鹏华中证传媒指数(LOF)C,鹏华中证传媒指数(LOF)I: 鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(2025年第3号)

发布日期：2025-06-20 07:56    点击次数：78

鹏华中证传媒指数型证券投资基金   （LOF）更新的招募说明书      （2025 年第 3 号） （由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金隔断分级         运作变更而来）   基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国诞生银行股份有限公司                       伏击指示    本基金由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金隔断分级运作并变更而来，鹏华中证传 媒指数分级证券投资基金经 2014 年 9 月 17 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予 鹏华中证传媒指数分级证券投资基金注册的批复》（证监许可2014968 号文）注册，进 行召募。根据干系法律律例，《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》已于 2014 年 12 月 11 日顺利，基金管理东说念主于该日起矜重启动对基金财产进交运作管理。根据《鹏华 中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证传媒指数分级证券投资基金应 根据《对于表率金融机构资产管理业务的率领见地》等法律律例章程隔断鹏华传媒 A 份额 与鹏华传媒 B 份额的运作，无需召开基金份额持有东说念主大会。据此，基金管理东说念主已于 2020 年 鹏华传媒 B 份额隔断运作并修改基金合同的公告》，向深圳证券往还所恳求鹏华中证传媒 指数分级证券投资基金的两级子份额隔断上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份额折算基准 日）进行基金份额折算，《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于 2021 年 1 月 1 日矜重顺利，《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》自归拢日失效。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。中国证监会对鹏华中证传媒 指数分级证券投资基金隔断分级运作并变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值 和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证传媒指数，标的指数干系信息如下：    同中证全指指数的样本空间。    （1）对样本空间内证券按照已往一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后    （2）对样本空间内剩余证券，录取播送与有线电视、出书、营销与告白、电影与娱 乐、互联网信息服务、迁移互联网信息服务等行业中主营业务与传媒干系的上市公司证券 当作待选样本；    （3）在待选样本中，剔除商誉占净资产比例大于 80%的证券，第一大推动累计质押比 例大于 95%的证券；    （4）在剩余待选样本中，按照已往一年日均总市值由高到低排行，录取排行前 50 的 证券当作指数样本。 本权重不向上 10%，前五大样本权重所有这个词不向上 40%。 www.csindex.com.cn。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等身分产生波动，投资者在投 老本基金前，应全面了解本基金的产物本性，充分磋议自身的风险承受能力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风 险、流动性风险、信用风险、本基金脱落风险（包括当作指数基金的风险和当作上市基金 的风险）卓绝他风险，等等。   基金的过往事迹并不预示其将来透露，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金透露的保证。   基金管理东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者昂扬”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投老本基金前应精良阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金产物贵府摘要。   本次招募说明书更新触及《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》第十二条中与 招募说明书内容筹商的一项或多项紧要变更，具体事项请参考基金管理东说念主最近三个往还日 内露馅的对于上述紧要变更的干系公告。                     目       录 一、绪 言 二、释 义 三、基金管理东说念主 四、基金托管东说念主 五、干系服务机构 六、基金的历史沿革和存续 七、基金份额的上市与往还 八、基金份额的申购与赎回 九、基金的非往还过户、转托管、冻结与解冻 十、基金的投资 十一、基金的事迹 十二、基金的财产 十三、基金资产的估值 十四、基金的收益分拨 十五、基金的用度与税收 十六、基金的司帐与审计 十七、基金的信息露馅 十八、风险揭示 十九、基金的隔断与计帐 二十、基金合同的内容摘要 二十一、基金托管条约的内容摘要 二十二、对基金份额持有东说念主的服务 二十三、其他应露馅事项 二十四、招募说明书的存放及查阅形式 二十五、备查文献                    一、绪 言     本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息露馅管理办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动 性风险管理章程》（以下简称《流动性章程》）、《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》（以下简称《指数基金辅导》）等筹商法律律例的章程，以及《鹏 华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。     本招募说明书透露了鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策筹商的必要事项，投资 东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。     基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对 其信得过性、准确性、好意思满性承担法律服务。本基金由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金 隔断分级运作并变更而来。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。     本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同卓绝他筹商章程享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应谨慎查阅基金合同。                    二、释 义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 数分级证券投资基金隔断分级运作并变更而来 同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充 投资基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充 新 告书》 释、行政规章以卓绝他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文书等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其往往作念出的矫正 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 干系法律律例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 赎回、退换、非往还过户、转托管及按期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主刚烈了基金销售服务代理条约，代为办 理基金销售业务的机构 统办理本基金基金份额的申购和赎回的景色。通过该等景色办理基金份额的申购和赎回也 称为场外申购和场外赎回 易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市往还的景色。通过该等景色办理基金份额 的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红 利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非往还过户等 接受鹏华基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。其中：本基金 A 类、C 类基金 份额的登记机构为中国证券登记结算有限服务公司；本基金 I 类基金份额的登记机构为鹏 华基金管理有限公司 华基金管理有限公司注册登记系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额 系统，登记在该系统的基金份额也称为场内份额 金份额余额卓绝变动情况的账户 购、赎回、退换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 日，《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》自归拢日失效 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 中转出恳求份额总和后扣除申购恳求总和及基金退换中转入恳求份额总和后的余额）向上 上一绽开日基金总份额的 10% 条件，恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东说念主管理的其 他基金基金份额的步履 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往还单元）之间进行转托管的步履 之间进行转托管的步履 款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购恳求的一种投资形式 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行按期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开导行股票、 资产维持证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或往还的债券等 形式，将基金调节投资组合的市场冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他资产的价值总和 份额净值的过程 C 类、I 类基金份额基金资产入彀提，属于基金的营运用度 金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购时收取申购用度，并不从本类别基金资产入彀提销 售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，而从本类别 基金资产中按 0.30%的年费率计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额；在投资东说念主 申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费的基金 份额，称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并鉴识公布基金份额净值 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等绪言 摘要》卓绝更新                         三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况                                        出资额（万             出资东说念主称号                                    出资比例                                          元）         国信证券股份有限公司                       7，500         50%    意大利欧利盛老本资产管理股份公司     （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司               150          1%               总 计                 15，000       100%  （二）主要东说念主员情况    张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构奇迹部总裁。自 2019 年 8 月启动担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为技巧有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席施行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外施行委员会委员、意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席施行 官、欧利盛老本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席施行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席施行官。现任意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。自 2010 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业经管部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年    张元先生，安稳董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区处事、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室处事、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会研究室主任，中国银监会 政策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限服务公司董事长兼党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限服务公司监事长兼党委副布告。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士，安稳董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，技俩触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资看护人 有限公司，现任曼达林投资看护人有限公司施行合伙东说念主。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生，安稳董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼施行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司施行董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司施行董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融奇迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合生意银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 施行委员会成员。现 任意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自   宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处看护人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。   郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 奇迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月启动担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉利保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规大家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事教练部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开导银行资金局主任科员， 寰球社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究服务；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。      李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国诞生银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。      刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理看护人公司考虑 看护人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市场发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市场官、机构管待部总司理。      罗英宇先生，国籍中国，管理学硕士，17 年证券从业造就。曾任招商银行股份有限公司 高档模范员，博时基金管理有限公司信息技巧部高档模范员。2008 年 6 月加盟鹏华基金管 理有限公司，历任信息技巧部系统分析员、总司理助理、副总司理、量化及养殖品投资部 金融科技副总监，现担任量化及养殖品投资部基金司理。2020 年 12 月担任芯片基金经 理，2020 年 12 月至 2022 年 01 月担任鹏华股息龙头 ETF 联接基金司理，2020 年 12 月至 担任鹏华高铁基金司理，2021 年 01 月担任鹏华互联网基金司理，2021 年 01 月担任鹏华一 带全部基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华钢铁基金司理，2021 年 08 月担任 鹏华国证半导体芯片 ETF 联接基金司理，2021 年 09 月担任 ESGETF 基金司理，2021 年 11 月担任大数据 ETF 基金司理，2022 年 01 月担任工业互联 ETF 基金司理，2022 年 08 月担任 鹏华中证传媒指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月担任传媒 ETF 基金司理，2022 年 08 月 担任车联网基金司理，2023 年 09 月担任 1000ETF 增强基金司理，2024 年 01 月担任说念琼斯 ETF 基金司理，2024 年 04 月担任鹏华中证电信主题 ETF 基金司理，2024 年 04 月担任鹏华 中证车联网主题 ETF 发起式联接基金司理，2024 年 06 月担任鹏华国证 ESG300ETF 联接基 金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证工业互联网主题 ETF 发起式联接基金司理，2024 年 09 月担任鹏华中证云计较与大数据主题 ETF 发起式联接基金司理，罗英宇具备基金从业资 格。      本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。   闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责 集、申购、赎回和登记事宜； 为；      （四）基金管理东说念主的承诺 法》、《信息露馅办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全里面抑遏轨制，采用有用措 施，驻防罪犯步履的发生。      （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；      （5）法律律例以及中国证监会不容的其他步履。 律例及行业表率，淳厚信用、费力尽责，不从事以下步履：      （1）越权或违章筹商；      （2）违背法律律例、基金合同或托管条约；      （3）特意挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；      （5）拒却、干涉、坚苦或严重影响中国证监会照章监管；      （6）草率包袱、铺张权益；      （7）暴露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的生意秘要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息；      （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或盘曲进行其他股票投资；      （9）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券往还；      （10）违背证券往还所业务国法，利用对敲、倒仓等罪犯妙技垄断市场价钱，扯后腿市 场递次；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息露馅和告白中特意含有伪善、误导、诈骗成份；      （13）以不正大妙技谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；      （15）其他法律、行政律例不容的步履。      （1）依照筹商法律律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；      （3）不暴露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息；      （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往还卓绝他步履。      （五）基金管理东说念主的里面抑遏轨制      基金管理东说念主的里面抑遏遵命以下原则：      （1）健全性原则：里面抑遏应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个要领；      （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，宝贵内控轨制 的有用施行；      （3）安稳性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对安稳，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹商管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏效率。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当稳妥国度法律、律例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面抑遏轨制应当涵盖基金管理东说念主筹商管理的各个要领，不得留有 轨制上的空缺或马虎；      （3）审慎性原则：制定里面抑遏轨制应当以审慎筹商、驻防和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面抑遏轨制的制定应当跟着筹商法律律例的调节和基金管理东说念主经 营政策、筹商方针、筹商理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险抑遏委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险抑遏政策和控 制政策、和谐突发紧要风险等事项。   （2）公司督察长负责对基金管理东说念主各业务要领正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会径直讲述。   （3）公司筹商管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对各类 风险赐与充分的评估和驻防，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、谈论，并实时采 取驻防和抑遏措施。   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过按期 或不按期查验里面抑遏轨制的施行情况，促使公司各项筹商管理步履的表率运行。   （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主合座层面进行多维度风险分析。   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时讲述的义务。   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险抑遏”的理念，公司每个职工均负有一 线风险抑遏职责，负责把公司的风险抑遏理念和措施落实到每一个业务要领当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行讲述、反馈的义务。   （1）公司通过赓续健全法东说念主治理结构，充分理会安稳董事和监事会的监督职能，力图 从源泉上阻毫不正大关联往还、利益输送和里面东说念主抑遏表象的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益。   （2）管理层巩固诞生了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻防意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制 度，使风险坚韧链接到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。   （3）公司依据自身筹商特色建立了包括岗亭自控、干系部门和岗亭之间互相监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严实有用的三说念内控防地。   （4）建立并赓续完善里面抑遏体系及里面抑遏轨制：自成立来，公司赓续完善内控组 织架构、抑遏模范、抑遏措施以及抑遏职责，建立健全里面抑遏体系。通过赓续地对里面 抑遏轨制进行矫正和更新，公司的里面抑遏轨制赓续走向完善。   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息露馅轨制、监察稽核轨制、信息技巧管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭设立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和 业务经过上进行风险抑遏。   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭设立上采用了严格的分离制 度，竣事了基金投资与往还、往还与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭设立上减少和驻防操作及操守风险。   （7）建立健全了岗亭服务制：公司通过健全岗亭服务制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理服务。      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、讲述、抑遏以及监督模范， 并经过适合的抑遏经过，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作筹商的风险，通过炫耀的讲述渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、抑遏，使部门和管理层即时把抓风险景色并实时、快速作出风险抑遏决策。      （9）建立自动化监督抑遏系统：公司启用了恒生往还系统以及自行开导的投资经营监 控系统等计较机赞成抑遏系统，对投资比例限制、“不容买入股票名单”、交叉往还等方 面进行电子化抑遏，有用地驻防了运作风险和操守风险。      （10）赓续强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司赓续强化投资规律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、不容和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 宝贵，系数股票投资必须十足从股票库中采纳。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对 各基金投诚基金合同的情况进行评估，驻防契约风险。      （11）当标的指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 调节的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，轮廓磋议成份股的退市风险、其在 指数中的权重以及对追踪裂缝的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 调节。      （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支撑里面抑遏轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面抑遏的露馅信得过、准确；      （3）本基金管理东说念主承诺根据市场变化和公司发展赓续完善里面抑遏体系和里面抑遏制 度。                          四、基金托管东说念主      一、基金托管情面况      （一）基本情况      称号：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)      住所：北京市西城区金融大街 25 号      办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼      法定代表东说念主：张金良      成马上间：2004 年 09 月 17 日      组织体式：股份有限公司      注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整      存续期间：持续筹商   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国诞生银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业务处、 管待信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运 营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统维持处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气聘任外 部司帐师事务所对托管业务进行里面抑遏审计，并一经成为老例化的内控服务妙技。   （三）基金托管业务筹商情况   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国诞生银行一直秉持“以客 户为中心”的筹商理念，赓续加强风险管理和里面抑遏，严格履行托管东说念主的各项职责，切 实宝贵资产持有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发 展，中国诞生银行托管资产界限赓续扩大，托管业务品种赓续增多，已形成包括证券投资 基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业 务等产物在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最王人全的生意银行之一。限制 服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国诞生银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获 中央国债登记结算有限服务公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场计帐所股份 有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度 “最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国 最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）” 奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并当作独一中资银行获 得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面抑遏轨制   （一）里面抑遏标的   当作基金托管东说念主，中国诞生银行严格投诚国度筹商托管业务的法律律例、行业监管规 章和本行内筹商管理章程，遵法筹商、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全好意思满，确保筹商信息的信得过、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。   （二）里面抑遏组织结构   中国诞生银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面抑遏服务，对托管 业务风险管理和里面抑遏的有用性进行率领。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负 责托管业务的内控合规服务，具有安稳愚弄内控合规服务权益和能力。   （三）里面抑遏轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑遏体系，建立了管理轨制、抑遏轨制、岗亭 职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作温煦利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行围聚抑遏，业务图章按规程 督察、存放、使用，账户贵府严格督察，制约机制严格有用；业务操作区专门设立，阻滞 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅东说念主负责，驻防泄密；业求竣事自动化操 作，驻防东说念主为事故的发生，技巧系统好意思满、安稳。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   （一）监督方法   依照《基金法》卓绝配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开导的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同章程， 对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理 东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （二）监督经过 进行监控，如发现投资极度情况，向基金管理东说念主进行风险指示，与基金管理东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要极度事项实时讲述中国证监会。 释或举证，如有必要将实时讲述中国证监会。                        五、干系服务机构  （一） 基金份额销售机构   （1）鹏华基金管理有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   筹商电话：0755-82021233   传真：0755-82021155   筹商东说念主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 筹商电话：010-88082426 传真：010-88082018 筹商东说念主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 筹商电话：021-68876878 传真：021-68876821 筹商东说念主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区诞生大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 筹商电话：027-85557881 传真：027-85557973 筹商东说念主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 筹商电话：020-38927993 传真：020-38927990 筹商东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号 法定代表东说念主：金煜 筹商东说念主：汤征途 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表东说念主：陆曙光 筹商东说念主：蒋娇 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 筹商东说念主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 筹商东说念主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表东说念主：王耀球 筹商东说念主：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：周慕冰 筹商东说念主：邱泽滨 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 筹商东说念主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 筹商东说念主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦海外中心 A36 楼 办公地址：深圳市南山区桃园路田厦海外中心 A36 楼 法定代表东说念主：顾敏 客户服务电话：400-999-8800 网址：www.webank.com 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：张金良 筹商东说念主：李雪萍 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：田国立 筹商东说念主：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东说念主：吕家进 筹商东说念主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主：霍学文 筹商东说念主：周黎 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 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筹商东说念主：刘晖 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层 法定代表东说念主：于海锋 客户服务电话：400-080-3388 网址：https://www.puyifund.com/ 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：王锋 筹商东说念主：张云飞 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com   基金管理东说念主可根据筹商法律律例要求，根据实情，采纳其他稳妥要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   本基金的场内销售机构为具有基金销售业务经验的深圳证券往还所会员单元（具体名 单可在深交所网站查询）。  （二） 登记机构   称号：中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   筹商电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东说念主：丁志勇   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   筹商电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   筹商东说念主：范伟强  （三） 讼师事务所   称号：广东嘉得信讼师事务所   住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时间广场 A 座 201   法定代表东说念主：闵王人双   办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时间广场 A 座 201   筹商电话：（0755）33391280   传真：0755-33033086   筹商东说念主：闵王人双   承办讼师：闵王人双、崔卫群  （四） 司帐师事务所   称号：普华永说念中天司帐师事务所（特殊粗拙合伙）   住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   施行事务合伙东说念主：李丹   办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   筹商电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   筹商东说念主：施翊洲   承办司帐师：单峰、胡莲莲                 六、基金的历史沿革和存续   （一）基金的历史沿革   本基金由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金隔断分级运作并变更而来，鹏华中证传 媒指数分级证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他筹商法律律例，以及基金合 同的章程，经中国证监会 2014 年 9 月 17 日证监许可968号文注册。鹏华中证传媒指数分 级证券投资基金召募期共召募 357，738，461.74 份基金份额，其中认购资金利息折合 后，《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 12 月 11 日顺利。   根据《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证传媒指数分级 证券投资基金应根据《对于表率金融机构资产管理业务的率领见地》等法律律例章程隔断 鹏华传媒 A 份额与鹏华传媒 B 份额的运作，无需召开基金份额持有东说念主大会。据此，基金管 理东说念主已于 2020 年 12 月 2 日在指定绪言发布《对于鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之 鹏华传媒 A 份额和鹏华传媒 B 份额隔断运作并修改基金合同的公告》，向深圳证券往还所 恳求鹏华中证传媒指数分级证券投资基金的两级子份额隔断上市，并于 2020 年 12 月 31 日 （份额折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金 合同》于 2021 年 1 月 1 日矜重顺利，《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》自 归拢日失效。   （二）基金运作形式和类型   本基金是上市契约型绽开式股票型证券投资基金。   （三）基金的存续期间   不按期   （四）基金份额类别   本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取形式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东说念主申购时收取申购用度，并不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份 额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产中按 购用度，而从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费的基金份额，称为 I 类 基金份额。   本基金各类基金份额鉴识设立代码。A 类基金份额通过场外和场内两种形式申购，并 在往还所上市往还（场内份额上市往还，场外份额不上市往还），A 类基金份额持有东说念主可 进行跨系统转托管；C 类和 I 类基金份额通过场外形式申购，不在往还所上市往还。除经 基金管理东说念主另行公告，C 类和 I 类基金份额持有东说念主不可进行跨系统转托管。由于基金用度 的不同，本基金各类基金份额将鉴识计较并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳申购的基金份额类别。   在不违背法律律例章程、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错增多、减少或调节基金份额类别 设立、对基金份额分类办法及国法进行调节并依照《信息露馅办法》的筹商章程在指定媒 介公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （五）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额   基金合同顺利后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在按期讲述中赐与露馅；一语气 60 个服务日出现前 述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会讲述并提议管理决策，如退换运作形式、与其他 基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例另有章程时，从其章程。              七、基金份额的上市与往还   《基金合同》顺利后，在稳妥法律律例和深圳证券往还所章程的上市条件的情况下， 基金管理东说念主可恳求本基金的 A 类基金份额在深圳证券往还所上市与往还。如无特别说明， 本部分约定仅适用于基金 A 类基金份额。   （一）上市往还的场所   深圳证券往还所。   （二）上市往还的时辰   本基金于 2021 年 1 月 18 日启动在深圳证券往还所上市往还。   （三）上市往还的国法   （四）上市往还的用度   本基金上市往还的用度按照深圳证券往还所干系国法及筹商章程施行。   （五）上市往还的行情揭示      本基金在深圳证券往还所挂牌往还，往还行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统 同期揭示本基金前一往还日的基金份额净值。      （六）上市往还的停复牌、暂停上市、归附上市      本基金的停复牌、暂停上市、归附上市和隔断上市按照深圳证券往还所的干系章程执 行。      （七）其他事项      干系法律律例、中国证监会及深圳证券往还所对基金上市往还的国法等干系章程内容 进行调节的，本基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大 会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                  八、基金份额的申购与赎回      基金合同顺利后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A 类基金份额投资者 可通过场内或场外两种形式对基金份额进行申购与赎回。C 类和 I 类基金份额投资者可通 过场外形式对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记系统基金份 额持有东说念主基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有东说念主深圳 证券账户下。      （一）基金份额的场外申购与赎回      投资者办理本基金场外申购、赎回业务的景色为基金管理东说念主的直销网点和基金管理东说念主 寄托的其他销售机构的销售网点。      基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他形式办理基金份额 的申购与赎回。      本基金于 2021 年 1 月 5 日起每个绽开日绽开日常申购、赎回、退换和按期定额投资业 务。      申购和赎回的绽开日为证券往还所往还日（基金管理东说念主公告暂停申购或赎回时除 外），投资者应当在绽开日办理申购和赎回恳求。绽开日的具体业务办理时辰见基金管理 东说念主届时发布的干系公告。      基金管理东说念主不得在《基金合同》约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回 或者退换。投资者在《基金合同》约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或退换恳求的， 其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。      若出现新的证券往还市场或往还所往还时辰窜改或执行情况需要，基金管理东说念主可对申 购、赎回时辰进行调节，但此项调节应在实施日 2 日前在指定绪言公告。      （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的该类基金份额净值 为基准进行计较；      （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求；      （3）场外赎回遵命“先进先出”原则，即按照基金份额登记的先后次序进行门径赎 回；      （4）当日的场外申购与赎回恳求不错在基金管理东说念主章程的时辰以内取销，场内申购与 赎回恳求不错在深圳证券往还所章程的时辰以内取销；      （5）场内申购与赎回业务遵命深圳证券往还所、中国证券登记结算有限服务公司的相 关业务章程；      （6）基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东说念主必须 在新国法启动实施前依照《信息露馅办法》的筹商章程在指定绪言上公告。      （1）申购和赎回的恳求形式      基金投资者必须根据基金销售机构章程的模范，在绽开日的业务办理时辰向基金销售 机构提议申购或赎回的恳求。      投资者在申购本基金时须按销售机构章程的形式备足申购资金，投资者在提交赎回恳求 时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。      （2）申购和赎回恳求的阐述      T 日章程时辰受理的恳求，通俗情况下，基金登记机构在 T＋1 日内为投资者对该往还 的有用性进行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构章程的其 他形式查询申购与赎回的成交情况并妥善愚弄正当权利。      基金销售机构对申购恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表销售机构确乎接 收到申购恳求。申购的阐述以基金登记机构或基金管理公司的阐述结果为准。      （3）申购和赎回的款项支付      申购领受全额缴款形式，若申购资金在章程时辰内未全额到账则申购不奏凯，若申购 不奏凯或无效，申购款项将归还投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。      投资者 T 日赎回恳求奏凯后，基金管理东说念主将通过基金份额登记机构卓绝干系基金销售 机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生无数赎回的情 形时，款项的支付办法参照《基金合同》的筹商条目处理。      （1）投资者通过其他销售机构申购本基金 A 类基金份额或 C 类基金份额，单笔最低申 购金额为 1 元。通过基金管理东说念主直销中心申购本基金 A 类基金份额或 C 类基金份额，初度 最低金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法律律例或基金管理东说念主的 要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述限制。各销售机构可根据业务情况设立高于或 即是本公司设定的上述单笔申购最低金额，如果销售机构业务国法章程的最低单笔申购金 额高于 1 元东说念主民币，以销售机构的章程为准。对于本基金 I 类基金份额，单笔最低申购金 额为 10 元。投资者办理干系业务时，请遵命销售机构的具体业务章程。   （2）投资者单个往还赎回时单笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低基金份额余额为 额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，不然，剩余部分的基金份 额将被强制赎回。   （3）本基金对单个投资者累计持有的基金份额不设限制。   （4）当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理 东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见干系公告。   （5）基金管理东说念主可根据市场情况，在法律律例允许的情况下，调节上述对申购的金额 和赎回的份额的数目限制，基金管理东说念主必须在调节顺利前依照《信息露馅办法》的筹商规 定在指定绪言公告。   （1）申购用度   本基金 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购用度。 本基金 A 类基金份额的场外申购费率随投资者申购金额的增多而减少。投资者不错屡次申 购本基金，申购费率按每笔申购恳求单独计较。   本基金 A 类基金份额的场外申购费率如下表：         申购金额 M（元）                  申购费率             M＜100 万                    1.20%             M≥500 万               每笔 100 元   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收 取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推行、销售、注册登记等各项用度。   （2）赎回用度   本基金的场外赎回费率随投资者持有基金份额期限的增多而减少。   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率如下表（1 年为 365 日）：             持有期限 Y                 赎回费率             Y＜7 日                      1.50%              Y≥2 年                  0.00%      A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持 有东说念主赎回基金份额时收取。本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入 基金财产，宝石续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25%应归入基金财产， 其余用于支付市场推行、注册登记费和其他必要的手续费。      本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的场外赎回费率如下表所示：             持有期限 Y                  赎回费率              Y＜7 日                   1.50%              Y≥7 日                   0.00%      本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有 东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。      （3）基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调节费率或收费形式，并最迟应于新的 费率或收费形式实施日前依照《信息露馅办法》的筹商章程在指定绪言上公告。      （4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律律例以及监管部门、自律国法的规 定。      （5）基金管理东说念主不错在不叛逆法律律例章程及《基金合同》约定的情形下根据市场情 况制定基金促销贪图，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定往还 形式（如网上往还、电话往还等）等进行基金往还的投资者按期或不按期地开展基金促销 步履。在基金促销步履期间，按干系监管部门要求履行干系手续后基金管理东说念主不错适合调 低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。      （1）基金份额净值的计较      T 日的各类基金份额净值在本日收市后计较，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错适合蔓延计较或公告。本基金各类基金份额净值的计较，均保留到小 数点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。      （2）申购份额的计较      基金的申购领受“金额申购”形式。 金额，基金申购份额的计较如下：      当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法为：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；   申购用度＝申购金额－净申购金额；   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。   当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法为：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   例：某投资者在 场外申购本 基金 A 类基金 份额 50，000 元，对应的申购费率为   净申购金额＝50，000／（1＋1.20%）＝49，407.11 元；   申购用度＝50，000－49，407.11＝592.89 元；   申购份额＝49，407.11／1.3860＝35，647.27 份。   即，若该投资者在场外申购本基金 A 类基金份额 50，000 元，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.3860 元，则可得到 35，647.27 份 A 类基金份额。   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类/I 类基金份额净值   举例：某投资东说念主投资 100，000 元从场外申购本基金 C 类/I 类基金份额，假定申购当日 C 类/I 类基金份额净值为 1.2980 元，则其可得到的申购份额计较如下：   申购份额＝100，000/1.2980＝77，041.60 份   即：投资东说念主投资 100，000 元从场外申购本基金 C 类/I 类基金份额，假定申购当日 C 类 /I 类基金份额净值为 1.2980 元，则其可得到 77，041.60 份 C 类/I 类基金份额。 额净值为基准计较。场外申购份额计较结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部 分四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。   （3）赎回金额的计较   基金的赎回领受“份额赎回”形式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行 计较，计较公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值；   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。   赎回金额为执行阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度后 的余额。场外赎回金额计较结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的裂缝计入基金财产。      例：某投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 100，000 份，持无意辰为一年六个月， 对应的赎回费率为 0.25%。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的赎 回金额为：      赎回金额＝100，000×1.4830＝148，300.00 元；      赎回用度＝148，300.00×0.25%＝370.75 元；      净赎回金额＝148，300.00－370.75＝147，929.25 元。      即，若该投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 100，000 份，持无意辰为一年六个 月，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的净赎回金额为 147，929.25 元。      例：某投资者在场外赎回本基金 C 类/I 类基金份额 100，000 份，持无意辰为六个月， 对应的赎回费率为 0。假定赎回当日 C 类/I 类基金份额净值为 1.3230 元，则可得到的赎回 金额为：      赎回金额＝100，000×1.3230＝132，300.00 元；      赎回用度＝132，300.00×0%＝0.00 元；      净赎回金额＝132，300.00－0.00＝132，300.00 元。      即，若该投资者在场外赎回本基金 C 类/I 类基金份额 100，000 份，持无意辰为六个 月，假定赎回当日 C 类/I 类基金份额净值为 1.3230 元，则可得到的净赎回金额为      投资者申购基金奏凯后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理注册登记手 续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者赎回基金奏凯后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手 续。      基金登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行调节，但 不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于启动实施前 3 个服务日在指定绪言公告。      除非出现如下情形，基金管理东说念主不得暂停或拒却基金投资者的申购恳求：      （1）不可抗力的原因导致基金无法通俗运作；      （2）证券往还景色在往还时辰非通俗停市，导致当日基金资产净值无法计较；      （3）发生基金合同章程的暂停基金资产估值的情况；      （4）基金资产界限过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹 产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东说念主的利益；      （5）法律律例章程或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者向上 50%，或者变相逃匿 50%围聚度的情形时；   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且领受 估值技巧仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购恳求；   （8）基金管理东说念主以为会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔申购。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（4）、（5）、（7）项暂停申购情形时且基金管 理东说念主决定暂停申购的，基金管理东说念主应当根据筹商章程在指定绪言上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申 购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   除非出现如下情形，基金管理东说念主不得拒却接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回恳求或者 减速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东说念主不可支付赎回款项；   （2）证券往还景色照章决定临时停市，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值；   （3）发生基金合同章程的暂停基金资产估值的情况；   （4）因市场剧烈波动或其他原因而出现一语气 2 个或 2 个以上绽开日无数赎回，导致本 基金的现款支付出现贫瘠；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且领受 估值技巧仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求；   （6）法律律例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支 付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分 可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额持有东说念主 在恳求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时， 基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （1）无数赎回的认定   若本基金单个绽开日内的基金净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金退换中转出恳求 份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入恳求份额总和后的余额)向上上一绽开 日基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   （2）无数赎回的处理形式   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回 或部分延期赎回。 序施行。 东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求延期办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳延期赎回或取消 赎回。采纳延期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。延期的赎回恳求与下一绽开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分 作自动延期赎回处理。 停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得向上 20 个工 作日，并应当在指定绪言上进行公告。 请。对其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）和大额赎回恳求东说念主 10%以内的赎回恳求在 当日根据前述“1）全额赎回”或“2）部分延期赎回”的约定形式办理，在仍可接受赎回 恳求的范围内对大额赎回恳求东说念主向上 10%的赎回恳求按比例阐述。对当日未予阐述的赎回 恳求进行延期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时不错采纳延期 赎回或取消赎回。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销；采纳延期赎 回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提交赎回 恳求时未作明确采纳，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。 任公司的相应国法进行处理。   （3）无数赎回的公告：当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮 寄、传真或者招募说明书章程的其他形式在 3 个往还日内文书基金份额持有东说念主，说明筹商 处理方法，并在 2 日内在指定绪言上刊登公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规按期限内在指定绪言上刊登 暂停公告。   （2）如发生暂停的时辰为 1 日，基金管理东说念主应于再行绽开日，在指定绪言上刊登基金 再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各类基金份额净值。   （3）如发生暂停的时辰向上 1 日但少于 2 周（含 2 周），暂停扫尾，基金再行绽开申 购或赎回时，基金管理东说念主依照筹商法律律例的章程在指定绪言上刊登基金再行绽开申购或 赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各类基金份额净值。   （4）如发生暂停的时辰向上 2 周，暂停期间，基金管理东说念主应每 2 周至少刊登暂停公告 基金再行绽开申购或赎回时，基金管理东说念主依照筹商法律律例的章程在指定绪言上一语气刊登 基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各类基金份额净值。   （二）基金份额的场内申购与赎回   本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不绽开场内申购与赎回。如无特别说明，本节所 述基金份额仅指场内 A 类基金份额。   投资者办理本基金场内申购业务的景色为具有基金销售业务经验且稳妥深圳证券往还 所筹商风险抑遏要求的深圳证券往还所会员单元，办理本基金场内赎回业务的景色为具有 基金销售业务经验的深圳证券往还所会员单元。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   本基金的申购、赎回自《基金合同》顺利后不向上 3 个月的时辰内启动办理，基金管 理东说念主应在启动办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定绪言公告。   申购和赎回的绽开日为深圳证券往还所往还日（基金管理东说念主公告暂停申购或赎回时除 外），投资者应当在绽开日办理申购和赎回恳求。绽开日的具体业务办理时辰为深圳证券 往还所往还时辰。   基金管理东说念主不得在《基金合同》约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回 或者退换。投资者在《基金合同》约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或退换恳求的， 其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的 A 类基金份额净值 为基准进行计较；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求；   （3）当日的场内申购与赎回恳求不错在深圳证券往还所章程的时辰以内取销；    （4）场内申购与赎回业务遵命深圳证券往还所、基金登记机构的干系业务章程；    （5）基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东说念主必须 在新国法启动实施前依照《信息露馅办法》的筹商章程在指定绪言上公告。    （1）申购和赎回的恳求形式    基金投资者必须根据基金销售机构章程的模范，在绽开日的业务办理时辰向基金销售 机构提议申购或赎回的恳求。    投资者在申购本基金时须按销售机构章程的形式备足申购资金，投资者在提交赎回恳求 时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。    （2）申购和赎回恳求的阐述    T 日章程时辰受理的恳求，通俗情况下，基金登记机构在 T＋1 日内为投资者对该往还 的有用性进行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构章程的其 他形式查询申购与赎回的成交情况并妥善愚弄正当权利。    基金销售机构对申购恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表销售机构确乎接 收到申购恳求。申购的阐述以基金登记机构或基金管理公司的阐述结果为准。    （3）申购和赎回的款项支付    申购领受全额缴款形式，若申购资金在章程时辰内未全额到账则申购不奏凯，若申购 不奏凯或无效，申购款项将归还投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。    投资者 T 日赎回恳求奏凯后，基金管理东说念主将通过基金份额登记机构卓绝干系基金销售 机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生无数赎回的情 形时，款项的支付办法参照《基金合同》的筹商条目处理。    （1）投资者通过深圳证券往还所会员单元申购本基金 A 类基金份额，单笔最低申购金 额为 1000 元；    （2）当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理 东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见干系公告；    （3）基金管理东说念主、深圳证券往还所、基金登记机构可根据市场情况，在法律律例允许 的情况下，调节上述对申购的金额和赎回的份额的数目限制，基金管理东说念主必须在调节顺利 前依照《信息露馅办法》的筹商章程在指定绪言公告。    （1）申购用度    投资者不错屡次申购本基金 A 类基金份额，申购费率按每笔申购恳求单独计较。    本基金 A 类基金份额的场内申购费率：            申购金额 M（元）                申购费率                 M＜500 万               0              M≥500 万           按笔收取，每笔 100 元      申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财 产，主要用于本基金的市场推行、销售、注册登记等各项用度。      （2）赎回用度      本基金 A 类基金份额的场内赎回费率随投资者持有基金份额期限的增多而减少。      本基金 A 类基金份额场内赎回费率如下表：            持有期限 Y                  赎回费率                Y＜7 日               1.50%            Y≥7 日                 0.50%      赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份 额时收取。本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，宝石 续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25%应归入基金财产，其余用于支付市 场推行、注册登记费和其他必要的手续费。      （3）基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调节费率或收费形式，并最迟应于新的 费率或收费形式实施日前依照《信息露馅办法》的筹商章程在指定绪言上公告。      （4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律律例以及监管部门、自律国法的规 定。      （5）基金管理东说念主不错在不叛逆法律律例章程及《基金合同》约定的情形下根据市场情 况制定基金促销贪图，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定往还 形式（如网上往还、电话往还等）等进行基金往还的投资者按期或不按期地开展基金促销 步履。在基金促销步履期间，按干系监管部门要求履行干系手续后基金管理东说念主不错适合调 低基金申购费率和基金赎回费率。      （1）基金份额净值的计较      T 日的 A 类基金份额净值在本日收市后计较，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错适合蔓延计较或公告。本基金 A 类基金份额净值的计较，保留到一丝 点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。      （2）申购份额的计较      基金的申购领受“金额申购”形式，申购金额包括申购用度和净申购金额，计较公式 如下：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；   申购用度＝申购金额－净申购金额；   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。   申购的有用份额由按执行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日 A 类基金份额 净值为基准计较。场内申购份额计较结果保留到整数位，一丝部分断念，对应的资金返还 至投资者资金账户（返还金额计较结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分舍 弃，余额计入基金资产）。   例：某投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 50，000 元，对应的申购费率为 0%。假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.3860 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000／（1＋0%）＝50，000 元；   申购用度＝50，000－50，000＝0 元；   申购份额（保留两位）＝50，000／1.386＝36，075.04 份；   申购份额（执行）＝36，075 份；   返还金额＝0.04×1.3860＝0.06 元。   即，若该投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 50，000 元，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.3860 元，则可得到 36，075 份 A 类基金份额，申购资金返还 0.06 元。   （3）赎回金额的计较   基金的赎回领受“份额赎回”形式，赎回价钱以 T 日的 A 类基金份额净值为基准进行 计较，计较公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值；   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。   赎回金额为执行阐述的有用赎回份额乘以当日 A 类基金份额净值并扣除相应的用度后 的余额。场内赎回金额计较结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的裂缝计入基金财产。   例：某投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 100，000 份，持无意辰为 1 个月，对应 的赎回费率为 0.50%。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.3830 元，则可得到的赎回金 额为：   赎回金额＝100，000×1.3830＝138，300.00 元；   赎回用度＝138，300.00×0.50%＝691.50 元；      净赎回金额＝138，300.00－691.50＝137，608.50 元。      即，若该投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 100，000 份，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.3830 元，则可得到的净赎回金额为 137，608.50 元。      筹市场内拒却或暂停申购的情形及处理方法、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及 处理形式、无数赎回的情形及处理形式、再行绽开申购或赎回的公告、基金的退换、按期 定额投资贪图等内容请参见基金合同中对于“基金份额的场内申购与赎回”部分的干系规 定以及深圳证券往还所、基金登记机构的筹商章程，并据此施行。      （三）基金的退换      基金管理东说念主不错根据干系法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，干系国法由基金管 理东说念主届时根据干系法律律例及本基金合同的章程制定并公告，并提前文书基金托管东说念主与相 关机构。      （四）按期定额投资贪图      基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资贪图，具体国法由基金管理东说念主另行章程。 投资东说念主在办理按期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的按期定额投资贪图最低申购金额。             九、基金的非往还过户、转托管、冻结与解冻      （一）基金的非往还过户      基金的非往还过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形而产生的 非往还过户以及登记机构认同、稳妥法律律例的其它非往还过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。      袭取是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念垄断有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于 稳妥条件的非往还过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收 费。      （二）基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照章程的模范收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。      （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往还单元）之间进行转托管的行 为。      （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额赎回业务的 销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。      （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额场内赎 回或上市往还的会员单元（往还单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。      （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转托管的步履。      （2）基金份额跨系统转托管后，持有期限将再行计较，赎回时按变更后的持有期限计 算适用赎回费率。      （3）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照基金登记机构的干系 业务章程办理。如日后 C 类基金份额和 I 类基金份额灵通跨系统转托管的，基金管理东说念主将 另行公告。 矜重实施前 2 日在指定绪言公告。      （三）基金份额的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。                      十、基金的投资      （一）投资标的      邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化，力图将日均追踪偏离度抑遏 在 0.35%以内，年追踪裂缝抑遏在 4%以内。      （二）投资范围      本基金投资范围为具有深邃流动性的金融器具，包括标的指数成份股卓绝备选成份股 （含中小板、创业板股票卓绝他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须稳妥中国证监会的干系规 定）。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适正当式后， 不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股卓绝备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；每个往还日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的往还保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应调节。   （三）标的指数   中证传媒指数   将来若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 甚至标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该 情形发生之日起十个服务日向中国证监会讲述并提议管理决策，如更换基金标的指数、转 换运作形式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决策确按期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵命基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基 金投资运作。   （四）投资策略   本基金领受被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股卓绝权重的变化进行相应调节。   当预期成份股发生调节或成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进 行适合变通和调节，发奋裁汰追踪裂缝。   本基金力图基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度不向上 裂缝向上上述范围，基金管理东说念主应采用合理措施幸免追踪偏离度、追踪裂缝进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其安详买入，在发奋追踪 裂缝最小化的前提下，本基金可采用适合方法，以裁汰买入成本。当碰到成份股停牌、流 动性不及等其他市场身分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的身分时，本基金不错根据市场情况，联接研究分析，对基金财产 进行适合调节，以期在章程的风险承受限制之内，尽量缩小追踪裂缝。   （2）股票投资组合的调节   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股卓绝权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正干系和追踪裂缝最小化。基 金管理东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能领受合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不可按照成份股权重持有成份股，基金将 会领受合理方法寻求替代。   根据标的指数的调节国法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调节。   根据指数编制国法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新调节时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调节；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调节，从而有用追踪标的指数；   根据法律、律例章程，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行适合变通和调节，发奋裁汰追踪裂缝。   本基金不错根据流动性管理需要，录取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基 金债券投资组合将领受从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断 将来利率变化，并利用债券订价技巧，进行个券采纳。   本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融养殖产物。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，主要采纳流动性 好、往还活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰申购赎回时现 金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调节的往还成本，达到褂讪投资组合伙产净值的 办法。   基金管理东说念主将建立股指期货往还决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货往还制定投资决策经过和风险抑遏等轨制并报董事会 批准。   本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并联接权证订价模子及价值挖掘策略、价 差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求褂讪确当期收益。   （五）事迹比拟基准   中证传媒指数收益率×95%＋生意银行活期进款利率（税后）×5%   中证传媒指数从中证全指样本空间内，按照已往一年日均成交金额由高到低排行，剔 除流动性排行后 20%的股票；其次，将播送与有线电视、出书、告白、电影与文娱、互联 票纳入中证传媒主题，以轮廓反应沪深两市属于传媒产业的公司股票的合座走势，同期为 投资者提供新的投资标的。    如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市场宽敞接受的事迹比拟基准 推出，或者是市场上出现愈加稳妥用于本基金的事迹基准的指数时，本基金管理东说念主不错在 取得基金托管东说念主同意后变更事迹比拟基准，不需要召集基金份额持有东说念主大会，但需报中国 证监会备案并实时公告。    （六）风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通 过追踪标的指数透露，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司雷同的风险收益特征。    基金管理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级步履不改变本基金的 骨子性风险收益特征，但由于风险等第分类模范的变化，股票杠杆实力万生配资本基金的风险等第表述可能有相 应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。    （七）投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）投资于标的指数成份股卓绝备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个往还日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；    （3）本基金持有的全部权证，其市值不得向上基金资产净值的 3%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归拢权证，不得向上该权证的 10%；    （5）本基金在职何往还日买入权证的总金额，不得向上上一往还日基金资产净值的    （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产维持证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；    （8）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产维持证券的比例，不得向上该资产维持 证券界限的 10%；    （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产维持证券，不得 向上其各类资产维持证券所有这个词界限的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有 资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再稳妥投资模范，应在评级讲述发布之日起   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）基金总资产不得向上基金净资产的 140%；   （13）本基金参加寰球银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净 值的 40%；   （14）本基金在职何往还日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产 净值的 10%；   （15）本基金在职何往还日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得向上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）本基金在职何往还日日终，持有的卖出期货合约价值不得向上基金持有的股票 总市值的 20%；   （17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差计较） 应当不低于基金资产净值的 90%；   （18）本基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一往还日基金资产净值的 20%；   （19）本基金投资流畅受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会干系章程，与基 金托管东说念主在本基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基 金管理东说念主应制订严格的投资决策经过和风险抑遏轨制，驻防流动性风险、法律风险和操作 风险等各类风险；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得向上该基金资产净值的 金不稳妥前述所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆 回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（20）、（21）条外，因证券市场波动、上市公司合并、基 金界限变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不稳妥 上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往还日内进行调节，但中国证监会章程的特 殊情形除外。      基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的筹商约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起启动。      法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适正当式 后，则本基金投资不再受干系限制。      为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：      （1）承销证券；      （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷服务的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕往还、垄断证券往还价钱卓绝他不正大的证券往还步履；      （7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他步履。      法律律例或监管部门取消上述不容性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合 模范后，则本基金投资不再受干系限制。      （八）基金的融资融券      本基金不错按照国度的筹商章程进行融资、融券。      （九）基金的投资组合讲述（未经审计）      基金管理东说念主的董事会、董事保证本讲述所载贵府不存在伪善纪录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带的法律服务。      基金托管东说念主中国诞生银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 07 月 17 日复 核了本讲述中的财务经营、净值透露和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在伪善记 载、误导性述说或者紧要遗漏。      基金的过往事迹并不代表其将来透露。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书卓绝更新。      本讲述中财务贵府未经审计。      本讲述期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                                                        占基金总资产的比例 序号               技俩                   金额（元）                                                           （%）        其中：股票                          669，836，860.97          92.97        其中：债券                                       -              -      资产维持证券                             -                -      其中：买断式回购的买入返售金融                                         -                -      资产 （1） 讲述期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                              占基金资产净值比例 代码       行业类别          公允价值（元）                                                  (%)  A   农、林、牧、渔业                            -               -  B   采矿业                                 -               -  C   制造业                                 -               -      电力、热力、燃气及水生  D                                       -               -      产和供应业  E   建筑业                                 -               -  F   批发和零卖业                              -               -  G   交通运输、仓储和邮政业                         -               -  H   住宿和餐饮业                              -               -      信息传输、软件和信息技  I                          363，206，916.04          51.19      术服务业  J   金融业                                 -              -  K   房地产业                                -              -  L   租借和商务服务业               116，930，526.08          16.48  M   科学研究和技巧服务业                          -              -      水利、环境和全球设施管  N                                       -               -      理业      住户服务、修理和其他服  O                                       -               -      务业  P   教练                                  -              -  Q   卫生和社会服务                             -              -  R   文化、体育和文娱业              189，392，237.30          26.69  S   轮廓                                  -              -      所有这个词                     669，529，679.42          94.36 （2） 讲述期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                              占基金资产净值比例 代码       行业类别          公允价值（元）                                                  (%)  A   农、林、牧、渔业                            -              -  B   采矿业                                 -              -  C   制造业                        246，682.41           0.03          电力、热力、燃气及水生  D          产和供应业                                          -                -  E       建筑业                                            -                -  F       批发和零卖业                                         -                -  G       交通运输、仓储和邮政业                                    -                -  H       住宿和餐饮业                                         -                -          信息传输、软件和信息技  I          术服务业                                    46，981.02             0.01  J       金融业                                             -                -  K       房地产业                                            -                -  L       租借和商务服务业                                        -                -  M       科学研究和技巧服务业                                      -                -  N       水利、环境和全球设施管          理业                                      13，518.12             0.00  O       住户服务、修理和其他服          务业                                              -                -  P       教练                                              -                -  Q       卫生和社会服务                                         -                -  R       文化、体育和文娱业                                       -                -  S       轮廓                                              -                -          所有这个词                                     307，181.55             0.04 （3） 讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 讲述期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号      股票代码 股票称号        数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 讲述期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                    公允价值         占基金资产净值比  序号          股票代码      股票称号       数目（股）                                                    （元）            例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 讲述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，主要采纳流动性 好、往还活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰申购赎回时现 金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调节的往还成本，达到褂讪投资组合伙产净值的 办法。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 讲述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探问，或在讲述 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   浙江世纪华通集团股份有限公司在讲述编制日前一年内受到中国证券监督管理委员会 的处罚。   以上证券的投资已施行里面严格的投资决策经过，稳妥法律律例和公司轨制的章程。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号          称号                         金额（元） （4） 讲述期末持有的处于转股期的可退换债券明细 注：无。 （5） 讲述期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 注：无。                          流畅受限部分的公 占基金资产净               流畅受限情况  序号    股票代码       股票称号                           允价值（元）            值比例（%）       说明 （6） 投资组合讲述附注的其他笔墨描写部分   由于四舍五入的原因，投资组合讲述中数字分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                              十一、基金的事迹    基金管理东说念主承诺以淳厚信用、费力尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其将来透露。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金招募说明书。    《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》顺利以来的投资事迹与同期基准的 比拟如下表所示（未经审计）：    鹏华中证传媒指数（LOF）A                                    事迹比拟基准                      净值增长率标 事迹比拟基准            净值增长率 1                 收益率模范差 1-3            2-4                      准差 2   收益率 3 同 顺利日 ) 至 -4.20%     1.25%    -7.72%    1.74%   3.52%    -0.49% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -43.28%   2.01%   -51.04%   1.88%   7.76%   0.13% 年 06 月 30 日    鹏华中证传媒指数（LOF）C                                    事迹比拟基准                      净值增长率标 事迹比拟基准            净值增长率 1                 收益率模范差 1-3          2-4                      准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 年 06 月 30 日                          十二、基金的财产     （一）基金资产总值      基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以卓绝他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东说念主根据干系法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以卓绝他基金财产账户相安稳。      （四）基金财产的刑事服务      本基金财产安稳于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的章程刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。      基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。                   十三、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券往还景色的往还日以及国度法律律例章程需要对 外露馅基金净值的非往还日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      （三）估值方法      （1）往还所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往还所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最 近往还日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调节最近往还市价，详情公允价钱。      （2）往还所上市实行净价往还的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往还的，且最 近往还日后经济环境未发生紧要变化，按最近往还日的收盘价估值。如最近往还日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调节最近往还 市价，详情公允价钱。   （3）往还所上市未实行净价往还的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要 变化，按最近往还日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近往还日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要 变化身分，调节最近往还市价，详情公允价钱。   （4）往还所上市不存在活跃市场的有价证券，领受估值技巧详情公允价值。往还所上 市的资产维持证券，领受估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股和配股，按估值日在证券往还所挂牌的归拢股票的估值方法估值； 该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开导行未上市的股票、债券和权证，领受估值技巧详情公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开导行有明确锁按期的股票，归拢股票在往还所上市后，按往还所上市的 归拢股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会筹商 章程详情公允价值。 定公允价值。 境未发生紧要变化的，以最近往还日的结算价估值。 值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及干系 法律律例的章程或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商管理。   根据筹商法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金资产净值 的计较结果对外赐与公布。   （四）估值模范 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从 其章程。   每个服务日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各类基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （五）估值作假的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值作假时，视为 该类基金份额净值作假。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的舛讹变成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的服务东说念主应当对由 于该估值作假遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值作假处理原则”给予 抵偿，承担抵偿服务。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值作假服务方应实时和谐各 方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假服务方承担；由于估值作假责 任方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主变成损失的，由估值作假服务方对径直损失 承担抵偿服务；若估值作假服务方一经积极和谐，况兼有协助义务确当事东说念主有实足的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值作假服务方应付更正的情况向筹商 当事东说念主进行阐述，确保估值作假已得到更正。   （2）估值作假的服务方对筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对 估值作假的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 服务方仍应付估值作假负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值作假服务方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获 得的抵偿额加上一经获取的欠妥得利返还的总和向上其执行损失的差额部分支付给估值错 误服务方。   （4）估值作假调节领受尽量归附至假定未发生估值作假的正确情形的形式。   （5）估值作假服务方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东说念主舛讹变成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主舛讹变成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方 变成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现估值作假确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿服务，则基金管理东说念主有权向出现舛讹确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律律例章程的其他原则处理估值作假。   估值作假被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值作假发生的原因详情 估值作假的服务方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假变成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值作假的更正向筹商当事东说念主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值计较出现作假时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并采用合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应 当暂停估值；   （七）基金净值的阐述   用于基金信息露馅的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开日往还扫尾后计较当日的基金资产净值和 各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 金资产估值作假处理。 变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经采用必要、适合、合理 的措施进行查验，可是未能发现该作假而变成的基金资产净值计较作假，基金管理东说念主、基 金托管东说念主不错除名抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施削弱或消 除由此变成的影响。                 十四、基金的收益分拨   （一）基金的利润组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）收益分拨原则 配，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行收益分拨； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的 收益分拨形式是现款分成；本基金场内收益分拨形式为现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各类基金份额在可供分拨 利润上有所不同；      在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一 致后可调节基金收益分拨原则和支付形式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。      （四）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形式等内容。      （五）收益分拨决策的详情、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定绪言 公告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份 额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务国法》施行。对于场内份额，遵命深圳证券往还所及中国证券登记结算 有限服务公司的干系章程。                   十五、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类      （二）基金用度计提方法、计提模范和支付形式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计较方法如 下：      H＝E×1.00%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理 东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理 东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度讲述中对该 项用度的列支情况作专项说明。      C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的计较公式如下：      H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理 东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商律例及相应条约章程， 按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 损失； 支； 同》施行；      （四）基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。      基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度筹商税收征收的章程代扣代缴。                    十六、基金的司帐与审计      （一）基金的司帐政策 按照筹商章程编制基金司帐报表； 式阐述。      （二）基金的审计 格的司帐师事务所卓绝注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定绪言公告。                     十七、基金的信息露馅      （一）本基金的信息露馅应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《基金合同》卓绝他筹商章程。      （二）信息露馅义务东说念主      本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主卓绝日常机构（如有）等法律律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪犯 东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中 国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予露馅的基金信息通过中 国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒 介露馅，并保证基金投资者大约按照基金合同约定的时辰和形式查阅或者复制公开露馅的 信息贵府。   （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开露馅的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的国法及具体模范，说明基金产物的本性等触及基金投资者紧要利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东说念主服务 等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招 募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产督察及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概如果基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金 摘要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵府摘要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主 应当在三个服务日内，更新基金产物贵府摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金产物贵府摘要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金 隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府摘要。      基金变更后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网 站上。      本基金获准在深圳证券往还所上市往还的，基金管理东说念主应当在基金份额上市往还的三 个服务日前，将基金份额上市往还公告书登载于指定网站上，并将上市往还公告书指示性 公告登载在指定报刊上。      在本基金启动上市往还或启动办理申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个开 放日/往还日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽开日/往还日 的各类基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明申购、赎回价钱 的计较形式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵府。      基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登 载在指定网站上，并将年度讲述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务会 计讲述应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审计。      基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述 登载在指定网站上，并将中期讲述指示性公告登载在指定报刊上。      基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述指示性公告登载在指定报刊上。      基金管理东说念主应当在中期讲述和年度讲述中露馅基金组合伙产情况卓绝流动性风险分析 等。      讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期讲述“影响投资者决策的其他伏击信 息”项下露馅该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及 产物的脱落风险。      本基金发生紧要事件，筹商信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在 指定报刊和指定网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：      （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；      （2）基金合同隔断、基金计帐；      （3）退换基金运作形式、基金合并；      （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；      （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；      （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的推动、基金管理东说念主的执行抑遏东说念主变更；      （8）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；      （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十；      （10）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；      （11）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系步履受到紧要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚；      （12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主卓绝控股推动、执行控 制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联往还事项，但中国证监会另有章程的除外；      （13）基金收益分拨事项；      （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提形式和 费率发生变更；      （15）任一类基金份额净值计价作假达该类基金份额净值百分之零点五；      （16）本基金启动办理申购、赎回；      （17）本基金发生无数赎回并延期办理；      （18）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；      （19）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；      （20）本基金暂停上市、归附上市或隔断上市；      （21）本基金发生触及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）基金管理东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （23）调节本基金份额类别设立；   （24）基金信息露馅义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》期限内，任何全球绪言中出现的或者在市场崇高传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清醒，并将筹商情况立即讲述中国证监 会、基金上市往还的证券往还所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述指示 性公告登载在指定报刊上。   若本基金投资股指期货等金融期货，基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述 等按期讲述和更新的招募说明书等文献中露馅金融期货往还情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险经营等，并充分揭示金融期货往还对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资标的。   （六）信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高档管理 东说念主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当稳妥中国证监会干系基金信息露馅内容 与形式准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募说明书、基金产物贵府摘要、基金计帐讲述等公开露馅的干系基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊露馅本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证干系 报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定绪言上露馅信息外，还不错根据需要在其他公 共绪言露馅信息，可是其他全球绪言不得早于指定绪言和基金上市往还的证券往还所网站 露馅信息，况兼在不同绪言上露馅归拢信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金通俗投资操作的 前提下，自主耕作信息露馅服务的质料。具体要求应当稳妥中国证监会及自律国法的干系 章程。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计讲述、法律见地书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例章程将 信息置备于公司住所、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息露馅事项以法律律例章程及本章从简定的内容为准。                 十八、风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基 金，通过追踪标的指数透露，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司雷同的风险收益 特征。   本基金濒临的主要风险有市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、 本基金脱落风险（包括当作指数基金的风险和当作上市基金的风险）卓绝他风险等。   （一）市场风险   证券市场价钱受到经济身分、政事身分、投资花式和往还轨制等各类身分的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策发生变化，导致市场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公 司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的波动会导致证券市场价钱和收益率的变动，也影响着企业的融资成本和利润， 基金收益水平会受到利率变化的影响。   汇率的变化可能对国民经济不同部门变成不同的影响，从而导致基金所投资的上市公 司事迹卓绝股票价钱发生波动，使得基金的收益产生变化。   上市公司的筹商好坏受多种身分影响，如管理能力、财务景色、市场远景、行业竞 争、东说念主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹商不 善，其股票价钱可能着落，或者大约用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基 金不错通过投资各类化来散播这种非系统风险，但不可十足逃匿。   因为通货扩张的影响而导致货币购买力下降，从而使基金的执行收益下降。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、造就、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济景色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金 的收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理妙技和管理技巧等干系性较大。因此本基金可 能因为基金管理东说念主的身分而影响基金收益水平。   （三）操作风险   在本基金的投资、往还、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技巧系统的故障或 差错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券往还 所、登记机构及销售代理机构等。   （四）流动性风险   本基金属于绽开式基金，在基金的系数绽开日，基金管理东说念主都有义务接受投资者的申 购和赎回。如果基金资产不可飞快升沉成现款，或者变现为现款时使资金净值产生不利的 影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数赎回时，如果基金资产变现能力 差，可能会产生基金仓位调节的贫瘠，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估   本基金是一只股票型基金，投资于中证传媒指数成份股卓绝备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金的标的指数为中证传媒指 数，该指数是从中证全指样本空间内，按照已往一年日均成交金额由高到低排行，剔除流 动性排行后 20%的股票；其次，将播送与有线电视、出书、告白、电影与文娱、互联网与 入中证传媒主题，以轮廓反应沪深两市属于传媒产业的公司股票的合座走势，标的指数的 成份股卓绝备选成份股一般情况下具有较好的流动性。   （2）实施备用的流动性风险管理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   绽开式基金要随时应付投资东说念主的赎回，如果基金资产不可飞快升沉成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数 赎回时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调节的贫瘠，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律律例及基金合同的约定，轮廓运用各类 流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行抑遏调节，当作特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的赞成措施，包括但不限于延期办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制及中国证监会认定的其他措 施。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能濒临无法办理申购、无 法实时赎回、无法全部赎回、或投资成本相对较高的风险。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理措施   基金管理东说念主已建立里面无数赎复兴对机制，对基金无数赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金管理东说念主需要根据执行情况进行流 动性评估，阐述是否不错接受系数赎回恳求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组合伙产变现能力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、阐述赎回恳求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。无数赎回情形下，基 金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽开日恳求赎回基金份额向上上一绽开日基金总 份额 10%以上的，基金管理东说念主可对其采用延期办理赎回恳求的措施。   （五）信用风险   基金在往还过程发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背约、拒却支付到 期本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。   （六）投老本基金脱落的风险   （1）标的指数申报与股票市场平均申报偏离的风险   标的指数并不可十足代表通盘股票市场。标的指数成份股的平均申报率与通盘股票市 场的平均申报率可能存在偏离。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据《基金合同》章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将 变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节，基金的收益 风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调节带来的风险与成本。   （3）追踪裂缝抑遏未达约定标的的风险   本基金力图将日均追踪偏离度抑遏在 0.35%以内，年追踪裂缝抑遏在 4%以内，但因标 的指数编制国法调节或其他身分可能导致追踪裂缝向上上述范围，本基金净值透露与指数 价钱走势可能发生较大偏离。      （4）指数编制机构罢手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和宝贵，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和宝贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会讲述并提议管理决策，如更换基金标的指数、退换运作形式，与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金 份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、退换运作形式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决策详情并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵命基金份额持有东说念主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数透露与干系市场透露 存在互异，影响投资收益。      （5）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因各类原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险： 溢价水平。 获取足额的稳妥要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能采用暂停赎回或减速支付赎回款项 的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （6）基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险      以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪裂缝； 化，使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪裂缝； 度； 击成本而产生追踪偏离度和追踪裂缝； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪裂缝； 妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程； 标的指数中该股票的权重可能不十足相通；因短缺卖空、对冲机制卓绝他器具变成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制作假等，由 此产生追踪偏离度与追踪裂缝。   （1）暂停上市或隔断上市的风险   在《基金合同》顺利且本基金稳妥上市往还条件后，本基金可在深圳证券往还所挂牌 上市往还。由于上市期间可能因信息露馅导致基金停牌，投资者在停牌期间不可买卖基金， 产生风险；同期，可能因上市后往还敌手不及导致基金流动性风险；另外，当基金份额持 有东说念主将场内基金份额转托管至场外后导致场内的基金份额或持有东说念主数不知足上市条件时， 本基金存在暂停上市或隔断上市的可能。   （2）基金份额折溢价的风险   本基金基金份额在证券往还所的往还价钱可能不同于基金份额净值，从而产生折价或者 溢价的情况。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场 宽敞规则等作念出的概述性描写，代表了一般市场情况下本基金的弥远风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评 价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完 成风险承受能力与产物风险之间的匹配历练。   （八）其他风险   搏斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券往还所、登记机 构及销售代理机构等机构无法通俗服务，从而有影响基金的申购和赎回按通俗时限完成的 风险。                十九、基金的隔断与计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定绪言公告。   （二）本基金合同的隔断   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 说合的； 标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对管理决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通 过的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法 律见地书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分拨      依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                二十、基金合同的内容摘要      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务      （一）基金份额持有东说念主的权利与义务 限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或恳求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：      （1）精良阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关怀基金信息露馅，实时愚弄权利和履行义务；      （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的有限服务；      （6）不从事任何有损基金卓绝他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；      （7）施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决定；      （8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利与义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》安稳运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度筹商法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄推动权利，为基金的利益愚弄因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他 法律步履；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在稳妥筹商法律、律例的前提下，制订和调节筹商基金申购、赎回、退换和非 往还过户等业务的业务国法；      （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》顺利之日起，以淳厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹商形式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相安稳，对所管理的不同基金鉴识管理，鉴识记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》卓绝他筹商章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）采用适合合理的措施使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基金合 同》等法律文献的章程，按筹商章程计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回 的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；      （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》卓绝他筹商章程，履行信息露馅及讲述义 务；      （12）保守基金生意秘要，不暴露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》卓绝他筹商章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予袒护，不向他东说念主暴露；      （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基 金收益；      （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》卓绝他筹商章程召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，况兼保证投资 者大约按照《基金合同》章程的时辰和形式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文书基 金托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而除名；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的 步履承担服务；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （26）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务 于：      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应禀报中国证 监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市场国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往还资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以淳厚信用、费力尽责的原则持有并安全督察基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业景色，配备实足的、及格的闇练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相安稳； 对所托管的不同的基金鉴识设立账户，安稳核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相安稳；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》卓绝他筹商章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；      （5）督察由基金管理东说念主代表基金刚烈的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》卓绝他筹商章程另有章程外， 在基金信息公开露馅前赐与袒护，不得向他东说念主暴露；      （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息露馅事项；      （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见地，说明基金管 理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东说念主有未执 行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适合的措施；      （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按章程制作干系账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或筹商章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》卓绝他筹商章程，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；      （18）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监 管机构，并文书基金管理东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿服务，其抵偿服务不因 其退任而除名；      （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；      （21）施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决定；      （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和国法      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念垄断有的每一基金份额领有对等的投票 权。      本基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。      （一）召开事由      （1）隔断《基金合同》（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的除外）；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主，但因触及本基金与其它基金合并的除外；      （4）退换基金运作形式（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的除外）；      （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答模范、提高销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的除 外）；      （8）变更基金投资标的、范围或策略（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的 除外）；      （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；      （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）隔断基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券往还所隔断 上市的除外；      （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 会：      （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；      （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调节本基金的申购费率、调低赎回费 率、调低销售服务费或变更收费形式；      （4）在法律律例和《基金合同》章程的范围内且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利 影响的情况下，增多、减少、调节基金份额类别设立；      （5）因相应的法律律例、深圳证券往还所或登记机构的干系业务国法发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；      （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；      （7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集形式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金 托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决 定不召集，单独或所有这个词持有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要 召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。 召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词持有基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监 会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当配合，不得防碍、干涉。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书形式 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场所和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决形式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和场所；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信形式、寄托的公证机关卓绝筹商形式和筹商东说念主、书 面表决见地寄交的截止时辰和收取形式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定场所对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定场所对表决见地的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 见地的计票进行监督的，不影响表决见地的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的形式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律律例和监管机关允许 的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念垄断有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释稳妥法律律例、《基金合同》和会议文书的规 定，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念垄断有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 限制日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的形式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公布干系 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场所对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的形式收取基 金份额持有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决见地 的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具 书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面见地 或授权他东说念主代表出具书面见地；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 见地的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东说念主出具的寄托 东说念垄断有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释稳妥法律律例、《基金合同》和 会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 面形式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开形式上，本基金亦可领受其他 非现场形式或者以现场形式与非现场形式相联接的形式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信形式开会的模范进行。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 隔断《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及 《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会谈论的其他 事项。      基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。      基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的形式下，当先由大会垄断东说念主按照下列第七条章程模范详情和公布监票 东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表垄断；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金管理东说念主 和基金托管东说念主拒不出席或垄断基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的着力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元名 称）和筹商形式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以特别决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的形式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，退换基金运作方 式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采用记名形式进行投票表决。      采用通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄诠释，不然提交稳妥会议 文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥会议文书章程 的书面表决见地视为有用表决，表决见地粗率不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会 议启动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会垄断东说念主马上公布计票 结果。      （3）如果会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会垄断东说念主应当马上公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。      在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见地的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定绪言上公告。如果领受通信形式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决 议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有不休力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等 章程，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取消或变更 的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和隔断的事由、模范以及基金财产计帐形式   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定绪言公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 说合的； 标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对管理决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通 过的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐讲述；      （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法 律见地书；      （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金财产进行分拨。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分拨      依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。      四、争议管理形式      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经 友好协商未能管理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁 委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁场所为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当 事东说念主均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续古道、费力、尽责地履行基 金合同章程的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。      《基金合同》受中国法律统治。      五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的形式      基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公景色和 营业景色查阅。                二十一、基金托管条约的内容摘要      一、托管条约当事东说念主      （一）基金管理东说念主   称号：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：张纳沙   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199831 号   组织体式：有限服务公司   注册老本：1.5 亿元   存续期间：持续筹商   筹商范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续筹商   筹商范围：接收公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳模范的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用干系技巧系统， 对基金执行投资是否稳妥《基金合同》对于证券采纳模范的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。    本基金投资范围为具有深邃流动性的金融器具，包括标的指数成份股卓绝备选成份股 （含中小板及创业板股票卓绝他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须稳妥中国证监会的干系规 定）。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适正当式后， 不错将其纳入投资范围。    （二）基金托管东说念主根据筹商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督： 于非现款基金资产的 80%； 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； 权证的 10%； 的 10%； 券界限的 10%； 资产维持证券，不得向上其各类资产维持证券所有这个词界限的 10%； 产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再稳妥投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%； 值的 10%； 向上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 当不低于基金资产净值的 90%； 上一往还日基金资产净值的 20%； 托管东说念主在本基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金 管理东说念主应制订严格的投资决策经过和风险抑遏轨制，驻防流动性风险、法律风险和操作风 险等各类风险。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金不 稳妥前述所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2、10、20、21 条外，因证券市场波动、上市公司合并、基金界限变动、股 权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不稳妥上述章程投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个往还日内进行调节，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的筹商约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起启动。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适正当式 后，则本基金投资不再受干系限制。   （三）基金托管东说念主根据筹商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本托管条约第 十五条第九款基金投资不容步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督形式对基金管理东说念主基 金投资不容步履进行监督。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参 与银行间债券市场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳妥法 律律例及行业模范的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券市场往还敌手名单，并约 定各往还敌手所适用的往还结算形式。基金管理东说念主应严格按照往还敌手名单的范围在银行 间债券市场采纳往还敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市场 往还敌手名单进行往还。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市场往还敌手名单及结算方 式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照 条约进行结算。如基金管理东说念主根据市场情况需要临时调节银行间债券市场往还敌手名单及 结算形式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与往还敌手发生往还前 3 个服务日内与基金 托管东说念主协商管理。   基金管理东说念主负责对往还敌手的资信抑遏，按银行间债券市场的往还国法进行往还，并 负责管理因往还敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何 法律服务及损失。若未践约的往还敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主详情的时辰前仍未承担 背约服务卓绝他干系法律服务的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相 关往还敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的往还敌手或往还形式进行往还时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨服务。   （五）基金托管东说念主根据筹商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投 资流畅受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会干系章程，明确基金投资流畅 受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险抑遏轨制，驻防流动性风险、法律风险 和操作风险等各类风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否投诚干系轨制、流动性风险处置预 案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往还 证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 往还中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记结算 有限服务公司负责登记和存管，并可在证券往还所或寰球银行间债券市场往还的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责干系服务的落 实和和谐，并确保基金托管东说念主大约通俗查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管 问题，变成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的服务与损失，及因受限证券存管径直影 响本基金安全的服务及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何体式的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要管理的基金投资比例限制失调、基金流 动性贫瘠以及干系损失的应付管理措施，以及筹商极度情况的处置。基金管理东说念主应在初度 投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开导行股票干系流动性风险处置预 案。      基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采用积极有用 的措施，在合理的时辰内有用管理基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的 支付结算，并承担系数损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何服务。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失甚至基金托管东说念主承担连带抵偿责 任的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 提交筹商书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的筹商贵府信得过、准确、好意思满。筹商贵府如 有调节，基金管理东说念主应实时提供调节后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：      （1）中国证监会批准刊行非公开导行股票的批准文献。      （2）非公开导行股票筹商刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵府。      （3）非公开导行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记结算有 限服务公司刚烈的证券登记及服务条约。      （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介露馅所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁按期等信息。      本基金筹商投资受限证券比举例违背筹商限制章程，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管理东说念主应在两个服务日内编制临时讲述书，赐与公告。      （1）本基金投资受限证券时的法律律例投诚情况。      （2）在基金投资受限证券管理服务方面筹商轨制、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。      （3）筹商比例限制的施行情况。      （4）信息露馅情况。      （六）基金托管东说念主根据筹商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹透露数据等进行监督和核查。      （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等形式文书基金管 理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到 书面文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在 上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金 管理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监 会。      （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托 管条约对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主应在章程时辰内 答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、《基 金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东说念主应积 极配合提供干系数据贵府和轨制等。      （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往还模范一经顺利的指示违背法律、行政法 规和其他筹商章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东说念主，由此变成 的损失由基金管理东说念主承担。      （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章步履，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东说念主无正大事理，拒却、 坚苦对方根据本托管条约章程愚弄监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。      三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查      （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基金 资产净值、各类基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、干系信息露馅和监督 基金投资运作等步履。      （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未施行或无故蔓延施行基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本条约卓绝他筹商章程时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及 纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履， 包括但不限于：提交干系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在章程时 间内答复基金管理东说念主并改正。      （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正大事理，拒却、 坚苦对方根据本条约章程愚弄监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金管理东说念主提议警告仍不改正的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。      四、基金财产的督察      （一）基金财产督察的原则 另行协商管理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自交运用、刑事服务、分拨本基金的 任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内往还交收、托管资产开 户银行扣收结算费和账户宝贵费等用度）。 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金 管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东说念主应负责向筹商当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务。 产。      （二）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的步履。 资产的支付。      （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的步履。 用由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主计帐服务， 基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限服务公司的章程施行。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的章程施行。   （四）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市场登记结算机构的有 关章程，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金刚烈寰球银 行间债券市场债券回购主条约。   （五）其他账户的开立和管理 基金托管东说念主负责开立。新账户按筹商章程使用并管理。   （六）基金财产投资的筹商有价凭证等的督察   基金财产投资的筹商什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限 服务公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念垄断 有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金 托管东说念主之外机构执行有用抑遏的资产不承担督察服务。   （七）与基金财产筹商的紧要合同的督察   与基金财产筹商的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署 的、与基金财产筹商的紧要合同的原件鉴识由基金管理东说念主、基金托管东说念主督察。除本条约另 有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的紧要合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息露馅条约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金 管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以 加密形式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将底本投递基金托管东说念主处。 紧要合同的督察期限为《基金合同》隔断后 15 年。   五、基金资产净值计较与复核      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指每一份基金份 额所代表的基金资产净值。基金管理东说念主按照《基金合同》中约定的基金份额的净值计较规 则计较各类基金份额净值。      各类基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此 产生的裂缝计入基金财产。      基金管理东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应稳妥《基金合同》、《证券投资 基金司帐核算办法》卓绝他法律、律例的章程。用于基金信息露馅的基金资产净值和各类 基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日往还 扫尾后计较当日的基金资产净值和各类基金份额净值并以两边认同的形式发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边认同的形式发送给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主对基金净值赐与公布。      根据《基金法》，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。基金 管理东说念主计较并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净 值。因此，本基金的司帐服务方是基金管理东说念主，就与本基金筹商的司帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金资产净值的 计较结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事 项，按国度最新章程估值。      六、基金份额持有东说念主名册的登记与督察      基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应鉴识督察基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善督察，则按干系法 规承担服务。      七、争议管理方法      因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合管理，协商、联合不 能管理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁场所为北京 市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续古道、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权 益。      本条约受中国法律统治。      八、托管条约的变更与隔断      （一）托管条约的变更模范   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后顺利。   （二）基金托管条约隔断出现的情形             二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在通俗情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据执行业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和市场的变化，赓续完善并增多和修改服务技俩。   一、营销转变及网上往还服务   为丰富投资者的往还形式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种体式的往还服务。   在营销渠说念转变方面，本基金管理东说念主落拓发展基金电子商务，已灵通基金网上往还系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加通俗、快捷地办理基 金往还及信息查询等已灵通的各项基金网上往还业务。同期，投资者可关怀鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速竣事净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 竣事账户查询功能和往还功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号现在也维持鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将赓续努力完善 现存技巧系统和销售渠说念，为投资者提供愈加各类化的往还形式和妙技。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等形式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和执行情况，当令调节发送的 定制信息内容。   三、在线考虑服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等网罗通信器具进行业务考虑，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主考虑 服务，在服务时辰内有专东说念主在线提供考虑服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、往还情况、基金产物信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线获取业务考虑、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主设立的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、网罗服务。现场投诉和见地簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                 二十三、其他应露馅事项   本基金的其他应露馅事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息露馅办法》等干系法律律例章程的内容与形式进行露馅，并在指定绪言上公告。             公告事项           法定露馅形式            法定露馅日历 鹏华中证传媒指数型证券投资基金         《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 10 月 24 日 (LOF)2023 年第 3 季度讲述     网站及/或中国证监会基金                            电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有        《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 11 月 07 日 资金投资旗下基金的公告             网站及/或中国证监会基金                            电子露馅网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金         《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 11 月 10 日 （LOF）（A 类基金份额）基金产物资     网站及/或中国证监会基金 料摘要（更新）                    电子露馅网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金         《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 11 月 10 日 （LOF）更新的招募说明书           网站及/或中国证监会基金                            电子露馅网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金         《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 11 月 10 日 （LOF）（C 类基金份额）基金产物资     网站及/或中国证监会基金 料摘要（更新）                    电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购        网站及/或中国证监会基金 （含按期定额投资）费率优惠步履的           电子露馅网站 公告 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主       2024 年 01 月 04 日 基金申购博隆技巧初度公开导行 A 股      网站及/或中国证监会基金 的公告                        电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司清醒公告          《证券时报》、基金管理东说念主       2024 年 01 月 18 日                         网站及/或中国证监会基金                            电子露馅网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金         《证券时报》、基金管理东说念主       2024 年 01 月 19 日 (LOF)2023 年第 4 季度讲述   网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提      网站及/或中国证监会基金 示性公告                     电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 02 月 02 日 中期时间基金销售有限公司办理旗下      网站及/或中国证监会基金 基金干系销售业务的公告              电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 02 月 08 日 变更公告                  网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于隔断与北      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 04 日 京中期时间基金销售有限公司销售合      网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                   电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限服务公司申购      网站及/或中国证监会基金 （含按期定额投资）费率优惠步履的         电子露馅网站 公告 鹏华中证传媒指数型证券投资基金       《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 28 日 (LOF)2023 年年度讲述       网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的      网站及/或中国证监会基金 指示性公告                    电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 13 日 变更公告                  网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 13 日 更的公告                  网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金       《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 19 日 (LOF)2024 年第 1 季度讲述   网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于以通信方      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 25 日 式召开鹏华中证传媒指数型证券投资      网站及/或中国证监会基金 基金（LOF）基金份额持有东说念主大会的公       电子露馅网站 告 鹏华基金管理有限公司对于以通信方      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 26 日 式召开鹏华中证传媒指数型证券投资      网站及/或中国证监会基金 基金（LOF）基金份额持有东说念主大会的第       电子露馅网站 一次指示性公告 鹏华中证传媒指数型证券投资基金       《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 27 日 （LOF）托管条约             网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金       《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 27 日 （LOF）基金合同             网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于以通信方      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 27 日 式召开鹏华中证传媒指数型证券投资      网站及/或中国证监会基金 基金（LOF） 基金份额持有东说念主大会的            电子露馅网站 第二次指示性公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 04 月 27 日 基金修改基金份额净值位数的公告        网站及/或中国证监会基金                           电子露馅网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 04 月 27 日 （LOF）更新的招募说明书（2024 年   网站及/或中国证监会基金 第 1 号）                    电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司清醒公告         《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 05 月 10 日                        网站及/或中国证监会基金                           电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东说念主       《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告       网站及/或中国证监会基金                           电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华中证       《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 05 月 29 日 传媒指数型证券投资基金（LOF）停牌     网站及/或中国证监会基金 指示性公告                     电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华中证       《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 05 月 30 日 传媒指数型证券投资基金（LOF）基金     网站及/或中国证监会基金 份额持有东说念主大会会议情况的公告            电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于调节旗下       《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最       网站及/或中国证监会基金 低份额余额限制的公告                电子露馅网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 06 月 28 日 （LOF）（C 类基金份额）基金产物资    网站及/或中国证监会基金 料摘要（更新）                   电子露馅网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 06 月 28 日 （LOF）（A 类基金份额）基金产物资    网站及/或中国证监会基金 料摘要（更新）                   电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于隔断与喜       《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 07 月 12 日 鹊钞票基金销售有限公司销售合营关       网站及/或中国证监会基金 系的公告                      电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金       《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的指示性公       网站及/或中国证监会基金 告                         电子露馅网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 07 月 18 日 (LOF)2024 年第 2 季度讲述    网站及/或中国证监会基金                           电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申      网站及/或中国证监会基金 购（含按期定额投资）费率优惠步履          电子露馅网站 的公告 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分       《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 08 月 21 日 基金申购小方制药初度公开导行 A 股     网站及/或中国证监会基金 的公告                       电子露馅网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 08 月 29 日 (LOF)2024 年中期讲述        网站及/或中国证监会基金                           电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金       《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 09 月 25 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 网站及/或中国证监会基金 示性公告                        电子露馅网站   上述露馅事项的露馅期间自 2023 年 10 月 14 日至 2024 年 10 月 11 日。             二十四、招募说明书的存放及查阅形式      本招募说明书按干系法律律例，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公景色，投 资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书底本为准。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。      基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                      二十五、备查文献      （一）备查文献包括：      （二）备查文献的存放场所和投资东说念主查阅形式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                                             鹏华基金管理有限公司

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