绩比拟基准并实时公告。投资者 须承担指数变更带来的风险。此外，要是中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基 金管理东说念主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，方向 ETF 标的指数因为编制决策的颓势有可能导致标的指数的走漏与总体市集走漏有在互异，因标 的指数编制决策的不纯熟也可能导致指数休养较大，加多方向 ETF 投资成本，并有可能因 此加多追踪错误，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。      本基金力图将日均追踪偏离度独揽在 0.35％以内，年化追踪错误独揽在 4％以内，但 因标的指数编制法则休养或其他成分可能导致追踪错误跨越上述范围，本基金净值走漏与 指数价钱走势可能发生较大偏离。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱护，翌日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 工作日内向中国证监会论说并建议贬责决策，如更换基金标的指数、休养运作面容，与其 他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金 份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、休养运作面容、与其他基金合并或者隔断基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则维 持基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数走漏与计算市集走漏 存在互异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：      （1）基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。      （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期等成分影响本基金二级市集价钱的 折溢价水平。      （3）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的适当要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能选择暂停赎回或降速支付赎回款 项的步骤，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （1）方向 ETF 对指数的追踪错误：本基金主要通过投资于方向 ETF 罢了对标的指数的 详尽追踪，方向 ETF 对指数的追踪错误会影响本基金对标的指数的追踪错误；      （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪错误的情形。      （1）由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与方向 ETF 不同，因此本基 金可能具有与方向 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。      （2）本基金属于 ETF 都集基金，主要投资于方向 ETF，因此方向 ETF 濒临的风险可能 平直或迤逦成为本基金的风险，投资者须明察并关耀眼标 ETF 招募讲明书等文献中的风险 揭示内容。      （3）基金由方向 ETF 的都集基金变更为平直投资方向 ETF 标的指数成份股的指数基金 的风险。当方向 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由方向 ETF 的都集基金 变更为平直投资方向 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变 更基金类型所带来的风险。   基金价钱受到供求关系的影响，本基金基金份额市集交往价钱与基金份额净值可能会 出现较大背离，从而平直或迤逦地给投资者酿成损失；由于上市时间可能因信息流露导致 基金停牌，投资东说念主在停牌时间不成买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后交往敌手不 足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有东说念主将份额转向场应酬易后导致场内的基金 份额或持有东说念主数不粗野上市条件时，本基金存在暂停上市或隔断上市的可能。 一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投 资于滋生品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操派头险和法律风险等。由于滋生 品频频具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高 的风险。而且由于滋生品订价格外复杂，不适当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。 股指期货选择保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指 数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遭逢较大损失。股指期货选择逐日无欠债结算轨制， 要是莫得在规矩的时辰内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来损失。 持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风 险、流动性风险等。证券化风险主要走漏为信用评级风险、法律风险等。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及 借条用度发风险；   （3）市集风险：证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的市集风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现首要事件、交往 敌手方违约、业务法则休养、信息手艺不成正常运行等风险。 的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现 较大吃亏的风险，以及与中国存托凭证刊行机制计算的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外 基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证 持有东说念主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动贬抑存 托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有 东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在陆续信 息流露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。   翌日若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分 致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主将召集基 金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同隔断。因此，在本基金的运作时间，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动隔断 的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集精深端正等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据计算法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受能力与家具风险之间的匹配磨真金不怕火。   七、其他风险 来风险；                第十九部分 基金的隔断与清理   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在规矩绪言公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行计算规范后，《基金合同》应当隔断： 联贯的； 标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通 过的；   三、基金财产的清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统 一招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）礼聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清表面说出具法 律见识书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总计合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产清理的公告      清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清表面说经适当《中华东说念主民共和国 证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在规矩网站上，并将清理报 告辅导性公告登载在规矩报刊上。      七、基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则规矩的最 低期限。                第二十部分 基金合同的内容选录      第一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      一、基金份额持有东说念主的权利、义务      消亡类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者委派代表出席本基金或方向 ETF 的基金份额持有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额持有东说念主大会审议事项欺骗表决权；      （6）查阅或者复制公开流露的基金信息辛勤；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：      （1）雅致阅读并遵从《基金合同》、招募讲明书等信息流露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）热心基金信息流露，实时欺骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》隔断的有限使命；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）奉行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不妥得利；      （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金管理东说念主的权利、义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寞运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了 《基金合同》及国度关联法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要步骤 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的计算行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利益欺骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他 法律行动；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；      （16）在适当关联法律、法则的前提下，制订和休养关联基金申购、赎回、休养等业 务法则；      （17）代表基金份额持有东说念主的利益欺骗因基金财产投资于方向 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；      （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申 购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》见效之日起，以古道信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办面容 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行基金、证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）选择适当合理的步骤使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基金合 同》等法律文献的规矩，按关联规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；      （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩，履行信息流露及论说义 务；      （12）保守基金营业好意思妙，不泄露基金投资操办、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基 金收益；      （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他计算辛勤， 保存期限不少于法律法则规矩的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规矩时辰发出，而且保证投资 者约略按照《基金合同》规矩的时辰和面容，随时查阅到与基金关联的公开辛勤，并在支 付合理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临结果、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并文书基 金托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而受命；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主 违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 行动承担使命；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）奉行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （26）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金托管东说念主的权利、义务 于：      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应陈诉中国证 监会，并选择必要步骤保护基金投资者的利益；      （4）根据计算市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以古道信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业风物，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；      （3）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞； 对所托管的不同的基金分别建设账户，寂寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；      （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；      （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金营业好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩另有规矩外， 在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；      （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行径关联的信息流露事项；      （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见识，讲明基金管 理东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金管理东说念主有未执 行《基金合同》规矩的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否选择了适当的步骤；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他计算辛勤，保存期限不少于 法律法则规矩的最低期限；      （12）保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按规矩制作计算账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；      （18）濒临结果、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行监 管机构，并文书基金管理东说念主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因 其退任而受命；      （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 管理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；      （21）奉行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      第二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的规范和法则      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不建设日常机构，日常机构的建设和计算法则按照法律法则的关联规矩进 行。      鉴于本基金是方向 ETF 的都集基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基金 份额平直参加或者委派代表参加方向 ETF 基金份额持有东说念主大会并表决。在计较参会份额和 票数时，本基金的基金份额持有东说念主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登记日，本基金持有方向 ETF 基金份额的总和乘以该持有 东说念主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。本基金份额折算为方向 ETF 后的每一参会份额和方向 ETF 的每一参会份额领有对等 的投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括方向 ETF，则本基金的主袋账户份额 持有东说念主不错凭持有的主袋账户份额平直参加或者委派代表参加方向 ETF 基金份额持有东说念主大 会并表决。      本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东说念主以方向 ETF 的基金份额持有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东说念主的托福 以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席方向 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。      本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额 持有东说念主大会的，须先恪守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东说念主大会， 本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本 基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额持有东说念主大 会。      一、召开事由 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）休养基金运作面容；   （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略，但由于方向 ETF 基金标的指数变更、交往方 式变更、隔断上市、基金合同隔断、与其他基金进行合并而变更基金投资方向、范围或策 略的情况除外；   （9）变更基金份额持有东说念主大会规范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）隔断基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所隔断上市 的除外；   （12）单独或估量持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消亡事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额持 有东说念主大会；   （15）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额持有东说念主大会：   （1）调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费面容；   （4）加多、减少、休养基金份额类别建设；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构休养关联申购、赎回、休养、非交往过 户、转托管、基金交往等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法则、深圳证券交往所或登记机构的计算业务法则发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；      （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无施行性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；      （9）由于方向 ETF 基金标的指数变更、交往面容变更、隔断上市、基金合同隔断、 与其他基金进行合并而变更基金投资方向、范围或策略；      （10）本基金选择特殊申购或其他面容参与方向 ETF 的申购赎回；      （11）按照本基金合同约定，由方向 ETF 的都集基金变更为平直投资方向 ETF 标的 指数的指数基金；      （12）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      二、会议召集东说念主及召集面容 召集。 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托 管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或估量代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得防碍、干涉。 日。      三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书面容 份额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议格局；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决面容；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期 限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常遐想算东说念主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信面容、托福的公证机关偏激计算面容和计算东说念主、 书面表决见识寄交的截止时辰和收取面容。 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决 见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金 托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书 面表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票服从。   四、基金份额持有东说念主出席会议的面容   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会面容、通信开会面答应法律法则、监管机构允许 的其他面容召开，会议的召开面容由会议召集东说念主确定。 席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金 管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期适当以下条件时， 不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理有基金 份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授适当法律法则、《基金合同》和会议文书的 规矩，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，灵验的基 金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权 益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代 表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之 一）。 金合同约定的其他面容在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方 式或基金合同约定的其他面容进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的面容视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内连气儿公布相 关辅导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金 管理东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基 金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的面容收取 基金份额持有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决意 见的，不影响表决服从。   （3）本东说念主平直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额持有东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出 具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份 额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面见识。   （4）上述第（3）项中平直出具书面见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东说念主出具的托福 东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授适当法律法则、《基金合同》和 会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。 书面面容授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开面容上，本基金亦可选择其 他非现场面答应者以现场面容与非现场面容相衔接的面容召开基金份额持有东说念主大会，会议 规范比照现场开会和通信面容开会的规范进行。基金份额持有东说念主亦不错选择书面、收罗、 电话、短信或其他面容进行表决，具体面容由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   五、议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定 隔断《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会考虑的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。      基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的面容下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条文矩规范确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托 管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元名 称）和计算面容等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历 后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决 议。      六、表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以绝顶决议通过事项 之外的其他事项均以一般决议的面容通过。 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规矩或本基金合同另有约定 的，休养基金运作面容、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与 其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会选择记名面容进行投票表决。      选择通信面容进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲授，不然提交适当会议 文书中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议文书规矩 的书面表决见识视为灵验表决，表决见识蒙眬不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或消亡项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在 会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与 大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会 天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金 份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名 基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的 服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计 票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错 在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行清 点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的， 不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票面容为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见识的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩绪言上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行见效的基金份额持有东说念主大会的决 议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有贬抑力。   九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则计算基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若计算基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权适当该等比例： 基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有的基金份额不小于在权益登记日计算基金份额的二分之一（含二分之一）； 登记日计算基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）计算基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投 票； （含二分之一）通过； 上（含三分之二）通过。      消亡主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致计算 内容被取消或变更的，基金管理东说念主按照《信息流露办法》的规矩公告后，可平直对本部分 内容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      第三、基金合同变更和隔断的事由、规范以及基金财产清理面容      一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在规矩绪言公告。      二、《基金合同》的隔断事由      有下列情形之一的，经履行计算规范后，《基金合同》应当隔断： 联贯的； 标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通 过的；   三、基金财产的清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统 一招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）礼聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清表面说出具法 律见识书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总计合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产清理的公告      清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清表面说经适当《中华东说念主民共和国 证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在规矩网站上，并将清理报 告辅导性公告登载在规矩报刊上。      七、基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则规矩的最 低期限。      第四、争议贬责面容      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地 点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东说念主均有贬抑力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理时间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，不绝忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规矩的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本合同之宗旨，不包括香港、澳门绝顶行政区和台湾地 区法律）统辖。      第五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的面容      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业风物查阅。                  第二十一部分 基金托管契约的内容选录      一、基金托管契约当事东说念主      （一）基金管理东说念主      称呼：鹏华基金管理有限公司      住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层      法定代表东说念主：张纳沙      成立时辰：1998 年 12 月 22 日      批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文      注册本钱：1.5 亿元东说念主民币      组织格局：有限使命公司      操办范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务    存续时间：陆续操办    电话：0755-82021233    传真：0755-82021155    计算东说念主：龙毅    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    计算东说念主：郭明    成立时辰：1984 年 1 月 1 日    组织格局：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门欺骗中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）    存续时间：陆续操办    操办范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴 现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银 证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；看护箱 服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企 业年金受托管理服务；年金账户管理服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业 务；资信造访、商讨、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团 贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外 汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务； 办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动欺骗监督权 围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括方向 ETF、标的指数成份股及 其备选成份股（均含存托凭证），为更好地罢了投资方向，本基金可少量投资于部分非成 份股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券 （含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债、可休养债券、可交换债券等）、债券回购、银行进款、货币市集用具、资产 救援证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当 中国证监会计算规矩）。      本基金可依据法律法则的规矩，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当规范后， 不错将其纳入投资范围。      本基金不得投资于计算法律、法则、部门规章及《基金合同》破碎投资的投资用具。 进行监督：      （1）按法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：      基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款以及投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例估量不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。      要是法律法则对该比例要求有变更的，本基金在履行适当规范后以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应休养。      （2）根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限 制： 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等； 的 10%； 监会规矩的特殊品种除外； 证券限度的 10%； 资产救援证券，不得跨越其种种资产救援证券估量限度的 10%； 资产救援证券时间，要是其信用等级下降、不再适当投资模范，应在评级论说发布之日起 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   a.参与转融通证券出借业务的资产不得跨越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得跨越本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较； 的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不 适当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   a.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估量（轧差计较）应当 适当基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上 一交往日基金资产净值的 20%； 的股票合并计较。   法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当 规范后，则本基金投资不再受计算限制或按休养后的规矩奉行。   （3）法则允许的基金投资比例休养期限   除上述第 1）、2）、7）、10）、12）、13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会规矩的 特殊情形除外。因证券/期货市集波动、基金限度变动、标的指数成份股休养、标的指数成 份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金管理东说念主之外的成分 致使基金投资比例不适当第 1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交往日内进行调 整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变 动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不适当第 10）项规矩的，基金管理东说念主不得新 增出借业务，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东说念主应在出现可预感资产限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日慎重向 基金托管东说念主发函讲明基金可能变动限度和公司搪塞步骤，便于托管东说念主实施交往监督。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起运转。   基金管理东说念主清爽基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起源或系统开发等成分影 响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统休养预留所需的合理必要时辰。 为进行监督：   根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金破碎从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除方向 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、施行独揽东说念主或 者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交往的，应当适当基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱奉行。计算交往 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与流露。首要关联交往应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交旧事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或休养上述破碎性规矩，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适当规范后，则本基金投资不再受计算限制或按休养后的规矩奉行。   基金管理东说念主参与银行间市集交往，应按照审慎的风险独揽原则评估交往敌手资信风险， 并自主选拔交往敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券交往 的，不错通过邮件、电话等两边招供的面容提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托 管东说念主提供可行性讲明。基金管理东说念主应确保可行性讲明内容确切、准确、完好意思。基金托管东说念主 分歧基金管理东说念主提供的可行性讲明进行施行审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主 仍奉行交往并酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款兑付)的交往结算 面容进行交往。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支付能力 等波及到进款银行选拔方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并 据此选拔进款银行。因基金管理东说念主违抗上述原则给基金酿成的损失，基金托管东说念主不承担任 何使命，计算损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付使命后，有权要求相 关使命东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付使命。   （1）基金投资运动受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券 关联问题的文书》等关联法律法则规矩。   （2）此处的运动受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并不十足一致，包括由 《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在 刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌 的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等运动受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策过程、风险独揽轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例独揽情况。   基金管理东说念主应至少于初次奉行投资指示之前两个工作日将上述辛勤书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述辛勤后两个工作日 内，以书面或其他两边招供的面容阐明收到上述辛勤。   （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律法则要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息 确凿切、完好意思，并应至少于拟奉行投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券关联问题的通 知》规矩，对基金管理东说念主是否遵从法律法则进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书面 信息。基金托管东说念主觉得上述辛勤可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流 通受限证券前就该风险的摒除或驻防步骤进行补充书面讲明，并保留搜检基金管理东说念主风险 管理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估论说等备查辛勤的权利。不然，基金托 管东说念主有权断绝奉行关联指示。因断绝奉行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担 任何使命，并有权论说中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。要是基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职 责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带使命。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务过程，灵验驻防和独揽 风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净 值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、计算信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩走漏数据等进行监督和核查。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所见识后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲明书的规矩。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、《基金合 同》、基金托管契约关联规矩时，应实时以书面格局文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到文书后应鄙人一个工作日实时查对，并以书面格局向基金托管东说念主发出回函，进行解 释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。 基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违抗《基金合同》而致使投资者遭逢的损失。   对于依据交往规范尚未成交的且基金托管东说念主在交往前约略监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违抗计算法律法则规矩或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝奉行， 立即文书基金管理东说念主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控宗旨或依据交往规范依然成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金 管理东说念主，并论说中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时辰内陈诉基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督论说的，基金管理东说念主应积极配合提供计算数据辛勤和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应立即论说中国证监会，同期文书基金 管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无梗直事理，断绝、阻隔基金托管东说念主根据本契约规矩欺骗监督权，或选择 拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不 改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、复核 基金管理东说念主计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据管理东说念主指示办理清理交收、相 关信息流露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未 奉行或无故延长奉行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、 《基金合同》、本托管契约偏激他关联规矩时，基金管理东说念主应实时以书面格局文书基金托 管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐明并以书面格局向基金管理东说念主发出回 函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协 助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应报 告中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭逢的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应立即论说中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交计算辛勤以供基 金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和确切性，在规矩时辰内陈诉基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直事理，断绝、阻隔基金管理东说念主根据本契约规矩欺骗监督权，或选择 拖延、讹诈等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告戒仍不 改正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。      四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好意思与寂寞。 关联当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的， 基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主选择步骤进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理 东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助，但对此不承担责 任。   （二）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行存 款。该账户的开设和管事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金 托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于粗野开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务之外的行径。   资产托管专户的管理当适当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东说念主民币利率管理规矩》、《利率管理暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业 监督管理机构的其他规矩。   （三）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的面容在中国证券登记结算有限使命公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交往资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于粗野开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。   （四）债券托管账户的开立和管理 业拆借市集的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账 户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 议，蓝本由基金托管东说念主看护，基金管理东说念主保存副本。   （五）期货账户的开立和管理   基金管理东说念主、托管东说念主应当按照计算规矩开立期货结算账户、期货保证金账户，在期货 交往所获取交往编码。期货结算账户、期货保证金账户称呼及交往编码对应称呼应按照有 关规矩设立。   计算事项具体根据《期货投资操作备忘录》（以施行称呼为准）的约定奉行。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管契约坚定日之后，本基金被允许从事适当法律法则规矩和《基金合同》约定 的其他投资品种的投资业务时，要是波及计算账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管 东说念主根据关联法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法则使 用并管理。   （七）基金财产投资的关联银行进款证实书等什物证券的看护   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。属于基金托 管东说念主施行灵验独揽下的什物证券在基金托管东说念主看护时间的损坏、灭失，由此产生的使命应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行灵验独揽或看护的证券不承担 看护使命。   （八）与基金财产关联的首要合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基 金管理东说念主看护。除本契约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的首要合同 时应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个工作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全面容将 合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部 门，保存期限不低于法律法则规矩的期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章或授权业 务章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得改革。   五、基金资产净值的计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值是按照每 个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 急休养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应每个工作日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同的 规矩暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指 引》偏激他法律、法则的规矩。用于基金信息流露的基金资产净值和种种基金份额净值由 基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个工作日交往扫尾后计较当日 的基金资产净值和种种基金份额净值并以两边招供的面容发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值计较结果复核后以两边招供的面容发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信 息按约定赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金 管理东说念主计较的基金净值信息。因此，本基金的管帐使命方是基金管理东说念主，就与本基金关联 的管帐问题，如经计算各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的见识，按照基金 管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制规矩的， 从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产救援证券、股指期货 合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）方向 ETF 估值方法   相持有的方向 ETF 基金，按估值日方向 ETF 基金的份额净值估值。   （2）证券交往所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日 后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同 投资品种的现行市价及首要变化成分，休养最近交往市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产救援证券，选择估值手艺确定公允价值； 活跃市集上未经休养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行休养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行径 或市集行径很少的情况下，应选择估值手艺确定其公允价值。      （3）处于未上市时间的有价证券应离别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩确 定公允价值。      （4）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在显着互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。      （5）消亡债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别估值。      （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交往日后经济 环境未发生首要变化的，以最近交往日的结算价估值。      （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票奉行。      （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照计算法律法则和行业协会的计算规矩进 行估值。      （9）本基金参与融资业务的，按照计算法律法则、监管部门和行业协会的计算规矩进 行估值。      （10）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。      （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选择舞动订价机制，以确保基 金估值的公说念性。      （12）计算法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度 最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、规范及计算 法律法则的规矩或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商贬责。   根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经计算 各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的计较结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值造作给投资者酿成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其 承担的使命，有权向特地东说念主追偿。   当基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告 的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付补偿 金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按看护理费率和 托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息造作，另一方当事东说念主在选择了必要合理的步骤后仍不成发 现该造作，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较造作酿成投资者或基金的损失，以 及由此酿成以后交往日基金资产净值、基金份额净值计较顺延造作而引起的投资者或基金 的损失，由提供造作信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券/期货交往所、登记结算公司、指数编制机构以及进款银行品级三方机构发送 的数据造作，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然 依然选择必要、适当、合理的步骤进行检验，然则未能发现该造作而酿成的基金资产净值 计较造作，基金管理东说念主和基金托管东说念主受命补偿使命，但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极 选择必要的步骤松开或摒除由此酿成的影响。   当基金管理东说念主计较的基金资产净值与基金托管东说念主的计较结果不一致时，计算各方应本 着勤勉尽责的立场再行计较查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的计较结果 为准对外公布，由此酿成的损失以及因该交往日基金资产净值计较顺延造作而引起的损失 由基金管理东说念主承担补偿使命，基金托管东说念主不负补偿使命。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照计算各方约定的消亡记账方 法和管帐处理原则，分别独马上建设、登录和看护本基金的全套账册，对计算各方各自的 账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分 歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现计算各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并纠正，保证计算各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金如期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个工作日内完成。   基金转型后，基金管理东说念主应将基金招募讲明书、基金家具辛勤提要、《基金合同》和 基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金家具辛勤提要登载在基金销售机构网站或营业 网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规矩网站上。除首要变更之 外，基金招募讲明书、基金家具辛勤提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲明书、基金家具辛勤提要。基金 管理东说念主在季度扫尾之日起 15 个工作日内完成季度论说编制并公告；在上半年扫尾之日起两 个月内完成中期论说编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成年度论说编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个工作日内完成月度论说，在月度论说完成当日，对论说加盖公章 后，以加密传真面容将关联论说提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个工作日内进行复 核，并将复核结果实时书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个工作日内完成季度论说， 在季度论说完成当日，将关联论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个工作日 内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期论说，在 中期论说完成当日，将关联论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复 核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度论说，在年度论说 完成当日，将关联论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文书基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现计算各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以计算各方招供的账务处理面容为准。查对无误后， 基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复 核见识书或进行电子阐明，计算各方各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于 应当发布公告之日之前就计算报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就计算情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核罢了后，需向基 金管理东说念主进行书面或电子阐明，以备有权机构对计算文献审核时辅导。   （六）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账 户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与看护   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》 见效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应按照目下计算法则分别看护基金份额持有东说念主名册。看护面容不错采 用电子或文档的格局。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法则或监管部门另有规矩的除外。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合 同》见效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有 东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个 工作日内提交；《基金合同》见效日、《基金合同》隔断日等波及到基金进击事项日历的 基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。   基金托管东说念主以电子版格局妥善看护基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存 期限为 20 年，法律法则或监管部门另有规矩的除外。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额 持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按有 关法则规矩各自承担相应的使命。   七、争议贬责面容   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经友好协商不错 贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾性的并 对两边均有贬抑力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不绝忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之宗旨，不包括香港、澳门绝顶行政区和台湾地区法 律）统辖。   八、托管契约的变更与隔断   （一）托管契约的变更与隔断   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主结果、照章被拆除、歇业或有其他基金托管东说念主招揽基金资产；   （3）基金管理东说念主结果、照章被拆除、歇业或有其他基金管理东说念主招揽基金管理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》规矩的隔断事项。   （二）基金财产的清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管契约的规矩不绝履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统 一招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）礼聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清表面说出具法 律见识书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持基金、证券的流动性受到限制而不成 实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总计合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩返璧前，不分配给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清表面说经适当《中华东说念主民共和国 证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在规矩网站上，并将清理报 告辅导性公告登载在规矩报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则的规矩。             第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在正常情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据施行业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和市集的变化，不停完善并加多和修改服务样式。   一、营销创新及网上交往服务   为丰富投资者的交往面容和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种格局的交往服务。   在营销渠说念创新方面，本基金管理东说念主大肆发展基金电子商务，已通畅基金网上交往系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加浅陋、快捷地办理基 金交往及信息查询等已通畅的各项基金网上交往业务。同期，投资者可热心鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速罢了净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 罢了账户查询功能和交往功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号目下也救援鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将不停辛勤完善 现有手艺系统和销售渠说念，为投资者提供愈加种种化的交往面容和技巧。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等面容为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和施行情况，应时休养发送的 定制信息内容。   三、在线商讨服务   投资者可通过在线客服、短信招揽平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等收罗通信用具进行业务商讨，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主商讨 服务，在工作时辰内有专东说念主在线提供商讨服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交往情况、基金家具信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（首要法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线赢得业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、辛勤修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主建设的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、收罗在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、收罗服务。现场投诉和见识簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                 第二十三部分 其他应流露事项   本基金的其他应流露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息流露办法》等计算法律法则规矩的内容与格局进行流露，并在规矩绪言上公告。          公告事项              法定流露面容            法定流露日历 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《上海证券报》、基金管理       2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限使命公司申购        东说念主网站及/或中国证监会基 （含如期定额投资）费率优惠行径的          金电子流露网站 公告 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券     《上海证券报》、基金管理       2024 年 03 月 28 日 投资基金都集基金（LOF）（原鹏华沪      东说念主网站及/或中国证监会基 深 300 指数证券投资基金（LOF））      金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券        《上海证券报》、基金管理       2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的        东说念主网站及/或中国证监会基 辅导性公告                     金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券     《上海证券报》、基金管理       2024 年 04 月 10 日 投资基金都集基金（LOF）（A 类基金     东说念主网站及/或中国证监会基 份额）基金家具辛勤提要（更新）           金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券     《上海证券报》、基金管理       2024 年 04 月 10 日 投资基金都集基金（LOF）（C 类基金     东说念主网站及/或中国证监会基 份额）基金家具辛勤提要（更新）           金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券     《上海证券报》、基金管理       2024 年 04 月 10 日 投资基金都集基金（LOF） 更新的招      东说念主网站及/或中国证监会基 募讲明书                      金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员        《上海证券报》、基金管理       2024 年 04 月 13 日 变更公告                    东说念主网站及/或中国证监会基                           金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变        《上海证券报》、基金管理       2024 年 04 月 13 日 更的公告                    东说念主网站及/或中国证监会基                           金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券       《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 19 日 投资基金都集基金（LOF）2024 年第 1    东说念主网站及/或中国证监会基 季度论说                        金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司清爽公告            《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日                           东说念主网站及/或中国证监会基                             金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东说念主          《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告          东说念主网站及/或中国证监会基                             金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券       《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 29 日 投资基金都集基金（LOF）暂停大额申        东说念主网站及/或中国证监会基 购、休养转入和如期定额投资业务的            金电子流露网站 公告 鹏华基金管理有限公司对于休养旗下          《上海证券报》、基金管理   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最          东说念主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告                  金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华沪深          《上海证券报》、基金管理   2024 年 06 月 22 日 都集基金（LOF）A2024 年第 1 次分成     金电子流露网站 公告 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券       《上海证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 投资基金都集基金（LOF）（C 类基金       东说念主网站及/或中国证监会基 份额）基金家具辛勤提要（更新）             金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券       《上海证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 投资基金都集基金（LOF）（A 类基金       东说念主网站及/或中国证监会基 份额）基金家具辛勤提要（更新）             金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于隔断与喜          《上海证券报》、基金管理   2024 年 07 月 12 日 鹊金钱基金销售有限公司销售合营关          东说念主网站及/或中国证监会基 系的公告                        金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金          《上海证券报》、基金管理   2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的辅导性公          东说念主网站及/或中国证监会基 告                           金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券       《上海证券报》、基金管理   2024 年 07 月 18 日 投资基金都集基金（LOF）2024 年第 2    东说念主网站及/或中国证监会基 季度论说                        金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分          《上海证券报》、基金管理   2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申         东说念主网站及/或中国证监会基 购（含如期定额投资）费率优惠行径            金电子流露网站 的公告 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券       《上海证券报》、基金管理   2024 年 08 月 02 日 投资基金都集基金（LOF）规复大额申        东说念主网站及/或中国证监会基 购、休养转入和如期定额投资业务的            金电子流露网站 公告 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券       《上海证券报》、基金管理   2024 年 08 月 29 日 投资基金都集基金（LOF）2024 年中      东说念主网站及/或中国证监会基 期论说                         金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金          《上海证券报》、基金管理   2024 年 09 月 25 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提          东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                        金电子流露网站 对于休养鹏华沪深 300 交往型盛开式      《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 08 日 指数证券投资基金都集基金（LOF）管       东说念主网站及/或中国证监会基 理费率、托管费率并修改基金合同及           金电子流露网站 托管契约等事项的公告 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券      《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 08 日 投资基金都集基金（LOF）托管契约        东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券      《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 08 日 投资基金都集基金（LOF）基金合同        东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券      《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 08 日 投资基金都集基金（LOF）A 类基金份      东说念主网站及/或中国证监会基 额溢价风险辅导公告                  金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券      《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 09 日 投资基金都集基金（LOF）A 类基金份      东说念主网站及/或中国证监会基 额溢价风险辅导公告                  金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券      《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 11 日 投资基金都集基金（LOF）更新的招募       东说念主网站及/或中国证监会基 讲明书（2024 年第 1 号）           金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券      《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 11 日 投资基金都集基金（LOF）（A 类基金      东说念主网站及/或中国证监会基 份额）基金家具辛勤提要（更新）            金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券      《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 11 日 投资基金都集基金（LOF）（C 类基金      东说念主网站及/或中国证监会基 份额）基金家具辛勤提要（更新）            金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券      《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 24 日 投资基金都集基金（LOF）2024 年第 3   东说念主网站及/或中国证监会基 季度论说                       金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分         《上海证券报》、基金管理   2024 年 11 月 01 日 基金参与上海浦东发展银行股份有限         东说念主网站及/或中国证监会基 公司申购（含如期定额投资）费率优           金电子流露网站 惠行径的公告 鹏华基金管理有限公司旗下部分基金         《上海证券报》、基金管理   2024 年 11 月 02 日 改聘管帐师事务所的公告              东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金         《上海证券报》、基金管理   2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提         东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                       金电子流露网站 对于鹏华沪深 300 交往型盛开式指数      《上海证券报》、基金管理   2024 年 12 月 06 日 证券投资基金都集基金（LOF）加多 D      东说念主网站及/或中国证监会基 类基金份额并修改基金合同和托管协           金电子流露网站 议等事项的公告 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券      《上海证券报》、基金管理   2024 年 12 月 06 日 投资基金都集基金（LOF）托管契约        东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券      《上海证券报》、基金管理   2024 年 12 月 06 日 投资基金都集基金（LOF）（D 类基金      东说念主网站及/或中国证监会基 份额）基金家具辛勤提要（更新）            金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券      《上海证券报》、基金管理   2024 年 12 月 06 日 投资基金都集基金（LOF）更新的招募          东说念主网站及/或中国证监会基 讲明书（2024 年第 2 号）              金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券         《上海证券报》、基金管理          2024 年 12 月 06 日 投资基金都集基金（LOF）基金合同           东说念主网站及/或中国证监会基                               金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券         《上海证券报》、基金管理          2024 年 12 月 18 日 投资基金都集基金（LOF）基金合同           东说念主网站及/或中国证监会基                               金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券         《上海证券报》、基金管理          2024 年 12 月 18 日 投资基金都集基金（LOF）（I 类基金         东说念主网站及/或中国证监会基 份额）基金家具辛勤提要（更新）               金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分            《上海证券报》、基金管理          2024 年 12 月 18 日 基金增设 I 类基金份额并修改基金合          东说念主网站及/或中国证监会基 同及托管契约等事项的公告                  金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券         《上海证券报》、基金管理          2024 年 12 月 18 日 投资基金都集基金（LOF）托管契约           东说念主网站及/或中国证监会基                               金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券         《上海证券报》、基金管理          2024 年 12 月 18 日 投资基金都集基金（LOF）更新的招募          东说念主网站及/或中国证监会基 讲明书（2024 年第 3 号）              金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东说念主民            《上海证券报》、基金管理          2024 年 12 月 18 日 币直销资金专户的公告                  东说念主网站及/或中国证监会基                               金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分            《上海证券报》、基金管理        2024 年 12 月 19 日 基金参加招商银行股份有限公司基金            东说念主网站及/或中国证监会基 休养业务申购补差费率优惠行径的公              金电子流露网站 告 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《上海证券报》、基金管理 2025 年 01 月 04 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                       金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《上海证券报》、基金管理 2025 年 01 月 15 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                       金电子流露网站 鹏华沪深 300 交往型盛开式指数证券 《上海证券报》、基金管理 2025 年 01 月 21 日 投资基金都集基金（LOF）2024 年第 4 东说念主网站及/或中国证监会基 季度论说                       金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《上海证券报》、基金管理 2025 年 02 月 08 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                       金电子流露网站   上述流露事项的流露时间自 2024 年 03 月 09 日至 2025 年 03 月 05 日。              第二十四部分 招募讲明书的存放及查阅面容      本招募讲明书按计算法律法则，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公风物，投 资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募讲明书复制件 或复印件，但应以招募讲明书蓝本为准。投资东说念主也不错平直登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                第二十五部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅面容： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                                  鹏华基金管理有限公司

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